基于经验学习理论的我国开放大学先前学习认定实践的反思

蒋广宇

(北京开放大学 城市管理学院，北京 100081)

随着高等教育的普及和终身学习理念的传播，越来越多的学习者开始进入正规教育体系中接受高等教育。这些学习者与传统意义上的“学生”有很大的不同。他们不再是“任由教育者涂抹的白纸”，而是自身拥有很多工作经历和生活经验的学习者。这使得高等教育机构开始意识到一个重要的问题：如何为这些背景更加多元化的学习者提供更有针对性的教育服务？为此，英国、美国、澳大利亚等国家高等教育机构开始率先尝试采取先前学习认定这一教育策略，将学习者已有的经验和能力通过一定的程序和标准转化为正规教育机构中的学分或入学标准。20世纪70年代以来，英美等国开始尝试对学习者的先前学习成果进行评价并为其提供相对应的教育课程和学分，逐步形成了各自的先前学习认定模式，在教育实践层面使得更多类型的学习成果得到承认，激发了广大学习者的学习积极性，推动了相关国家终身学习和全民学习运动的开展。

进入21世纪，我国高等教育进入普及化的发展阶段。终身学习和学习型社会等教育理念逐渐进入人们的视野。我国教育研究者开始意识到先前学习认定的巨大价值，开始研究和介绍欧美国家开展先前学习认定的经验和做法。但学者们的主要研究方向集中在讨论先前学习认定的理论价值、发展历史和国际比较，例如《成人先前学习认定的理论探究及其反思》(2014)、《从过去到未来:美国先前学习评价的发展轨迹》(2017)、《先前学习认证制度的国际比较研究及启示》(2017)，[1—3]较少研究先前学习认定实践中的经验和困难，对我国开展先前学习认定相关实践的指导性不强。2010年以后，我国开放大学开始在小范围内开展先前学习认定的实践探索，其中比较具有代表性的有国家开放大学2010年在天津宝坻分校教育技术学专业学生中开展的先前学习认定和北京开放大学2017年在社会工作专业学生中开展的先前学习认定。[4—5]这些实践探索虽然取得了一定的经验，但也存在着方法论层面研究与行动的关系问题。先前学习认定的理论研究者主要站在“客观”的研究立场上，分析先前学习认定的理论脉络和概念框架，生产“理论知识”；而教育实践者则“主观”地开展先前学习认定实践，生产“实践知识”，而这两者恰恰应该合二为一，把实践困扰和理论解释联系起来，缩小实践与理论的差距，产生基于实践和应用于实践的知识。

因此，本文通过对我国开放大学开展先前学习认定的实践进行梳理和反思，尝试在经验学习理论指导下对实践中的核心问题进行回应和反思，解决实践中存在的困惑和问题，推动先前学习认定实践在我国的进一步开展，为我国构建学习型社会提供参考。

一、我国开放大学先前学习认定的实践梳理

(一)我国开放大学先前学习认定实践的背景

1.政策背景

开放大学是以现代信息技术为支撑，学历教育与非学历教育并举，实施远程开放教育的新型高等学校。根据《教育部关于办好开放大学的意见》，[6]开放大学的主要任务之一就是“加快学习成果认定，制定学分转换标准，对学习者在正规教育和非正规教育过程中获得的学分、证书、工作和生活经验及技能等进行认定，确定学分，实现学习成果转换”。达成这一任务目标，就成为我国开放大学的一项重要工作。特别是如何将政策语言转换为实践操作，找到一种具体可行的方法并明确其组织架构、认定标准、操作流程等内容成为这项工作的关键。

先前学习认定是国际高等教育机构中比较通行的一种学习成果认定的教育策略，即通过对申请学生的非正式、非正规学习的学习成果进行鉴定和评价，赋予相应学分，以达到减少学习者重复学习、扩大高等教育的覆盖面等目的。先前学习认定在英美等国已经开展多年，形成了适合本国国情的操作模式。经过实践的验证，先前学习认定对英美等国的学习成果认定和转换制度建立具有重大的价值，成为了其主要的学习成果认定转换的方式。正因如此，开展先前学习认定对于我国开放大学来说是一种可借鉴的手段，也成为了开放大学实现自身任务目标的重要手段。

