勘察设计行业企业知识管理服务平台核心功能设计

■ 同方知网（北京）技术有限公司 肖洪 张艳丽 孙慧莲

不同的员工在不同的工作业务场景下，究竟需要什么知识，知识需要以什么样的形式呈现才能被再利用，如何方便快捷地应用知识创造新的知识，都倒逼着知识的管理思维进一步向知识创新服务思维转化。本文立足于勘察设计行业的知识管理需求与存在的问题，基于中国知网多年来在知识管理技术层面的积累，构建了面向工程勘察设计行业的企业知识管理服务平台，致力于为勘察设计行业提供面向创新、面向决策、面向业务工作场景的一体化知识管理服务平台。

勘察设计行业企业知识管理服务平台建设的背景

党的十八大以来，中国勘察设计行业形成了体制、管理、科技、经营模式等多元创新驱动的发展态势，取得了举世瞩目的成就。与此同时，行业的竞争关系随着技术的发展，已由行业内部的同质化竞争逐渐向行业无边界、主体多元化竞争方向发展，行业发展所面临的环境更为复杂，核心竞争力培育与可持续发展问题等，都使得勘察设计企业面临着前所未有的挑战。

知识服务创新，创新驱动发展。过去行业的增长更多是依靠外部机会驱动，而非内部的创新驱动。因此，完善组织自身建设，对组织的知识进行审视、管理，创建以知识为核心的竞争力，是应对复杂环境、实现创新突破的最佳选择。住建部发布的《2016-2020年建筑业信息化发展纲要》提出，要“研究改进勘察设计信息资源的获取和表达方式，探索知识管理和发展模式，建立勘察设计知识管理信息系统。不断开发勘察设计信息资源，完善知识库，实现知识的共享，充分挖掘和利用知识的价值，支撑智慧企业建设”，足以窥见知识管理对于工程勘察设计行业创新的重要作用。

勘察设计行业企业知识管理的主要需求及问题分析

知识管理的最终目的，是要让需要知识的人能够及时地获取所需要的准确知识，从而最终实现知识为个人和企业赋能，提高企业效率与效益。根据调研分析，现将勘察设计企业目前主要的知识管理需求及存在的问题分析如下。

基于科学决策的知识管理需求

在行业环境复杂与转型变革发展的关键时期，企业自身创新发展的道路如何选择、业务如何取舍、资源如何有效识别与整合利用等，勘察设计企业的决策可谓生死攸关。而科学决策不能再依赖于往日的“拍大脑”，需要基于有效知识的支撑。决策具有时效性，需要及时把控决策所需的显性、隐性知识内容，同时能够通过有效的技术手段，实现快速的知识深度整合、挖掘及统计分析。统计分析的基础是对数据、知识进行统一有效的管理。

基于成果应用及人才管理的知识管理需求

设计院作为典型的知识密集型企业，知识和员工是企业的两个支柱，知识是企业经过长期积累而形成的各种信息和技术的集合，而员工是积累传承知识与创新知识的载体[1]，目前，设计院在知识管理方面普遍存在以下问题：

一是不集中。由于业务范围广，业务应用系统繁多，包括OA 系统、图档系统、CAD 系统、PDM 系统、科技项目管理系统等，资源分散存储、相互孤立，难以形成统一管理。

二是找不着。各类设计图纸、科研成果文件、标准图库、外购第三方资源等，没有进行过全面的整合便入库，知识质量低；知识加工质量不足，知识的可复用性差；缺乏专业的知识加工、标引技术，搜索引擎功能有限等，使得所需知识难以被找到。

三是不系统。人才及其成果知识管理缺乏系统性。如在项目施工图完成后的实施过程中，由于各种原因各项目均存在大量的设计变更，但由于没有建立设计变更管理流程，设计变更编号混乱，变更依据获取不完全，设计变更纸质版、电子文件均保存不全；项目竣工时，由于资料存放不全、设计人员离职等原因，往往无法整理出完整的变更图纸；作为知识和技术载体的个人，所产生的知识和经验仅局限于本项目[2]等。

