再论话语标记“这/那个”的功能

王宴宗，马国彦

（华东师范大学 国际汉语文化学院，上海 200062）

引言

代词依据其共有的标示、替代功能而聚合成类,因此,从动态的角度来看，代词的虚实功能很容易发生改变，指示代词“这/ 那个”即是其中的代表，学界对于“这/那个”的功能多有论述。

吕叔湘（1980）[1]、张伯江、方梅（1996）[2]、曹秀玲（2000）[3]等学者从结构主义、功能主义等视角对“这/那个”的功能、组合状况进行了系统的描写，不过上述学者的研究多采用书面性语料，对于口语语料关注不够。从陶红印（1999）[4]开始，方梅（2000）[5]、梁敬美（2002）[6]等学者从自然会话的角度分析话语标记“这/ 那个”的功能，而Zhao、Jurafsky（2005）[7]等海外学者则从停顿填充的视角考察“这/那个”的在口语中的功用，此类研究视角新颖，只是对于“这/那个”功能的分析略显单薄，对于“这/那个”主次功能关注不够。

综上所述，学界对于这/那个的研究已经取得了丰硕的成果，但对于话语标记“这/那个”的功能分析还存在不足，基于此，本文将从口语语篇出发，界定话语标记“这/那个”的范围，在此基础上重新建构话语标记“这/那个”功能体系。

本文所用语料均为现代汉语口语材料，文中一一注明出处。

一、话语标记“这/那个”的辨析

“这/那个”除具有回指功能外，还有两种下指用法，这两种下指用法与话语标记用法较为类似，下文将通过对三者的区分，来进一步界定话语标记“这/那个”的特征。

（一）典型下指

典型性下指是一种中介型的用法，请看下例：

（1）H（H 指主指人，下同）:这还不算最严重的，最令人胆颤心寒的是这个：[这栋别墅私家花园的地底下已经完全被掏空，现在能看到分为上下两层巨大面积的地下室，就像是一处“豪华会所”，而这个地下室顶部，足有一个网球场大小的面积。]难以想象，当这栋别墅违章改建之后，将是怎样一种“富丽堂皇”的场景。（《第一时间》）

典型下指倾向使用“这个”，在例（2）中，“这个”具有中介功能。首先，“这个”充当“是”的宾语，同时“这个”与括号内成分形成同位复指关系，因此，通过“这个”，“是”实现对于括号内实际宾语成分的间接管领。典型下指常见于解释说明中，由于动词宾语冗长，于是使用“这个”作为宾语从句标记。

（二）占位下指

在口语中，指示代词可同时拥有占位和下指两种功能：

（2）H:为什么不让她去你家呢？

G（G 指嘉宾，下同）：我觉得，当时要是让她们上家里去吧，我们那家又特小，就一间房，住着两代，三代人，我觉得也太那个了，太不好意思了，我也没打算让她们上家里去，然后她就很高兴地跟我握手，两个人，她就走了，我觉得这些问题还是好处理的。（《鲁豫有约》）

占位下指倾向使用“那个”，例2“那个”具有双重功能，第一，“那个”作为代词向下指代“不好意思”，第二，“那个”多用于话语构造困难的语境，起到临时占据句法位置的作用。“那个”前后分别受到“太”和“了”的修饰，于是形成一种封闭的句法环境，删除“那个”将使得话语失去中心语，影响句法结构和语义结构的完整性。

（三）话语标记“这/ 那个”

话语标记“这/那个”与典型下指、占位下指的区别表现在两个方面。第一，话语标记“那个”与“这个”可以自由替换：

（3）H：但是你自己觉得，会不会就是说像你说的中国形象，到哪都意识到自己的中国形象，这次也有人说，中国人会不会有点太那个，太紧张了，就是太把这些当回事儿了，显得比如说跟英国人相比，有那么一份不轻松，不幽默，就好像你有这种感觉吗？（《鲁豫有约》）

（3）’……中国人会不会有点太这个，太紧张了，就是太把这些当回事儿了，显得比如说跟英国人相比，有那么一份不轻松，不幽默，就好像你有这种感觉吗？（《鲁豫有约》）

话语标记“这个”与“那个”的互换对于话语表达并没有产生影响。而典型下指和占位下指则表现出明显的倾向性（典型下指倾向使用“这个”，占位下指倾向使用“那个”），这也从侧面说明，话语标记“这个/那个”虚化程度更高，指称对象的距离不再是“这/那个”选用的首要标准。

第二，话语标记“这/那个”删除后对于语义和句法没有影响。典型下指的“那个”与其他语法结构关系密切，自然不可删除。我们主要对比“那个”占位下指与话语标记的区别，对比例（2）和例（3），我们可以发现，“那个”占位下指用法只比话语标记用法多了一个“了”，“那个”后“了”的消失使得“那个”摆脱了封闭的句法环境的限制，为其成为话语标记提供了基础条件。