2.现实背景

开放大学开展先前学习认定的实践不仅有政策任务上的考量，也有现实层面上的压力。开放大学由广播电视大学转型而来，仍具有成人高校的一些性质和特点。总体而言，我国普通高校的生源主要来自于计划内招生，在“扩招”的背景下生源稳中有升，因此普通高校并未在现实层面感受到生源带来的压力。但开放大学的情况却有所不同，我国开放大学的生源并非统招，而是依靠成人学生自主报名。当生源下降时，开放大学就面临着生存的压力。国家统计年鉴的统计数据显示，近五年成人高校的招生人数逐步下降，虽然个别年份有所反弹，但总的趋势仍然不容乐观。2018年全国成人高等学校的招生人数比2013年下降了389 632人，只相当于2013年招生人数的84.8%。[7—11]

在我国高等教育进入普及化的时代，开放大学的现实压力不仅来源于生源，还有被普通高校边缘化的可能。就在开放大学招生人数不断下滑的同时，普通高等学校的招生人数和在校生数都在不断创新高，两者之间的比例差距也在不断加大。2018年全国普通高校招生人数比2013年上升了616 563人，上升了8.8%。成人高等学校的招生人数与普通高等学校的招生人数比从36.7%下降到了28.6%。当学生人数的规模和比例持续下降时，开放大学的话语权和影响力必然减弱，被边缘化则难以避免(见表1)。

表1 普通高校与成人高等学校招生人数统计表

先前学习认定经过英、美等国高等教育实践的检验，具有扩大高等教育入学机会，扩展生源的作用，对于开放大学稳定和扩大生源规模具有重要的价值。此外，由于因先前学习认定而进入开放大学学习的学生往往在传统教育中处于弱势，其丰富的学习经历不被认可。开放大学通过采取先前学习认定的策略，充分体现了其在推进教育公平方面的重要作用，将对国家教育体系建设做出独特的贡献。

(二)我国开放大学先前学习认定的实践探索

从2010年开始，我国的开放大学开始了先前学习认定方面的实践探索，在认定原则、认定范围、认定标准和认定方法等方面取得了一定的经验。

1.认定原则

第一，认定对象是申请者的学习成果而不是学习经历。学习经历只代表申请者的学习时间和学习内容，但并不包含学习的质量。对于学习成果的认定则包括了以上三个内容。

第二，先前学习成果的层次、内容和要求总体上应不低于认定结果中的学分层次、内容和要求。这一点在认定非学历课程类的先前学习成果时体现最为明显，高中层次的课程不能申请认定大学本科层次的学分，工科类的学习成果不能申请认定文科类的学分。

第三，一项学习成果不能多次认定，只能申请认定一次。这不仅是从认定成本角度的考虑，也保证了先前学习认定的严肃性。

第四，先前学习认定的结果具有时效性。随着教育理念发展和职业要求的变化，专业培养方案对于学生的能力要求可能会随之变化。因此，先前学习成果的认定也不是永久有效的。

2.认定范围

先前学习认定的范围有狭义和广义之分，狭义的认定范围主要是针对非正式学习成果进行认定，其认定的对象主要是工作和生活经验。2010年中央广播电视大学和2017年北京开放大学社会工作专业开展的先前学习认定即属于这种类型。而广义的先前学习认定范围不仅包括了非正式学习成果，还包括了正规学习成果和非正规学习成果。正规学习成果主要指的是国家承认的学历证书、课程结业证书等，这类学习成果主要是由国家正规教育机构颁发的，具有相应的效力。非正规学习成果主要指的是国家资格证书、行业培训证明、成果奖励等，这类学习成果主要是由国家人力资源部门、行业协会、企业事业单位等颁发的，对申请者的专业能力或职业能力进行表彰或证明。我国开放大学在进行先前学习认定实践中，对其认定范围不仅局限于狭义的非正式学习成果，也包括了广义的非正规学习成果。

3.认定标准

我国目前还没有建立国家或者地区层面的资历框架，因此，开放大学在进行先前学习认定探索时，主要采用的是根据自身情况，制定认定标准。具体而言，主要采取的标准是将先前学习成果与学校相应专业的培养方案和课程内容进行比对，具有高度重合性的成果认定成功率较大。由于不同学校、不同专业的培养目标和课程体系不同，因此，具体执行的先前学习认定标准也是不同的。开放大学的主要学生群体是成人学习者，培养目标主要是应用型人才，因此开放大学先前学习认定的标准更加侧重于专业素养和职业能力。

4.认定方法

国际上比较通行的先前学习认定方法主要针对申请者的简历评估、挑战性考试、面试、任务评估和培训证书认证，以及针对项目的培训证书认证。由于我国没有统一的国家资历框架，因此开放大学在前期开展先前学习认定探索时，对个人申请比较谨慎，没有采取单一的评价方法，而是通过各种认定方法的组合，保证认定的质量。以北京开放大学2017年社会工作专业开展的先前学习认定为例，其首先对申请者的简历进行评估，确立了职业年限的要求，之后让学生完成撰写项目计划书的任务和挑战，最后还对学生提交的任务挑战进行了面试和答辩。

