工程项目招投标阶段的风险因素与风险管理研究

2019-12-21张开路中铁六局集团有限公司

新商务周刊 2019年13期

文/张开路，中铁六局集团有限公司

1 工程项目风险管理的内涵

施工企业的投标风险主要有两个方面的内容。一是企业自身的风险，即绩效风险和责任风险。现代建设项目规模一般较大，功能要求较高。施工中不断涌现出新的施工技术和施工工艺，对项目管理提出了更高的要求。造成履约和承包风险的主要原因一般是项目承包商的技术力量、施工设备水平和经验不能满足项目的需要，导致风险的发生。二是市场风险。建筑施工企业进入工程市场，首先要对可能遇到的风险进行分析，完成一系列工作后，才能做出决定。一系列工作包括信息交易风险、信息失真风险、中介风险、代理风险、业主投标风险、共同保险风险、报价错误风险等各种风险。

2 工程项目招投标阶段中的风险因素

2.1 工程招投标监督不足

在招投标监督管理过程中，由于监督意识比较薄弱化，一定程度上造成监督的主动性严重缺失，极容易出现监督难以落实的现象，监督效果难以保障。1）新闻舆论监督力度不足，一般来说，信息获取渠道并不多，而且相关部门也没有对新闻舆论报道进行严格管理，在新闻播报过程中，没有做到实事求是，尚未能深入报道违法违规的招投标行为；2）行政监督工作的落实力度不足，在行政监督工作开展过程中，行政主管要从上级向下级开展监督管理工作，由于较多地受到政府传统管理模式的影响，监督方法比较单一、片面，导致在监督过程中出现了较多薄弱点，其监督和预警作用没有充分得以发挥。

2.2 存在着工程项目主体风险

一般来说，招标方主体风险和投标方主体风险等是建工程项目主体风险的重要构成。其中，造成招投标阶段风险出现原因大都是由于违规招标和投标、缺少合理的招标过程等造成的，有时也包括缺少科学的招标主体的方式方法。而对于投标主体来说，造成风险发生的原因主要是因为投标人资质欠缺、与招标主体之间暗箱操作等行为。除此之外，对于工程项目的招标方和投标方来说，极容易受到诸多因素的影响，比如，市场、价格等，进而造成工程项目招投标活动风险的出现。

2.3 投标人串标围标的风险

工程项目招标时大都设立标底价与招标控制价分别对招标项目最低和最高造价进行控制，避免出现脱离成本的中标报价而影响工程质量或者过高的中标报价而损失效益。但投标人串通时，就会出现全部报价均略低于招标控制价而远高于标底的情况，这就导致通过招标引入公开充分竞争，有效配置资源而降低成本的目的失效，增加了企业成本。

2.4 对潜在投标人的管理不到位和准入及退出机制尚未建立

1）潜在投标人在承揽由协商议标确定的项目时，肆意提高材料价格或者随意增加各种计费项目，而没有被惩罚。2）潜在投标人在进行投标时，为了能中标大胆承诺，而这些承诺，并不一定有相应的合同条款对其进行约定并明确规定应承担的违约责任，导致潜在投标人的这些承诺不需要承担任何成本。3）投标人工程信誉的评分受主观因素影响较大。没有建立针对投标人在系统内工程建设业绩的完善管理机制，无法对投标人的信誉进行动态考核，评标时，投标人的信誉评分易受评标人主观因素影响，缺乏量化数据支持。4）施工单位资源库匮乏，竞争性严重不够。在当地进行招投标时，可选择的潜在投标人仅限于多年合作的几家，不管其往绩口碑如何。虽然，当地施工单位不足的可以从省司资源库中的外地单位选择，但据以往经验，加油站工程项目通常涉及到地方关系处理，外地单位很难顺利开展工程建设工作并通过相关部门的验收，故外地施工单位一般情况下不作考虑。5）没有建立一套完善的准入退出机制。参与投标承揽项目的都是那几家多年合作的老关系户，并没有引入新施工单位参与竞争，也没有相应的退出机制对施工单位进行制衡。

