提升工程变更索赔工作策略水平的探讨

摘要：水电工程施工建设工程中，受到外界环境、设计变更、合同边界条件变化等因素的影响，为了保证按期完工需要进行工程变更。工程变更会带来施工方案的变化，导致施工单位超支，引发财务风险。为了降低施工单位风险，需要开展工程变更索赔，通过良好的索赔策略，最终达成索赔目标。

Abstract： During the construction of hydropower projects， affected by the external environment， design changes， changes in contract boundary conditions and other factors， engineering changes are required to ensure the completion of the project on time. Engineering changes will bring about changes in the construction plan， leading to overspending by the construction unit and triggering financial risks. In order to reduce the risk of the construction unit， it is necessary to carry out project change claims and adopt a good claim strategy to finally achieve the claim goal.

关键词：工程变更;索赔;施工单位

Key words： engineering change;claim;construction unit

中图分类号：TU723                                        文献标识码：A                                  文章编号：1006-4311（2020）30-0079-02

0  引言

合同管理是建筑工程项目管理的重要手段，通过合同确定原料价格、施工工期和建筑工程质量，明确合同双方的责权关系，能够为工程利益提供保障。水电工程施工期较长，工程复杂，工程中存在着工程变更。工程变更与索赔是合同管理的关键。从20世纪80年代以来，国际工程管理模式进入中国，工程变更索赔管理逐渐成为合同管理的关键内容。随着项目法人责任制、工程监理制等建筑施工制度的建立和完善，工程变更索赔管理也逐渐规范，能够为工程合同管理提供依据。对于施工方而言，工程变更索赔工作的水平与施工利益相关，但是总体而言，工程变更与索赔管理依然是我国建筑工程管理中心相对薄弱的一环。本文对当前的工程变更索赔进行研究，结合具体的水电工程实例，探讨工程变更索赔策略。

1  工程概况与合同管理

1.1 工程概况

某水电工程属于1級电站，采用水库大坝、一站两厂的混合式开发，主要以发电为主，兼顾防洪供水功能。枢纽建筑物由拦河大坝、泄水系统、引水发电系统组成，其中大坝项目主要工程量为土石方明挖197.12万m3、土石方填筑434.1万m3、沥青混凝土2.55万m3、混凝土33.46万m3、钢筋制安15803t、干砌石8.98万m3。

1.2 合同管理

根据项目工程，建立合同实施保障体系，在合同中规定工期、施工方案、施工技术以及相关内容。施工单位组建施工队伍，开展图纸会审与图纸交底，了解工程的全部内容，合理安排施工方案，确保合同顺利进行。施工过程中，加强合同管理，协调设计、监理和承包商之间的管理，对于合同实施情况进行跟踪管理，构建突发事件应急机制。

2  工程变更索赔分析

2.1 工程变更概念

工程变更是在工程施工过程中，由于项目自身的特点或外部环境的影响，为了完成工程而对工程所进行的必要的变更，包括工程数量、工程项目进展以及工程质量标准等内容。水电工程项目具有长期性和复杂性，当外界环境发生变化导致项目的实施条件变化时，需要进行工程变更以免项目失控。索赔是根据基于自己的权利，对于所造成的损失、损坏而要求的赔偿[1]。水电工程项目中的索赔是由于非自身原因而造成的工期延期、施工费用增加等情况，而要求建设方给与的补偿。工程变更会导致施工方的工程量超过清单，超出原本合同中规定的项目内容，对施工方利益造成损失，由此引发索赔。根据《建筑工程施工合同》，工程变更属于附加工程，常常会影响施工费用和施工周期，索赔是针对附加工程的索赔。

2.2 工程变更与索赔成因

工程变更是由于多种因素引起的，通常是基于施工效率和成本控制而开展的工程变更，具体而言，引发工程变更的主观因素包括：建设方或设计单位引起的变更，因为工程影响推迟进入施工现场，对施工图纸的说明存在遗漏或差错，工程主要设计或项目设计进行变更，均会引发工程变更;承包商，未按照计划施工，没有足够的施工力量，工程质量不达标，未能如期完成工程项目等情况，引发工程变更。工程索赔的成因具体为：①工期延误索赔;②技术索赔;③工程质量索赔;④合同终止索赔。

2.3 工程变更与索赔事件分析

在水坝的经常性排水工程施工项目中，由于基坑防渗墙施工不能满足工程需求，导致设计排水量远大于设计抽排水量，影响水坝的排水工程建设。为了改善项目情况，由业主和设计单位组织召开专题会议，下达工程变更的指令。施工单位针对复杂多变的施工环境，综合分析明确工程变更，为了满足业主和建立部门提出的要求，不断增加设备和人力投入，确保水坝的排水工程满足施工要求，最终确保工程顺利完成。但是在施工过程中，由于不可控因素引发的工程变更，给施工单位带来了巨额的亏损，施工单位提出补偿索赔。

针对工程变更的原因，施工单位分析原因为施工过程中的基坑防渗墙设计不够合理，导致施工难度增加。工程变更主要的风险包括人员和设备不足、资金短缺、防渗墙设计不合理、恶劣的天气和施工环境等因素。根据《大坝及溢洪道工程施工投标文件》技术规范，确定经常性排水施工标准以及施工要求，根据招标文件计算，新增的设备以及人力资源需要增加的投入超过招标文件的设备和人力资源费用，因此对业主开展索赔申诉。

