公立医院岗位职权廉政廉洁风险等级防控管理实践探索

■ 练宏新 黄治庚 黄金才 葛继红 冯湘萍

公立医院内部岗位职权有重有轻、风险有高有低、危害有大有小。如何科学监督和防范岗位职权滥用带来的廉政廉洁风险，强化职权风险预警和权力约束，构建成效显著的岗位职权运行监督机制，值得深入探索。深圳市人民医院（以下简称“我院”）通过分析内部岗位职权廉政廉洁风险表现和风险危害，查找风险防控点，进行风险等级评定，提出分级防控措施[1]，建立了岗位职权廉政廉洁风险分级防控管理办法，努力聚焦“关键少数”、强化事前预警，进行了精准监督和“靶向监督”的积极探索和实践，取得一定成效。

1 岗位职权廉政廉洁风险分级防控管理的目的和工作思路

1.1 目的

按照干部管理权限，通过对医院中层及以下岗位职权廉政廉洁风险等级划分，实现岗位职权分级管理、分级监督，重点人员、重点监督。着力建设对象明确、层次分明、重点突出、警示有力的廉政廉洁风险防控管理体系，切实提高廉洁用权的主动性和自觉性。

1.2 全面梳理医院岗位职权及其风险点

从性质角度分析，医院岗位职权可分为行政管理权和专业技能运行权，行政管理权包括决策权、基建权、采购权、人事权、财务权，专业技能运行权包括诊断权、治疗权（含手术权、处方权）、护理权、收费权等[2-3]。在医院行政管理权处理供与需、专业技能运行权处理服务与被服务关系的特定情况下，不能正确履行岗位职责、滥用岗位职权，将导致以权谋私等严重廉政风险和不正之风。我院通过对照岗位职责、工作规程，认真查找权力运行环节可能存在的潜在风险。经全面分析和排查，共梳理出136个中层及以下岗位职权廉政廉洁风险点，以公开形式让管理对象清楚各自岗位风险和被监督内容。

1.3 岗位职权风险等级划分原则

根据“岗赋职权、权必附险、滥必危廉”的因果关系，将岗位职权与廉政廉洁风险管控结合起来，把权力较大、较灵活、有自由裁量权的部门及工作岗位，作为风险等级评定的重点[4]。以“职权的轻重、风险的高低、危害的大小”为划分原则，将医院岗位职权廉政廉洁风险划分为高、中、低三级：高风险等级表示岗位职权廉政廉洁风险较高，危害较大；中风险等级表示职权廉政风险中等，廉政危害度一般；低风险等级表示职权廉政风险相对较低，廉政危害度相对较小。

1.4 明确管理对象和分级归类

通过风险点收集，整理职权风险内容，把医院各科室正副职负责人、科室及病区护士长，人事、财务、设备、药品、总务等重点敏感岗位工作人员，处方权医师、财务会计和出纳等定为管理对象。按照划分原则，综合讨论确定管理对象分级归类。

高风险等级管理对象包括行使基建、采购、人事、财务、重大项目管理、专项经费管理、护理事务管理等职权的职能部门第一责任人；行使科室管理决策权的临床医技科室第一责任人，含手术室护士长。

中风险等级管理对象包括协助正职负责人行使基建、采购、人事、财务、重大项目管理、专项经费管理、护理事务管理等职权的职能部门副职；其他职能部门正职；协助行使科室管理决策权的临床医技科室副职；手术室外其他科室及病区护士长；处方权医师；药品、设备、医用耗材试剂、办公物资采购岗位工作人员。

低风险等级管理对象包括其他职能科室副职；财务会计、出纳；手术室物资管理人员；药品、设备、总务仓库管理岗位工作人员。

2 岗位职权廉政廉洁风险分级管理防控措施

2.1 明确组织机构及工作职责

成立工作领导小组，由党委书记任组长，其他党政领导班子成员任组员；负责对岗位职权廉政廉洁风险防控管理工作进行部署、听取意见建议和检查指导，对高风险岗位管理对象实施提醒谈话。下设防控工作办公室，成员包括纪委委员、监察室、内审室工作人员及各支部监察委员；负责日常监督防控管理工作，组织跟踪落实各项防控措施，提出监督防控建议和反馈意见。

2.2 确定等级防控措施

2.2.1 提醒谈话。包括集体提醒谈话和个别提醒谈话。将定期集体谈话和不定期个别谈话相结合，对管理对象常态化开展廉政廉洁风险教育和警醒，强化管理对象法纪认识和廉洁自律意识。谈话可宣讲党纪政纪、法律法规、医院管理规定、反腐动态等内容；对医院管理过程中发现的风险环节和存在问题提出警醒和改进；对个人苗头性和倾向性问题及时告诫纠正。对应风险等级分为一级、二级和三级提醒谈话。一级提醒谈话主体为党政领导班子成员，谈话对象为高风险等级岗位干部。组织集体谈话每半年不少于1次，纪委委员参会，形成谈话记录备案。二级提醒谈话主体为医院纪委书记，谈话对象为中风险等级岗位干部。组织集体谈话每半年不少于1次，监察室工作人员参会，形成谈话记录备案。处方权医师定期提醒谈话由各科室主任组织实施，科室/病区护士长由护理部组织实施，每半年不少于1次，形成谈话记录备案。三级提醒谈话主体为监察室主任，谈话对象为低风险等级岗位干部职工。组织集体谈话每年不少于1次，监察室工作人员参会，形成谈话记录备案。