综上所述，我们认为话语标记“这/那个”具有以下特点：（1）语音上：语音弱化，形成独立语调单位，前后多伴有拖音和停顿。（2）语法上：句法关系独立，可出现在任何一个需要填充的位置。（3）语义上：不增加所在语句命题内容，也不影响其真值条件。（4）语用上：多用于口语交际，主要功能是调节和监控信息输出。

二、话语标记“这/那个”核心功能分析

目前学界对于“这/ 那个”功能的研究偏重于静态分析，对多种语用功能的主次之分研究还不够。“这/那个”几乎囊括了所有语用功能，甚至可以表达完全相反的两种意义，但是从逻辑上来看，话语标记不能同时拥有两种意义完全相反的基础功能。为了解决这个问题，我们区分了“这/那个”核心功能和引申功能。

我们认为“这/ 那个”的核心功能是标记话语的延迟,进行话语搜索，协助说话人完成话语的构思和表达。“这/那”具有定指性，表明说话人想要指称的对象是确定的，只是因为某种原因，不能为某个位置提供一个拥有具体内容的话语，于是临时采用“这/那个”占据位置，然后再通过其他方式将话语补充完整。话语标记“这/ 那个”的其他功能，都是在核心功能的基础上类推产生的。

我们将首先描写“这/那个”的核心功能。“这/那个”话语的搜索可以朝着两个方向进行。第一是向后搜寻，其主要功能是推进话语。第二是向前搜寻，其主要功能是修正话语。

（一）向后搜寻话语：话语推进

根据“这/那个”所提取的话语单位的大小，我们将“这/那个”的功能分为词汇提取，短语提取，句子（小句）提取，篇章提取四个层级，本节我们主要以“那个”为例进行说明。

1.词汇提取

“那个”分布于句内，主要实现对于词汇的提取。

（4）我原来工作是在中学，在N 幺六四中，幺，六，四，一百六十四，在，就，就这儿不远，朝，那个，[朝阳门里]，朝阳门里，一百六十四中。（1982 年北京口语调查资料）

（5）G：升级了，我因为听那个，就是[中央美院的院长]，这个潘院长他跟我说，他原来不是杭州人吗？他说，你说杭州人盖房子，就农民有了钱以后盖房子是什么？（《鲁豫有约》）

例（4）、例（5）所要提取的成分分别是“阳门里”、“中央美院的院长”。在成分提取的过程中，说话人为了加强前后话语之间的联系，会有意识使用一些连贯的手段，如例（4）“那个”所提取内容为“朝阳门里”，由于“朝”字为已提及信息，“那个”实际提取内容为“阳门里”，但是我们发现，如果只提取“阳门里”将导致话语表达失效：

*（4）’我原来工作是在中学，在N 幺六四中，幺，六，四，一百六十四，在，就，就这儿不远，朝，那个，[阳门里]，一百六十四中。（1982 年北京口语调查资料）

我们将类似于“朝”的成分称之为回指性成分，一般来说，是否强制性回指遵循“成分规则”[8，9]，因为话语总是以最小的、能够独立使用的成分——词来进行组织，如果将完整的词语一分为二，就必须使用复指的手段使断裂关系得到修复。

2.短语提取

“那个”位于词汇外围，句子内部,提取对象为短语。

（6）G：最吃亏是茅盾，茅盾在1921 年七一之前，就已经参加了陈望道主持的那个，[筹备这个中共的委员会]。（《铿锵三人行》）

例（6）“那个”位于动语和宾语之间，所要提取的成分是“主持”之后的定中结构“筹备这个中共的委员会”。

3.句子（小句）提取

“那个”位于句子或小句起首的位置,所提取的成分为完整的句子（小句）。

（7）H：你介绍，黄渤你介绍。

G：对，我先等等，先过来，那个，[这是我妈]。

H：徐老师你好，你好徐老师。（《鲁豫有约》）

嘉宾略显紧张，于是用“那个”进行临时的填充，待理清话语思路后，进行完整话语输出，例（7）“那个”所提取成分为“这是我妈”。

4.篇章提取

“那个”分布于句子或小句起首位置，所提取的成分为多重句子或多重小句。

（8）G：因为我是一个相对来说比较，我们家庭是一个比较传统的家庭，那个，[这个事情不是由我个人向她来做的，是由我母亲来做的,]我们家里头有一个仪式，就是母亲，我的母亲说要，我们要结婚了，要给，要给我的老婆呢，送那个叫什么礼啊，就是一个，就是给她一个零花钱的那样一个东西，一个小红包。（《鲁豫有约》）