基于共享与协同的知识管理需求

项目设计各阶段设计说明、研发项目成果整理、内部编制各种管理制度等，有很多文档性工作需要多专业或多部门、多人协同完成。因此，设计部门之间的跨部门沟通、交流、协作的需求，就显得十分迫切。

但在实际工作中，一方面，很多设计遇到相同问题无法做到部门之间知识资源共享，难以跨部门互通有无、相互交流；另一方面，随着勘察设计总承包项目越来越多，不同业务类型之间的协作越来越紧密，像项目设计各阶段设计说明等，很多需要多专业或多部门、多人协同完成的文档性工作，由于时间、部门、职能、地点、文化等因素所限，难以实现高效协同。

基于经营管理及业务创新的知识管理需求

随着“互联网+”的逐步深入，多家互联网巨头已通过合作的模式进入到勘察设计领域，如百度地图、阿里巴巴、腾讯等，加上BIM 等信息技术的应用，使得传统的勘察设计业务模式已不能适应未来业务的发展。业务模式的创新，仅仅局限于机构内部的知识创新是不够的，还需要实时获取组织外部的知识，包括技术、专家、相关跨界领域或行业的知识客户等相关的知识。但实时获取，仅靠员工自觉与个人行为也是一种极大的资源浪费，同时存在着一定的风险。

面向工程勘察设计行业的知识服务平台设计

知识管理服务平台的设计思路及框架

根据工程勘察设计行业的特点以及其产品实现过程中的知识需求，其不同阶段知识管理的流程及内容如图1所示：

图1 平台知识管理流程示意图

为了实现上述目标，中国知网基于KBASE/NXD 数据库集群系统，建立了打通整个知识生态链的勘察设计行业知识管理平台。

该平台主要包括三个层面：

资源层——勘察设计行业知识库的构建，主要是解决行业知识需求的内容，以及不同知识来源的整合问题。

知识管理功能层——主要是解决不同类型岗位人员知识应用、分享、创新及知识持续更新、存储全过程的知识管理功能问题。

知识服务应用层——友好的界面设计、便捷的操作平台，使得不同人员均能够快速入手，及时有效地获得所需的知识。

平台框架，如图2所示：

图2 平台建设框架

知识管理服务平台的建设原则

咨询先行、统筹规划原则。知识管理咨询先行，每家单位的企业文化与运营情况都不尽相同，因此，需针对当前的业务与信息系统应用现状，合理规划系统建设计划与步骤，做好总体规划与总体设计。

安全前提下最广共享原则。不论是企业文化还是软件设计，均需在符合保密原则的前提下，倡导知识的积累和应用，强调知识的分享。

对个人有效激励原则。知识管理最重要的影响因素是人，应鼓励所有员工提交工作中产生的文件，同时要独立撰写和整理业务相关的隐性经验技巧。

分阶段、分步骤原则。知识管理是一项艰巨的工作，需要全员投入，所耗的时间和精力也较多。知识工程的规划必须合理安排工作任务，分阶段、分步骤，由不同侧重点逐步建设。

持续推动原则。知识工程不是一次性的任务，需要制定具体的行动计划并持续推进、逐步完善，并定期回顾总结评估。

隐性知识管理与显性知识管理并重原则。要在显性、隐性知识管理的同时，促进二者之间的相互转化与螺旋上升。

知识管理与知识服务并重原则。以知识需求及问题为导向，注重知识管理与知识服务的协同发展，探寻实现知识管理和服务的手段和策略。

显性知识的全面统筹管理

知识分类体系的构建

知识库首先要解决的，是勘察设计行业在产品实现中需要对哪些显性知识进行管理的问题。勘察设计行业企业类型较多，各企业需根据自身的业务特点，根据知识的来源、载体、属性、完整程度、储存格式、需求类别等方面的不同，建立符合应用需求的知识分类及导航体系。

