财经金融类专业本科毕业论文质量评估指标体系构建

王明涛 李茜 龚仰树

[摘 要]本科毕业论文质量评估指标，既是评价标准又是指挥棒，对学生和教师的毕业论文写作与指导具有重要的引导作用，直接影响本科毕业论文质量。项目组立足于毕业论文功能与写作目的，提出了建立本科毕业论文评估指标应遵循的八条原则，建立了新的适用于财经金融类专业本科毕业论文评价指标体系，该体系突出了创新性与文献阅读质量对毕业论文质量评价的作用，使得本科毕业论文评价指标体系更具科学性和操作性。研究结果为同类型高校财经金融类专业建立科学的本科毕业论文评价指标提供了参考。

[关键词]本科毕业论文质量;评价指标体系;评价原则

[中图分类号] G642.477 [文献标识码] A [文章编号] 2095-3437（2020）08-0195-04

随着我国高等教育事业的不断发展，本科教育作为高等教育体系中的重要组成部分，其培养质量得到越来越多的教育工作者、社会用人单位的关注。依据《中华人民共和国学位条例》第四条对学士学位授予条件的要求，高等学校本科毕业生不仅要较好地掌握本门学科的基础理论、专门知识和基本技能，还应具有从事科学研究工作或担负专门技术工作的初步能力。论文写作过程是培养学生综合运用所学基础理论、专业知识与技能，独立分析和解决问题能力的重要方式方法，也是培养学生初步科研能力的有效途径。而毕业论文质量的高低体现了学生学习效果的好坏，也是高等院校教育、教学水平的反映，是学科人才培养体系以及教学质量评估的重要组成部分。

如何提高本科毕业论文质量，相关学者从课程体系设置、教学方法革新、实习实训指导、论文写作过程控制及制度设置等方面进行了研究。其中本科毕业论文质量评估指标体系，不仅是毕业论文评价的基本依据，同时也影响了学生与教师在毕业论文写作与指导过程中的方向，毕业论文评估指标体系是否科学，直接影响了毕业论文质量能否提高。

本文立足于上海财经大学金融学院，以财经金融类专业本科毕业论文为研究对象，从学位论文的研究属性、专业特点以及影响因素分析入手，充分考虑财经金融类专业学生实际，提出了毕业论文评价指标制定的原则，建立了更为科学、操作性更强的本科毕业论文质量评估指标体系。本文研究成果不但有利于提高财经金融类专业本科毕业论文评估指标体系的科学性，也为同类型研究提供了参考。此外，对于毕业论文评价体系设置的原则，也可作为其他高校设置学位论文评价指标体系的参考。

一、文献综述

本科毕业论文质量评估指标体系的科学与否，直接影响本科毕业论文质量的高低，因此国内有关学者对此进行了大量研究，且取得了丰硕成果。

徐海成、芮夕捷和马银波（2009）[1]认为经管类本科毕业论文的评价指标应从教学目标要求、写作条件与指导教师队伍及论文质量三个维度进行设计。姚世斌等（2016）[2]构建了包含5个一级指标及19个二级指标的本科论文评价体系，并应用 AHP （层次分析法） 对指标赋权。高耀、陈洪捷和沈文钦（2017）[3]提出从选题与综述，创新性及应用价值，基础知识、研究方法与实践能力以及论文规范性四个方面对专业硕士学位论文质量进行评价。时伟（2010）[4]建立了包括选题、撰写和答辩整个过程的4个一级指标和18个二级指标。刘波粒和刘泽军（2007）[5]从学习态度、设计能力、论文质量等六个方面考查本科毕业论文质量;从答辩准备、表述能力等6个指标用于考查学生答辩质量。蒋亦华（2009）[6]认为学术创新程度或实际应用价值不应作为评价本科毕业论文质量的主要指标。李静梅和刘杰（2016）[7]从选题、论文内容、研究方法、写作过程等七个方面建立毕业论文质量评价标准。魏妍妍和石乐乐（2017）[8]采用层次分析法对选题及工作量、调查论证、论文质量、答辩质量、导师评价等方面进行赋权，构建本科论文质量评价体系。

