全球跨越中等收入阶段情况的统计分析

文/田园 编辑/张美思

2021年7月1日，世界银行公布了2020年高收入至低收入水平的门槛和大部分国家（地区）的人均国民收入。当前我国正处于从中高收入迈向高收入水平的关键时期。梳理1987年以来全球跨越中等收入阶段的情况，可以为我国提供一定的经验与借鉴。

世界银行逐年动态调整国家分类标准

1989年世界银行公布现行国家分类标准，对1987年的各国人均国民收入（世界银行用Atlas方法计算）进行了划分：480美元及以下的为低收入水平，481美元至1940美元之间的为中低收入水平，1941美元至6000美元之间的为中高收入水平，高于6000美元的为高收入水平。为保持标准的稳定性和一致性，世界银行在1987年的基础上根据通胀水平进行了动态调整，并逐年公布各收入水平的门槛值。1994年开始，世界银行开始使用特别提款权（SDR）平减指数代表世界通胀水平。SDR平减指数是依据SDR篮子货币所占权重及其对美元汇率，对SDR篮子货币发行国的国内生产总值（GDP）平减指数进行加权得到的。2016年人民币加入SDR后，中国因素也在SDR平减指数中体现。

世界银行公布的最新数据显示，2020年人均国民收入在1045美元及以下的为低收入水平，1046美元至4095美元之间的为中低收入水平，4096美元至12695美元之间的为中高收入水平，12696美元及以上的为高收入水平（见图1）。

图1 1987年以来各收入水平门槛变化

各国经济发展中的中等收入阶段尤其值得关注

2007年，世界银行基于客观现实，在《东亚经济发展报告（2006）》中首次提出“中等收入陷阱”的概念，认为经济发展进入中等收入阶段后，增长放缓乃至停滞的风险要比其他阶段大，从而导致赶超放慢甚至倒退。站在一国的角度，“中等收入陷阱”是指跨越中等收入阶段时间过长或一直停留在中等收入阶段。大多数文献认为，中等收入陷阱确实存在，主要原因是经济增速下滑与内生动力不足。

世界银行公布现行分类标准以来，1987年时不是高收入水平、经过发展达到高收入水平且保持相对稳定的国家（地区）共有28个。以人口规模划分，人口超过1000万的大国只有6个，分别是欧洲的葡萄牙、希腊、捷克和波兰，以及亚洲的韩国和南美洲的智利；其中只有韩国的人口超过5000万。以是否发生过阶段性倒退划分，9个国家（地区）曾出现过达到高收入水平后，短暂回到中等收入阶段的阶段性倒退，大多数是受危机拖累，如韩国在亚洲金融危机后，匈牙利、克罗地亚和拉脱维亚在欧债危机后，都发生过阶段性倒退，后又重新升至高收入水平（见表1）。

表1 成功跨越中等收入阶段的国家（地区）

一度达到高收入水平后退回至中等收入阶段的国家（地区）有8个。除美属萨摩亚群岛（世界银行不单独公布美属萨摩亚群岛的人均国民总收入）和赤道几内亚（该国在1987年处于低收入水平，2007年达到高收入水平后，2015年跌回至中高收入水平并维持至今；其人口不足150万，1996年在领海内发现了大量石油资源后，经济快速增长，但是绝大多数石油收入被政府要员及执政集团掌握，因此该国国民总体经济收入水平不高）外，俄罗斯、阿根廷和委内瑞拉都是在2015年退回至中等收入阶段，至今仍未成功跨越。强势美元周期下这些国家货币贬值是重要驱动因素。巴拿马、毛里求斯和罗马尼亚因经济结构单一等自身因素叠加疫情冲击，在2020年退回至中等收入阶段（见表2、图2）。

表2 退回至中等收入阶段的国家（地区）

图2 阿根廷和俄罗斯实际汇率变动

跨越中等收入阶段的大部分是前苏东国家。除小国、岛国和资源型国家外，斯洛文尼亚、爱沙尼亚、克罗地亚、拉脱维亚、立陶宛等国家在东欧剧变和苏联解体后选择加入欧盟，实现了较快增长，成功跨越中等收入阶段。紧密的货币金融合作和欧元区提供的稳定汇率环境，是这些国家实现经济跨越的重要保障。

结合上述各国跨越中等收入阶段的经验可以发现，汇率是联结宏观经济和微观主体的重要变量。宏观层面，国家之间的经济基本面强弱是决定汇率的基础因素，长期汇率上升意味着该国经济向好，是实现跨越的保障；下跌则与国内通胀相伴，吞噬经济增长。微观层面，短期过度波动将影响市场稳定，尤其是本币升值通过贸易渠道恶化出口，反而拖累经济增长。对于新兴市场和发展中国家而言，通胀与发达国家差异大、名义汇率大起大落，尤其容易出现易跌难升、跌多升少的趋势性特征，弱化了自身经济增长的成果，阻碍了发展跨越。