其所需管理的显性知识通常包括设计管理文件，规范标准图集，设计咨询施工成果，科研及业务建设成果，设计手册、图样、模板、流程等操作导引类文件，产品样本、培训、交流等文档，常用工具，公开出版物建筑、设计方面的参考资料，行业、专业方面的资讯新闻等。

中国知网面向建筑行业开发的《建筑业知识资源总库》是知识库建设必不可少的部分，该总库公开出版物资源按照工程规划、咨询、总承包、勘察设计、建筑设计、市政设计、交通规划设计、绿色建筑、节能建筑、BIM 技术、建筑材料、装配式建筑等，进行了规范整理，从业务需求出发，更为精准地为勘察设计行业各专业岗位人员提供知识服务。

知识加工、存储与技术支撑

对不同类型的知识，为了提高知识搜索、查询、应用的便捷性，需要进行统一的加工处理，最终实现安全的“统一仓储、统一管理、统一服务”。

勘察设计过程中积累了大量的图纸成果，具有很大的参考价值。该平台通过分析各类工程设计图纸的特点，自主研发出一系列算法，完成图纸中文字定位、图签定位与解析、表格定位与解析、文字识别、图签碎片化、数字化图纸入库检索等工作，同时将图纸管理系统与业务相结合，实现从设计到审核，再到校验的全过程数字化信息管理；通过图纸加密、实时日志等手段，加强对知识产权的保护。

知识的检索技术应用

检索功能，要保证知识可以准确、高效地被找到。因此，知识库需要支持多种检索模式，支持不同场景下的检索需要。这其中包括可对工作过程文档、机构内部知识以及CNKI 知识资源进行统一检索，可按单位业务体系和专题知识库对知识进行导航和检索，可按单位的组织架构对知识资源进行导航和检索等，在保证检全率、检准率的同时，保证检索文献的时效性、检索的速度，以及不同系统文献间的跨库检索能力。

知识库内容的更新

知识库若无持续的更新，很容易就成为了无人问津的“死库”。因此，必须构建长期有效的知识库更新机制，同时，平台的功能需对每种方式均予以保障。知识库的更新主要来自五个方面：一是平台系统通过接口和自动抓取等方式，自动实时采集内部系统知识和对外部互联网资源进行更新；二是外购知识资源，第三方按时更新；三是在机构内部业务开展过程中，所产生的知识内容及时按照制度要求存储到知识库中进行更新；四是针对特定群体设置专职或兼职的知识管理员，定期对特定领域的知识进行更新；五是用户个人自主上传相关知识。

多维度的隐性知识管理

勘察设计行业是对创新性要求极高的行业，其隐性知识管理的价值也不容小觑。隐性知识管理，除了线下的师带徒模式，线上互动交流 “场”的建设也必不可少。该平台主要通过专家人才库、知识社区、智能问答等功能，实现对隐性知识的转化。

专家人才库

构建机构内部的专家人才网络系统，为项目、科研团队的组建提供数据信息支撑，规范化管理建成结构合理的专家人才队伍，实现专家和人才项目、科研创新能力的统计分析。通过统计分析，帮助企业了解各专家的贡献情况，发现人才、培养人才。通过对专家人才项目科研成果等信息的不断维护，可以快速定位目标专家，进行问题咨询、组建创新项目人才队伍等。

即时沟通、智能问答与知识社区

当知识库中的知识无法满足需要时，拥有所需知识的人员，则需要通过点对点进行即时沟通；如果不清楚谁具有相关知识，可以通过智能问答，获取所需知识或者拥有知识人员的相关信息；如果是问题的首次提出者，则可通过知识社区寻求答案；如果仍然没有获得相关知识，知识需求者通过个人的钻研获取有效答案，并进行共享。总体而言，知识库构建了企业内部业务知识挖掘和沉淀工具，从而避免了“重新发明轮子”式的创新。