2.2.2 内部审计意见。内部审计监督与纪检监察的目标一致、职能相似，在廉政风险防控中有共同的动机和目标导向[5]，在岗位职权风险管控工作中需要统筹管理、密切配合。通过共同的内部制度设计，从源头上防范公权力滥用，从而达到有效防止腐败的作用[6-7]。内部审计部门将日常工作发现的问题及时提出审计意见和建议，会同纪检监察室报请领导小组讨论批示后，联合对问题跟踪落实整改。

2.2.3 开展廉洁自律自查。设计廉洁自律自查表，明确自查内容，按期组织管理对象对照自查，如实填报。高、中风险管理对象每年6月和12月分别填报1次；低风险管理对象每年12月填报1次。通过自查提醒管理对象需要遵守的纪律规定和用权风险，强化廉洁自律意识。

2.2.4 组织述德述廉。每年组织高风险等级管理干部在职工代表大会上述德述廉，将科室民主管理、个人“一岗双责”履职、执行医疗卫生行风建设“九不准”规定及本人廉洁自律等情况向全体职工代表报告。

2.2.5 强化医药产品使用监管。充分运用大数据信息化手段加强医药产品使用的线上监控、分析和预警，强化日常线下处方点评工作。定期通报不合理处方、违规大处方等情况，结合医院处方点评管理办法和大处方处罚规定对严重违规行为进行处理。

2.2.6 加强日常监督。充分发挥各支部纪检委员职能，负责岗位职权廉政廉洁风险防控日常监督，经常了解、检查所在科室管理对象廉政廉洁工作表现，积极收集防控工作意见建议，发现问题及时向防控工作办公室反映。

2.2.7 纳入考核。将管理对象廉政廉洁表现纳入年度考核和晋级升职考核，加强管理对象提拔任用、转正、升职、医德医风考评、评优评先等事项的把关与约束。对有廉政廉洁问题的人员在上述事项中一票否决，抵制不正之风，提高廉洁用权、规范用权的主动性和自觉性。

3 工作成效

3.1 管理对象用权责任意识和廉洁自律意识明显增强

通过岗位职权廉政廉洁风险等级防控管理实践，强化了管理对象敬畏权力、敬畏法纪、敬畏监督的用权责任意识，增强了科室及医务人员的廉洁意识[8]。通过创新性组织高风险管理干部在全院职工代表大会开展述德述廉，报告全体代表审议并接受质询，让重要岗位干部接受更广泛和更全面的监督，有力警醒和督促用好用实手中职权，促进干部个人自身廉政修养提升，推进医院党风廉政建设，医风院风正面形象持续优化。

3.2 促进制度建设

结合日常工作，定期对内部控制执行情况进行检查和反馈，堵塞漏洞[9]。针对重点突出的风险点，以及容易出现反弹的关键环节，细化风险管理制度[10]。例如，针对在工作中发现个别医生推介患者到社会机构诊疗引发纠纷及投诉或存在违反“九不准”规定等行为而没有相应管理办法、处罚依据不清晰的问题，医院制定《工作人员行为规范负面清单和问责处罚管理办法》，明确了一些违规行为的纪律红线和处罚标准，扎牢制度笼子，强化员工纪律约束。将管理办法编印成口袋读本，发放全院职工人手一册。

3.3 科室民主管理意识得到强化

通过反复宣扬和检查科室民主决策管理“人、财、物”事项，规范了科室对重要管理制度、绩效分配方案、医药产品申购等事项的集体讨论和共同决策，更好发挥民主集中制，有力纠正科务管理不透明现象和部分科主任“一言堂”工作作风。确保医院职工充分行使知情权、参与权、表达权和监督权，营造和谐共事氛围，科内矛盾明显减少。

3.4 促进内部审计和纪检监察工作监督配合

1年来，内部审计部门对外经济合同与协议审核工作中，提出针对性审核意见172条，对涉及重要风险漏洞的问题会同纪检监察室提出整改建议。此外，不断推动解决医院日常经济管理方面的痛点难点问题，深入临床科室和履约现场，了解情况、摸清问题，提出书面管理建议并与科室进行信息反馈，进一步夯实内控流程设计和管理。

3.5 医德医风建设持续向好发展

坚持对苗头性、倾向性问题防控在前、监督在前。近1年来，在集体谈话按期开展的基础上，组织个别提醒谈话92人次，收到良好的警示效果。当前，“红包”“回扣”等行业违规违纪问题仍然是医护人员廉洁从业的风险所在[11]。开展廉政廉洁风险防控工作后，全院近1年来上交红包321人次，上交人次较实施前1年增长32.31%，上交金额增长101.14%，拒收红包的廉洁自律意识得到巩固提升。通过线上线下同步加强用药监控、定期公布处方点评结果、通报不合理处方，促进临床医师规范执业、合理用药，违规处方明显减少。

3.6 从严执纪维护院风

医院全面按照廉政廉洁风险防控管理情况对干部职工提拔任用、晋级升职、各项考核考评工作进行廉洁审查195人次。对反映的违纪问题线索认真核查、严格执纪问责，有力维护风清气朗的良好医疗服务生态。

4 结语

对医院岗位职权廉政廉洁风险实施等级防控管理是加强权力监督、探索有效监督和精准监督的积极革新和大胆实践。在分级管理过程中，医院通过深挖细查和全面收集廉洁风险信息，及时进行分析、研判和评估，对可能引发腐败或不正之风的苗头性、倾向性问题进行风险分级预警，实施分级管控监督，初步探索出以廉政廉洁风险为导向、以事前控制为手段、以净化党风行风院风为目标的监督体系，在促进医院完善内部控制、防范廉政廉洁风险方面发挥了重要作用，为医院持续健康发展做出积极贡献。