针对项目的培训证书认证，相对于个体申请者的认定来说难度较低，学校只需要对培训的内容和标准，与专业培养方案和课程内容进行比对，就可以赋予相应的学分。但在实践中开放大学还增加了证书颁发机构的级别、类型等多维度的评价方法。

(三)我国开放大学先前学习认定的实践困境

1.先前学习和学校学习之间的关系

长期以来，我们普遍认为只有在正规教育机构中接受教育的过程才是学习。学生在高等教育机构中通过上课的方式，掌握课程所要求的知识内容，最后通过考试获得学分，这种学习的方式被认为是一种正规的学习过程，也可以被称为“学校学习”。而对于在日常工作中获得专业素养和职业能力的过程，一般只被简单理解为经验积累的过程，并不把其作为一种学习。因此，在开放大学中开展先前学习认定首先遇到的问题就是先前学习是否是一种学习，即先前学习这个概念是否成立，以及先前学习和学校学习之间的关系是什么。假如真像质疑者所认为的，先前学习并非学习的一种。那么先前学习认定也就无从谈起了。

2.先前学习认定的核心

在开放大学先前学习认定的实践中有两种不同的意见，一种观点认为先前学习认定就是将先前学习成果与学校的专业课程内容进行比对，相似度高的成果可以被认定，而相似度不高的先前学习成果就不能被认定。认定的单位以课程为单位，即某项先前学习成果是否可以被认定为某门课程。持这种意见的实践者，在开展先前学习认定时重点关注的是先前学习成果是否具备与某专业课程相似的内容。这种观点的优势在于实践中认定过程较好控制，对于认定结果方便在教务系统中操作和替换。但缺点在于课程内容的设计很难与各类先前学习成果相符，在实践中会出现一项先前学习成果只能对应一门课程中的部分内容或者对应多门课程中的不同内容，给认定工作带来困难。

另一种观点则认为先前学习认定的核心应该是学分，对先前学习成果的考察和评估重点应该在于其拥有多少学分的价值。由于学分的概念主要包含了学习时长、学习内容和学习质量，因此持这种意见的实践者，在开展认定时重点关注先前学习成果在以上三个方面的体现，如果具备相应价值，该学习成果即可被认定为学分。这种观点的优势在于可以摆脱课程单位的束缚，认定学分数直接可在学生需要完成的总学分数中减除，学生只需获得剩余学分数即可，在完全学分制下更具操作性。但缺点是认定过程和认定标准较难把握，有时需要依靠专家的综合判断，不易形成标准化的操作，认定成本较高。

3.先前学习认定的价值

先前学习认定对于开放大学而言具备两方面重要的价值：对于学习者而言，先前学习认定可以避免学生重复学习，减轻学生负担；对于学校而言，可以扩大招生群体，稳定学生规模。但是，在实践中这两方面的价值经常遭到挑战。学习者方面，尽管先前学习认定将学习者已有的学习成果进行认定并转换为正规教育的学分，节省了学习者的时间和精力，但是先前学习认定的过程对学习者而言也并不感到轻松，繁多的专业术语、复杂的认定程序和模糊的认定标准常常使得学习者要付出更多的时间和精力来完成申请。学校方面，先前学习认定确实可以扩大招生群体，使得开放大学招生人数下滑的局面有所缓解，但这只是阶段性的价值而已，一旦开放大学的生源数量得到提高，先前学习认定对于开放大学的“吸引力”也就逐步减弱，反而可能会当作一项“负担”。当先前学习认定对于开放大学的两个最重要的价值都受到挑战和质疑时，认识先前学习认定更根本的价值就显得尤为重要，以此才能保住先前学习认定的“正当性”。

以上先前学习认定实践中产生的诸多问题，表面上看与认定机制和模式相关，其根本原因在于缺乏有效的理论指引。我国开放大学基于自身所承担的使命责任与现实考量推动了先前学习认定的实践探索，但理论准备不足又导致实践中产生了诸多难以解决的问题。因此，有必要在理论层面寻找先前学习认定的理论根基，对实践进行回应和指导，以进一步推动先前学习认定实践的开展。