3 工程项目招投标阶段的风险管理措施

3.1 加大风险监督和控制力度

在工程项目招投标阶段中，监理单位必须要将风险监督和控制工作落实到位，严格按照风险控制计划来进行。要加强风险监控体系的构建，对风险进行全方位、多角度领域的监督和控制，不断提高风险识别的迅速性和准确性，并对风险可能造成的损失进行全面了解，采取有针对性的防范措施。同时，还要积极开展招标管理工作，遵循合同中的条款内容，履行好各自的权责，防止出现合同混乱现象。而在开标和评标过程中，要贯彻落实好公平性、公正性原则，保障招投标工作水平的提升。除此之外，在招投标过程中，如果出现违法违规行为，监理单位必须要进行严厉的惩处，并对违法人的责任进行追责。监理单位要制定完善的监察措施，不断规范招标施工运行过程，避免虚假招投标行为的出现。

3.2 加强工程项目主体风险的防范

3.2.1 招标方加强工程项目主体风险的防范，招标方应该：1）要确保招标方式选择的科学性和合理性，招标方要结合工程项目的总体成本、施工技术等，以此来对招标方式加以确定。工程项目总成本适合招标的招标方，要适度公开招标。2）在招标方确定招标标底价格以前，要对工程实际勘探资料和相关工程量等进行深入分析，以此作为核算的重要依据之一。还要通过相应的计算公式，确保标底价格的合理性。3）在招标方发布招标信息发布以后，要详细规定投标方存有异议的地方，避免出现含糊不清的现象，以防造成招标方经济损失的出现。同时，在招标方和中标方签订合同的过程中，还要仔细规定相关条款、费用成本的增加等，并制定完善的质量安全保证措施，为后期建设阶段的顺利进行奠定坚实的基础。

3.2.2 投标方加强工程项目主体风险的防范，投标方应该：1）对于投标方来说，要正确选择招标的工程项目，以此来进行投标。2）投标方要严格贯彻落实好招标文件中的具体要求，充分了解相关技术参数、工程量以及费用成本计算等。对于投标方来说，在投标文件中，必须要提高对工程量成本费用核算的重视程度，确保核算的准确性，并节约成本费用。3）在投标方成为中标单位以后，要仔细阅读好招标方制定的合同，及时提出存有异议的地方，而招标方要予以耐心解答。此外，对于重要的工程量增加、成本费用增加等条款规定，如果没有体现在合同中，中标方要及时提出来，并要求招标方在合同条款中进行补充，避免有关于成本费用矛盾问题的发生。

3.3 管理招标文案和合同

对于监理单位来说，要严格监督和管理施工合同的签订、施工作业的完成情况等问题，避免在建筑工程施工中出现安全风险，严格核实相关生产建设资质，防止造假行为的出现，对于出现围标行为，要加大惩处力度，实现招标风险的有效控制。在建筑安全的基础上，还要对建筑工程的所有申报费用进行严格审查，加强监管，确保建筑工程的质量与设计需求相符合。进一步落实好招标文案和施工合同的监管工作，维护好双方的合法权益。

3.4 完善评标方式

在评标方式不同的情况下，极容易导致评标结果的不同，要想避免招投标风险的出现，在评标过程中，要结合项目类型的不同来确定最为适宜的评标方式。对于复杂类项目来说，要选择综合性的评标方式。同时，在招投标文件中，要对一些条款进行评价，将其更加规范化。一般来说，项目的评标时间至少为 2h，在出现大型的评标任务时，可以适当将评标时间进行延长。此外，在评标过程中，还要贯彻落实较好量化评标原则，不断优化评标的方式方法，进而将评标方式进行完善化。

3.5 提高工程管理质量，监督中标人考核结果

工程管理并非单纯的管理，管理人员需具有一定的工程背景和掌握一定工程技术能力，才可有效监督投标人在投标文件中的各种承诺，有效控制投资效益、施工安全质量以及工期进度等目标。尤其管理人员的工程造价胜任能力，直接影响到工程的全过程控制，无论是项目的初步概预算阶段、施工阶段的变更增资以及竣工验收的结算阶段，均需要管理人员对工程造价进行有效的审核。所以提高工程管理人员的专业技能，不但有利于对工程的管理，也为监督中标人执行投标文件和施工合同提供技术保障。而对于已聘请监理机构的工程项目，需严格执行监理委托合同，对委托合同中约定的监理目标也要进行相应的监督考核，考核结果作为其他工程项目确定被委托人的参考依据。