（9）G：对对对。那个，[接下来再介绍一位美女，也是各位朋友都非常熟悉了，也是我的女儿，潘阳]。潘阳在这部戏里头扮演一个外来的农民工打工妹，不演我女儿了，管我叫叔，特别别扭。（《鲁豫有约》）

首先可以肯定的是例（8）和例（9）所提取的成分大于一个分句，但是因为“那个”语义虚化程度较高，对其提取边界的确定比较困难，我们主要依据廖秋忠（1987）所提到的确定篇章管界的11 种手段来进行判定，其中包括语义和谐、主语更迭等[10]。例（8）第三个分句的主语由“这个事情”变更为“我们家里头”，于是我们倾向于认为例（8）“那个”提取边界为“是由我母亲来做的”。同理，例（9）主语（潘阳）的重现带来管界的更迭，所以“那个”缓冲边界为“也是我的女儿，潘阳”。

“这/ 那个”提取成分的扩大带来“这/ 那个”的虚化程度的提高，其语篇功能也逐渐得到强化。“这/那个”的隐现主要取决于两个方面，第一，从频率来看，话语使用频率越低、抽象程度越高，越需要“这/ 那个”等话语标记辅助说话人完成话语提取。第二，从言语计划来看，计划越艰难，“这/那个”等话语标记发生的概率就越高。根据现有研究，言语规划最困难的是开头位置，在这里，说话人认知负荷最为沉重，他必须规划表达内容，确定语法关系及整体韵律，所以“这/那个”在开头位置出现频率最高，在句尾的出现频率最低。

（二）向前搜寻话语：话语修正

如言者使用“那个”向前搜寻话语，其主要功能是修正话语。话语修正既包括语误修补，也包括话语调整。

1.语误修补

语误修补是指说话人对话语表达过程中出现的明显错误进行修正。

（10）这往这么去，这到广，那个那个，广渠门那个那个，不是广渠门儿，那个，早以那叫沙huor门儿呀，就过那么去了，那东西以后直接就通那么去了，就是就是都是臭沟，都是明沟，都是明沟。（1982 年北京口语调查资料）

（11）因为我们刚刚讲的那个，注意我们刚刚讲的情况，其实是分不同层次的。有的就是大病，重病，他没办法负担，城市中产阶级都没办法负担。（《鲁豫有约》）

例（10）三处“那个”对应于“那个”向前搜索和向后搜索两种功能，第一处“那个那个”的作用是话语推进，具体来说是完成词汇的提取，由于“广”只是“广渠门”中的一个语素，所以必须采用重复话语的方式完成话语的推进。第二处和第三处的“那个”的作用是进行话语的修补，具体来说是语误的修补，其中第二处“那个”所引导话语首先否定了“广渠门”，但是并没有最终完成语误的修复，第三处“那个”在第二处“那个”否定“广渠门”的基础上，将“广渠门”改为“沙huor 门”。

例（11）“那个”作用是标记话语由“因为”到“注意”的修补，需要注意的是，本例存在延迟修补的情况，本例本需修补的位置是“因为”，但是说话人在说完“我们刚刚讲的”才意识到需要修补，于是不得不返回语误处进行更正。

2.话语调整

话语调整是指说话人为了使自我言语表达更加完整、准确和符合预期而进行的修补，话语调整也是说话人使用频率最高的修补方式。

（12）G：他一是一个特别喜欢跳舞的孩子，……最后边我猜他爸就是说让我撒个谎，说今天成人大课取消了，他这时候才哭着走了，哭着含着眼泪，我就觉得特别那个，他对舞蹈特别执着。（《鲁豫有约》）

（13）G：那个西装嘛，我当时前面系两个扣子，要不就会被，被那个，有时候路过的人不知道，一滑就会掉下来，所以这个扣子一直系的，他就不知道。（《鲁豫有约》）

例（12）既有话语的推进又有话语的调整，这就说明说话人有能力同时进行两个方向的话语搜索与激活。说话人在说出“特别”后，意识到有关“特别”的表述缺乏主语，于是在“那个”后，重新补充主语，同时还将“特别”所限定的对象向前推进并表述完整。例（13）说话人在说出“被”之后意识到人们导致她扣子滑掉，并不是故意的，用“被”可能让听话人产生误解，于是用“那个”作为标志，启动修正，彻底放弃了之前的表达，转而使用一种易于让人理解的方式进行阐述。

三、“这/那个”的引申功能

“这/那个”核心功能是延迟与搜索，在此基础上，“这/那个”还衍生出丰富的引申功能。这些功能隐含于核心功能中，依靠具体的情境来激活。

（一）激发听者兴趣

“这/ 那个”可以辅助听者扣住言者语言阻碍点，激发听者对语阻内容的关注，并同言者一道进入话语搜寻与思考，以便在激活阶段与言者话语进行比较，听者还可根据说话人当前信息状态做出选择，如等待、插话或给予补充，从而促进双方的交流和沟通。