二、经验学习理论对先前学习认定的启示与回应

(一)经验学习理论对先前学习认定的启示

经验学习理论起源于经验学习运动。在早期社会中，人们的生活和学习是一体的，人们通过日常经验来学习知识。但当人类社会步入工业时代以后，大量的教育机构成为了人们学习的主流场所，抽象化的知识教育替代了早期社会中的经验教育。19世纪初开始，教育学者们开始反思这种通过语言或书本为中介，由教师将已经吸收的知识传授给学生的教育方式，继而兴起了经验学习运动。可以说，经验学习运动的兴起，就是将正规、抽象的学习与实务经验调整到一种平衡的状态，是一种对传统的被动式教育方法的反思。1939年，杜威的《经验与教育》一书的出版，更是对经验学习运动有着重大的影响。杜威认为要把各种经验融入到传统教育形态中，并提出一种经验学习的方法。[12]

1984年，库伯出版了《经验学习》一书，给经验学习理论带来了非常深远的影响。库伯认为经验学习应该是一个由四个阶段组成的闭合环。[13]这四个阶段分别是具体经验、观察与反思、形成抽象概念和概化、在新情景中检验概念内涵。库伯的经验学习环成为了经验学习理论中的经典描述。90年代以后，不同学者也对经验学习理论进行了扩展和补充，伊凡斯(Evans)提出经验学习可以在很多不同的情景中进行，例如个人生活中、继续教育中、专业培训中等等。伊凡斯深信有时正规教育机构外的学习，其价值与效果正如同正规教育中所进行的一样，甚至有过之而无不及。伯德、科恩和吴尔克等人提出已有的对于学习的研究，都没有给予“经验”以合适位置，学习不仅是与外界的知识互动，更是涉及全身心的投入，因此要对情境性和文化性的“经验”予以关切。[14]

从上述介绍和分析中可以看出，经验学习理论经由20世纪初兴起后，已经逐步成为很多教育学者研究的重点领域。尽管不同学者都对经验学习提出了自己的理论观点，但其对“经验”“经验学习”等概念的诠释为教育实践提供了一条新的思路。先前学习认定作为一种新的教育策略，其与经验学习理论有着千丝万缕的联系。经验学习理论对于经验与学习的关系、经验学习和传统学习的关系以及经验学习过程的论述，为教育实践者理解先前学习认定的内涵概念、本质核心和价值意义等提供了重要的指引和参考，也将对先前学习认定的实践产生重要的影响。

(二)经验学习理论对于先前学习认定实践问题的回应

1.先前学习是学习的方式，经验是重要资源

先前学习就是人们在日常生活中通过与环境的不断互动而形成经验。美国著名教育学家杜威(John Dewey)在其《经验与教育》一书中提出，经验就是一切，包括了主体与客体、人和环境、精神和物质等等。[15]杜威认为，“教育即生活”“教育即成长”“教育即经验的改造”。在杜威那里，学习就是经验不断地改组或改造的过程。如果摒弃了经验，那也就没有学习可言了。

此外，如果把先前学习所代表的经验当作客体而言，先前经验也是成人学习的重要资源。美国早期成人教育学家林德曼就提出“经验是成人学习者获得教科书”“成人教育学四个重要特色之一——成人具有丰富而多样化的经验”等概念。[16]这些概念都认为经验是一种重要的学习资源。成人具有丰富的经验，通过经验的分享，成人即可从中学习，获得实用的技能或达到态度的改变。

在经验学习理论看来，先前学习具有与学校学习同等重要的地位，甚至先前学习在某些层面还要高于学校学习。伊凡斯(Evan)就认为先前学习使得个体以学习者的角色来体验学习的成功，使其能够知觉自己已经学到的东西，而不必知道学了什么，这是迈向学习社会的积极力量。[17]

2.先前学习认定的核心

开放大学先前学习认定的实践中遇到的两类认定核心问题在经验学习理论看来，都没有触及到问题的实质，不论是以课程为核心进行认定还是以学分为核心进行认定，都无法做到同一标准下的相互转换。在经验学习理论看来，先前学习的核心是能力。伊凡斯(Evan)就认为先前学习系指通过生活和工作经验所获得的知识和技能，通常不是在正规教育的情境中发生的。[18]

在生活和工作场景中发生的先前学习不可能以学校课程的方式组织和呈现，因此直接通过比对先前学习成果和学校课程内容的方式无法转换。但按照经验学习理论的观点，先前学习认定的对象不是过程、形式和价值，而是学习者通过先前学习所获得的能力。这种能力并非不容于学校教育，恰恰学校教育的核心也是人的能力培养，课程内容、课程的体系等都是用于衡量能力的一种手段，最终以学分的形式得以呈现。从这个角度来看，学分就是学校学习的能力计量单位。在这个基础上，能力就构成了连接先前学习和学校学习之间的“桥梁”，先前学习认定如此得以成为可能。