3  工程变更索赔工作策略

3.1 工程变更管理方法

对于施工单位而言，工程变更管理是针对工程项目的有效管理方法。在受到各种因素影响的情况下，对工艺流程、工艺施工方法进行变更，使之更能满足工程需求。工程变更必须根据相应的规范和流程进行变更，不得由任何一方擅自变更。根据《标准施工招标文件》规范，工程变更必须满足以下条件：工程变更指示只能由监理工程师发出;工程变更计划必须明确地指出变更的原因、内容、范围以及工程实际情况。承包方接受变更指令方可开始开展变更，根据工程变更的相关情况，需要采取以下方式开展工程变更管理：①工程变更的目标分析，工程变更的主要目的是确保工程变更对工程项目具有帮助，参与项目的各方的最终目的都是为了确保工程的圆满竣工，因此工程变更的目标是针对影响工程变更的因素，采用变更的方式，令工程施工更加安全可靠，以路基工程施工项目为例，如果施工过程中发现土层不满足施工建设，需要根据相应的情况，将边坡改为平缓，提升施工质量;②综合考虑各方利益，建筑工程参与的主体众多，而且施工流程复杂，在工程变更时，需要将各方的利益纳入工程变更的考虑范畴，工程变更通常可以选择不同的方案，在各种方案的比选中，需要进行优化设计，确保施工安全，不会对施工单位的安全造成危害，同时要确保建筑方的利益[2];③工程变更必须符合技术标准，在施工过程中受到阻碍，遇到人为障碍、特殊的风险等障碍时，需要开展工程变更，比如建筑标段施工受到拆迁工作而影响时，必须综合比对各种方案，对原有施工方案进行变更，确保变更符合建筑技术规范，具有合理性和必要性;④工程变更成本，施工组织与施工流程与工程建设成本相关，工程变更将会引发建设成本的变化，在工程变更时，需要考虑到施工成本，优化变更方案，尽量降低施工变更引发的成本变化。

3.2 工程变更索赔管理

根据工程变更以及索赔的特点，工程变更索赔必须采取以下策略：①确定目标，根据工程变更的情况，明确工程变更索赔索要达成的目标，根据索赔的目标明确索赔方案、索赔策略以处理方法，要针对目标分析可能采用的方法，分析各种目标的难易程度;②分析基本条件，在明确目标的基础上，分析能够实现目标的基本条件，包括工程变更的具体内容、施工单位的优势等方面的情况，如果工程质量最终满意，各方面顺利地履行合同责任，能够相对顺利地开展索赔谈判，如果工程建设目标未能圆满完成，可能会对索赔全过程产生不利影响;③分析对方利益所在，工程变更索赔也要考虑到业主方和建设方的利益，综合考虑自身利益，研究多方利益的一致点与矛盾点，分析各种方案，促进索赔方案顺利完成;④分析对方的商业习惯和其他因素，针对对方的商业习惯、文化特点、合同的法律基础进行分析，采用合理的索赔方案，商业声明和索赔声明让自己处于优势地位;⑤施工单位经营战略，将工程变更索赔与施工单位的经营战略综合考虑，对于施工单位而言，通过经营战略计算工程变更索赔所造成的影响，明确具体的索赔方案，并且要对双方的索赔要求进行对比，分析综合得出最终的索赔要求和目标。

3.3 工程变更索赔优势策略

可以采取以下策略，占據工程变更索赔优势地位：①确保工程项目目标实现，建筑工程项目顺利完成是工程变更索赔的基础，工程变更的主要目标是促进工程项目的顺利完成，在完成项目后在针对变更所造成的损失进行索赔，项目目标达成能够使变更索赔占据较为优势的地位，索赔相对顺利;②加强合同管理，合同管理是工程变更索赔的必要条件，工程变更索赔涉及到多方便的工作，索赔合同管理、变更文件的管理、建设单位的变更文件等，都需要有效管理，确保文件资料完备，而且工程变更都在得到批准下进行，按照行业规范也相关法规计算索赔成本，进行索赔申诉;③做好成本管理，以定期成本核算和成本分析开展工程变更成本管理，对于成本超支的情况进行分析，做好超支成本管理，必要时需要开展补偿索赔;④熟练掌握索赔谈判技巧，索赔谈判者必须熟练掌握谈判技巧，熟悉合同内容以及相关工程技术，在索赔谈判中利用合同文本等证据展开谈判，论证索赔要求符合相关规范。

3.4 工程变更与索赔策略

在水坝工程变更的索赔中，采取以下策略展开索赔：①明确合同基础，对于工程变更的合同以及文件进行对比，对于施工过程中增加的人力、设备等成本进行分析，按照合同规范提交索赔报告;②索赔事件回溯，对工程变更索赔中的工程变更事件进行回溯，明确施工变更带来的损失，并且确定各方面的责任，对于超过招投标的工程变更展开索赔，降低施工单位风险;③期限检查并且批准索赔，了解相关规范和法律条款，明确索赔的期限，对于工程变更的情况，合理计算工程变更造成的损失和风险，把真正的损失当做索赔依据，确保施工单位不致因赔偿事件而遭受任何损失，但也不得因赔偿事件而获得额外收益。

4  结语

综上所述，索赔程序是指从索赔产生的开始到全过程的全部工作和内容，对于工程索赔而言，是将施工单位和业主承担的工程风险进行转移，按照合同规定分配风险，从而实现风险转移的目的。施工方的工程变更索赔必须结合工程实际，综合考虑各方的利益，采用战略性的管理和突破，实现成功索赔。

参考文献：

[1]高伟，孙治中.工程变更索赔的思考与实践[J].河北工程技术高等专科学校学报，2010（3）：59-60.

[2]张炜.工程变更与索赔在项目管理中的重要性分析[J].北方经贸，2014（7）：102-107.

[3]陈爱喜.水利水电工程合同管理中变更索赔的风险分析与对策探究[J].通讯世界，2019，26（6）：321-322.

作者简介：刘品金（1969-），男，湖南平江人，高级经济师，注册造价工程师，研究方向为工程合同管理、招投标管理等。