（14）张璐嘻嘻笑：“你怎么认识的她？”“我是通过跟你同姓的那个……”

“张燕生？”“对，就是他。嗒，搞得挺熟，名字都知道了。”“不熟。”（王朔《橡皮人》）

（15）袁老板：老陶 来来来，高一点，高一点……（布景出现一个空白）

袁老板：赶快叫那个，那个……

老 陶：小林！

袁老板：小林，对！小林！（赖声川《暗恋桃花源》）

例（14）“那个”成功激起了听者的兴趣，当听者意识到言者信息搜索遇到阻碍，并且在短时间内无法成功提取后，听者会根据说话人已有话语，提出了自己的假设，并要求说话人判定自己的假设是否正确。与例（14）相似，在例（15）中，听话人在等待后，说话人似乎还没有想到确定的答案，于是听话人根据说话人已有表述做出合理猜测：“小林”，“小林”的补出使得交际可以继续顺利进行。

（二）传达超预期的信息

沈家煊（1999）在讨论对于请求的回应时提出，“接受”是无标记行为，所以直接利落，“拒绝”是有标记行为，所以应答前会出现停顿[11]。话语标记“那个”前后伴有拖音和停顿，是有标记行为，所以在“请求——应答”的模式中，答案有可能是拒绝。

（16）记者：给我一个你们的负责老师的电话，手机号码。

接电话人：这个，我好像不方便（《新闻纵横》）。

提问的目的是为了得到解答，所以对于问话人来说，听话人解答疑问是预期的结果，但是在例（16）中接电话人出于某种原因拒绝了记者的请求，其中“这个”是拒绝请求的标志词。

（三）有意隐含信息

如果说话人对于问题不知道，本可以直截了当回答，“这个”的加入则传递出言者有意隐含信息的内涵。

（17）朱盈盈接道：“白玉仙移情别恋，喜欢上了什么人？”肖月寒道：“这个，我不知道了。”（卧龙生《飞花逐月》）

例（17）肖月寒本知道问题的答案，只是他并不愿意回答，于是在思考后说“我不知道了”，“这个”传达出说话人内心对于是否要回答的犹豫。

（四）减轻断言程度

面对一个熟知的问题，说话人可以直接回答，而面对一个自己不是很熟悉的问题时，说话人需要思考之后再进行回答，并且相对来说，答案可能没有那么准确。所以“这/那个”的出现会导致所引出的答案可信度下降。

（18）H：你骑的是飞鸽的还是永久的？

G：那个，应该是飞鸽的吧，那么后来应该说拿到这个通知书呢，确实是。（《鲁豫有约》）

在例（18），由于相隔时间较远，嘉宾对于“你骑的是飞鸽的还是永久的”这个问题的答案没有明确的把握，所以在进行思索之后，给出了一个似是而非的答案：“飞鸽”，其中“应该”、“吧”又再次减轻了断言的程度。

（五）开启交际

“这/那个”可出现在首话轮起始位置，标示交际活动的开启。与熟人交际相比，我们在与社会距离较为疏远的人群开启交流活动时，存在诸多困难，如紧张、不知如何称呼合适、对于所要交流的内容不确定等，此时“这/ 那个”可以起到开启交流，并吸引对方关注的作用，其功能类似于“Excuse me”。

（19）顾客：那个，帮我拿一个汉堡和一个冰淇淋。

店员：好的，请稍等。（笔者收集）

如例（19），顾客与店员首次接触，二人并不熟悉，于是顾客使用“那个”作为开启交际的标志。需要注意的是，“这/ 那个”不是开启交际的最佳选择，在汉语语境下，用“这/ 那个”称呼他人并不礼貌，“这/那个”完全可以用代词（你、您）、敬词（大师）、职务词（张局长、赵主任）等更为礼貌的表达方式来替换。

结论

话语标记“这/ 那个”不同于典型下指与占位下指，其特征包括：语音弱化，形成独立语调单位，前后多伴有拖音和停顿；句法关系独立，可出现在任何一个需要填充的位置；不增加所在语句命题内容，也不影响其真值条件；多用于口语交际，主要功能是调节和监控信息输出。话语标记“这/那个”的核心功能是标记话语的延迟启动，进行话语搜索与提取，在此基础上，“这/ 那个”还产生了丰富的引申功能，如传达超预期的信息、说话人有意隐含信息、减轻断言程度、引起听话人的关注、激发听话人的兴趣、提示听话人根据说话人当前信息状态做出选择等。事实上，在多国语言中，指示代词都可用作填充式话语标记，如M.Hayashi，KE.Yoon（2006）调查发现，指示词在芬兰语、日语中同样会被用作填充式话语标记，起到缓冲的功能[12]。这到底是一种偶然现象还是有其发生必然性？还有待于我们进一步研究。