对于本科学位论文评估指标体系的设定，不同学者的观点并非完全一致，但从毕业论文目标、特点出发设置评价指标体系是大部分研究者的共识。虽然不同专业其研究方向和对象不同，最终得出的论文评价指标体系也不同，但对学生能力的考查，几乎是所有论文质量评价指标体系中的重点内容;但对论文创新性的考查，现有研究并不明确，大多数是分散在其他指标中，更有学者认为创新性不应当作为评价毕业论文质量的主要指标。

二、本科生毕业论文质量评估指标建立原则

本科毕业论文质量评估指标，既是论文的评价标准，又是指挥棒，引导着学生与教师在毕业论文写作与指导过程中的方向，对提高毕业论文质量具有十分重要的作用。在建立本科毕业论文质量评估指标时，应坚持以下原则：

（一）符合教育部有关学士学位授予条件的要求

在建立本科毕业论文质量评估指标时，一定要以教育部有关学士学位授予条件的要求为基准。根据《中华人民共和国学位条例》第四条对学士学位授予条件的要求，在建立本科毕业论文质量评估指标时，不仅要考查其本科生掌握本学科的基础理论、专门知识和基本技能，还应考查其科学研究的能力，這些能力是初步能力。

（二）体现论文学术属性、符合论文的基本要求与学术规范

尽管对本科生毕业的基本要求是具有初步的科研工作能力，但本科毕业论文也是论文，也应当符合论文的基本要求，体现论文的学术属性。因此，在建立本科毕业论文质量评估指标时，应按论文学术规范方面的要求设置评价指标。学术诚信是学术规范中的重要内容，应在论文质量评估指标体系中得到体现。

（三）体现学生初步研究能力

毕业论文撰写是培养学生研究能力的最重要手段。因此，在建立本科毕业论文质量评估指标时，要突出科研能力方面的指标。科研能力是一个复杂的概念，包括从发现问题、提出问题、分析问题到解决问题的全过程。从科学研究的角度，科研能力反映了综合运用学科知识发现问题、文献查阅及使用、分析问题、处理数据与模型建立及实证分析等方面的能力。

（四）体现学生写作能力

论文是表达个人研究成果与学术观点、进行学术交流的工具，需要兼具科学性与可读性，因此一篇合格的学术论文，不仅要有严谨的论证，还要有逻辑明确的阐述。合理的结构安排、清晰的图标、公式标注、流畅的语言可以让阅读者清楚、快速地了解研究目标与结论，更好地达到学术交流目的。本科毕业论文是否具备可读性，是对学生写作能力的检验，也应是论文质量评定的组成部分。因此，在建立本科毕业论文质量评估指标时，要考虑学生写作能力方面的指标。

（五）创新性原则

创新是论文的核心与灵魂，没有创新性的论文，其质量一定是不高的，本科毕业论文质量的评估指标中，必须有创新性指标。当然，对于本科毕业论文，创新不必要求太高，但必须要有自己的观点与结论，不应是别人观点或结论的重复。

（六）全面性原则

一篇毕业论文是对学生在本科学习阶段所掌握的基础知识、专业知识的综合考查，也是培养学生综合运用学科知识发现问题、分析问题及解决问题能力的过程。因此，在本科毕业论文质量评估指标体系的设立中，要坚持全面性原则，从多方面、多角度考察毕业论文质量。另外，一篇质量较高的毕业论文，需要对研究內容进行充分论证，并在老师指导下进行反复修改。一般来说，篇幅较短、工作量较小的文章很难做到对观点的充分论证，也很难达到优秀毕业论文要求。因此，考查论文篇幅长短、工作量大小是对学生写作态度的评价，也是衡量人才培养质量的另一重要指标。

（七）重点突出原则

在建立本科毕业论文质量评估指标体系中，每项指标考查的内容不同，因此它们的重要性应当不同;同时，还要考虑本科生的特点与培养要求，如对本科毕业论文质量中创新性的要求就应明显低于博士与硕士毕业论文。