3.先前学习认定的价值：由被教育到主动学习

在学校场景中，学习者基本上处于“被教育”的状态，很难激发其学习的主动性。教师作为教育的主要力量，主导了教育的基本过程。而在经验学习理论看来，先前学习认定的最大价值就是改变了看待学习的过程，使得学习不再是“被教育的过程”，而是“主动建构自身经验的过程”。每个人都会通过与环境的互动来解释已经发生的事情，使自己的认知达到一种新的平衡。这个过程并不为自己所知，而是一种自动自觉的过程。每个人对于同一件事所获得的意义并不相同，即使由他人来将其获取的意义强加于个体身上，最终仍然需要由自己来界定自己的经验。

先前学习认定的最大价值就是鼓励学习者根据自身的情况进行主动学习。这样的学习对于学习者来说是最有效的，也是最有用的。学习者可以通过各种适合自己的方式来解决自身遇到的各种问题。在这个过程中，学习者是学习的核心，改变自身境况是学习者的动力。学习者不必完全知道自己学了什么，而只需要将学习的成果通过先前学习认定的方式展现，并转换成正规教育的相应学分或课程。

三、经验学习理论下对我国开放大学先前学习认定实践的反思

(一)打破先前学习认定是免修免考的“开大版”的误解

免修免考是指那些在知识和能力等方面已经达到某课程要求的学生，通过一定方式认定其成绩和能力，并免予该课程学习和考试的制度。2002年，中央广播电视大学印发了《中央广播电大大学免修免考课程管理办法(试行)》，开放大学系统内开始进行免修免考工作。[19]在实践中，先前学习认定经常被拿来和免修免考相比较。因两者都是对既往能力的认定并免考免修课程的方式，常被误认为是电大免修免考的“开大版”。但是实际上两者有着本质的区别。

免修免考制度对于学生来说，申请认定的过程中只是事务性的递交申请证明或材料，认可与否取决于管理者是否将相关证书纳入认定范围。而对于基于经验学习理论的先前学习认定来说，申请认定的过程本身就是经验学习的过程。学生通过提交申请材料，需要不断反思自己学习经历、总结和提炼学习成果，以达到提升和展示能力的目的。学生在申请过程中是主动构建学习成果的过程。也就是说，学生虽然没有进行传统意义上的“学校学习”，但是通过“先前学习认定”的方式进行了“经验学习”并达到了相同的能力要求。即使对于那些最终没有被认定的学习者来说，先前学习认定仍然有其价值。

(二)改造我国开放大学既有学习支持服务

开放大学已有的学习支持服务中，对于免修免考等工作仅仅提供事务性支持，学习支持服务人员也一般处于行政性的角色之中。而基于经验学习理论的开放大学先前学习认定更需要学习支持服务者以一种教育者的身份出现，在学生自主构建自身经验学习成果的同时，对其进行引导、指导和协助。

目前开展的开放大学先前学习认定的实践中，承担学习支持服务的主要是专业教师。这与其探索研究阶段的性质相关。但从长远来看，专业教师并不适合也无力承担此种角色，应该选择专门的学习支持服务人员担任。先前学习认定的指导是一种相对专业的工作，需要掌握教育学、心理学等方面的知识，并善于鼓励和挖掘申请者提供已有经验。开放大学应对现有学习支持服务体系进行改进，通过增设部门和人员处理有关先前学习认定的工作，学习支持服务人员可以通过集中宣讲、一对一申请辅导等形式开展工作，从而保证先前学习认定的效果。

(三)推动教育教学改革、为建设学习型社会提供实践参考

基于经验学习理论的开放大学先前学习的认定对象是能力，这就要求开放大学的课程建立一套较为明确的能力要求指标体系。目前多数课程缺乏能力培养目标，或是能力目标较为模糊。但如果纳入先前学习认定的范畴，就迫使课程建设者必须提供更加清晰明确的课程能力指标体系，以便与先前学习成果进行比对，提高最终评价结果的科学性。

先前学习认定打通了不同学习成果之间的转换通道，使得不同类型的学习成果之间可以相互转换。学习的方式大大拓展，学习者可以自由选择适合的形式进行学习，减少了由学习方式带来的障碍和困难。这使得终身学习、全民学习成为了可能，有助于推动我国学习型社会的建设。