（八）简单明了、量化原则

在建立本科毕业论文质量评估指标时，尽量做到简单明了，使学生和指导教师容易理解与把握;在确定指标权重时要尽量简单，在实际应用中容易操作;设立毕业论文质量评估指标时，能量化的指标尽量量化，如论文篇幅、参考文献数量、级别等可以进行量化。

三、财经金融类专业本科毕业论文质量评估指标体系的构建

（一）新本科毕业论文质量评估指标体系层次结构

根据上述本科毕业论文质量评估指标建立的原则，从论文的学术属性及学术规范出发，以影响本科毕业论文质量的因素分析为基础，本文从专业培养、综合能力、写作态度三个方面建立本科毕业论文质量评估指标体系，其层次结构图如图1所示。

1.专业培养

专业培养指基础知识与专业理论知识，这是进行科学研究的基础。没有坚实的基础知识与专业理论知识，是无法写出高质量的毕业论文的，因为论文选题、阅读文献、建模与数据分析，都需要基础知识与专业理论知识的支撑。因此，基础知识与专业理论知识应是毕业论文质量评估指标所考查的内容。

选题是一个综合指标，它规定了研究的内容，也是研究内容的高度概括。选题是研究的第一步，是发现问题，选择一个好的研究题目，不但要有扎实的基础知识与专业理论知识，同时也要对本专业研究动向有高度的敏感性，这需要专业培养，也需要有较强的研究能力。

2.综合能力

综合能力包括研究能力、写作能力与创新性三个方面。研究能力是写出高质量论文必备的能力，包括发现问题、分析问题与解决问题的能力。具体来说，研究能力应包括文献查阅及使用能力，应用基础知识与专业理论知识分析问题、处理数据与模型建立的能力，以及实证分析能力等。写作能力包括文章组织能力、语言表达能力等，主要体现在论文的逻辑性与规范性。创新性是论文的核心与灵魂，创新性越大的论文，其质量一定越高。因此，综合能力应当是本科毕业论文质量评估的重点。

3.写作态度

一篇质量较高的毕业论文，需要对研究内容进行充分论证，包括利用财经、金融等概念进行理论分析，运用恰当的方法、正确的数据进行实证检验，并在教师指导下进行反复修改。因此，一般来说，对待论文的态度是撰写高质量论文的前提与条件，很难想象，学生对于论文写作不认真、投入不足，对指导老师修改意见不认真对待，写出来的篇幅较短的文章会是高质量的论文。

（二）本科毕业论文质量评估指标体系

根据本科毕业论文质量评估指标层次图，结合已有研究成果和部分高校本科毕业论文评价指标，本文建立了如下指导教师使用的本科毕业论文质量评估指标体系，如表1所示。

（三）本科毕业论文质量评估指标及其内涵

新的本科毕业论文质量评估指标体系包含三大类七个子指标。

1.论文选题。论文选题是一个综合指标，它规定了研究的内容，涉及研究的专业性和培养目标，也体现了对本专业研究动向的敏感性，因此几乎所有的学校都将论文选题作为本科毕业论文质量评估指标。因此在对本科毕业论文质量评估中，本文首先设置了论文选题指标。

2.基础知识和理论应用。《中华人民共和国学位条例》要求高等学校本科毕业生需要较好地掌握本学科的基础理论、专门知识和基本技能，这也是进行科学研究的基础。在建立本科毕业论文质量评估指标时，要有考查本科生掌握本学科基础理论、专门知识和基本技能的指标。综合运用知识能力是对专业培养水平的直接体现，本文将基础知识和理论应用也作为对财经金融类本科毕业论文质量的衡量指标。

3.文献阅读及应用。文献阅读及应用属于一种研究能力。要进行科学研究，必须了解目前的研究动态，在了解前人研究的基础上往前推进，否则就是对别人研究的重复，因此，研究能力的衡量指标之一，应当是对文献阅读及应用。通过调研①发现，受到语言和查阅难易程度的限制，本科生在论文写作中主要参考中文文献，且参考文献的质量也对论文写作有影响。因此对参考文献的阅读不仅要规定外文文献阅读量，更应对中文文献的阅读数量和质量做出明确要求。在论文评价指标体系中强调参考文献的质量，也是本文较已有研究成果的不同之处。