知识的服务与应用

面向管理层决策与创新的知识服务

科学决策离不开数据的支撑。勘察设计行业的宏观数据，包括国内外经济数据及行业相关的数据。微观内部的数据，主要包括机构内部大量的建筑设计项目和设计师信息数据、业务流程相关的数据等。

由表6可知，-0.074 mm含量占65%的磨矿细度下，可解离的金矿物占13.56%左右，包裹于黄铁矿、黄铜矿和磁黄铁矿中的金占82.86%，脉石矿物中金约占3.58%。针对此结果，又将黄铁矿和磁黄铁矿分别测其金含量，得到黄铁矿中金含量为22.3 g/t，磁黄铁矿中金含量为3.09 g/t。由此可见，可以通过富集硫化物得到硫精矿，再磁选抑制磁黄铁矿的方法得到金精矿。

数据是基础，而技术是将数据转换为知识的手段。通过技术，快捷、高效地整合内外部数据，直接采用相应的统计分析方法，实现人、业务、数据、知识的实时动态汇聚，根据需要建立静态或者动态的数据报表，构建“管理”仪表盘，从而帮助决策者从宏观和微观全方位掌控业务工作情况，进行决策参考和业务指挥，提高决策的科学性。

面向业务的深度知识推送服务应用

由于时间、效率、知识获取能力等方面的限制，仅仅是依靠员工的主观能动性去主动获取知识，往往无法充分发挥已有知识的作用。大量的知识资源存在着无法被及时发现的潜在风险，如竞争对手情报、制度、政策更新等。因此，注重知识与业务流程的结合，通过用户画像，从岗位、业务场景、工作内容（主题）三个维度提供精准知识服务，显得尤为重要。

一是岗位关键业务知识订阅。该应用主要解决的是明确的岗位业务知识需求问题。例如，项目设计咨询业务中，对于专业技术、造价控制、施工实施等方面的知识需求；项目招投标业务中，对招投标情报信息、招投标文件及模板的需求等。

二是业务数据流与业务知识流的流整合。多模式动态绑定业务知识流和数据流，自动汇聚数据，为业务提供决策支撑。以项目竣工验收业务为例，它是项目建设全过程的最后一个环节。该业务流程中的相关数据，可以通过数据流的整合，挖掘出新的知识，如项目竣工验收中最容易出现的影响验收的问题分析，各个项目的共性与特性分析，项目所应用的关键技术、造价等。

三是基于业务流程智能感知的知识推送。以业务流为主线整合数据流和知识流，感知工作场景提供智能知识服务和相关数据服务，实现业务协同和知识协同的完美融合。如在填报某项勘察设计项目价格估算业务时，企业所开展过的类型项目的价格估算情况，所采用的相关技术与材料报价、经验总结等知识，则自动推送，及时给予业务员工知识参考，有效地避免问题，提高项目价格估算的准确性。

面向团队的知识服务应用

一个工程勘察设计项目以及企业内部制度、工艺流程、工作标准、应急预案等的编纂、项目的投标等，往往涉及到多个不同部门及人员的协作。但由于信息的不对称、地理位置差异、时间协调难度大等原因，造成了相关知识信息难以及时有效共享，从而出现协作效率低、协作质量差等问题。因此，基于协作的知识服务应用对于勘察设计行业尤为必要。

二是文档的协同创作与研讨。一般的勘察设计服务的流程均包含：业务承接→方案设计→方案设计文件审批→初步设计→初步设计文件审批→施工图设计→施工图设计文件审批→交付业主及设计服务8个环节。每个环节都涉及到大量文案的协同创作与审批。按照传统模式，各个环节需要大量的会议进行沟通，文档的创作过程中需要不断的整合，方案审核之后针对不同意见的修改，同样是耗时费力。

因此，基于协作与审批的文档协同与研讨，为创作者提供了一个虚拟的创作与审核平台。一是可以在起草相关文档的过程中，将企业知识仓库中的知识或者项目相关素材直接共享，并作为编辑创作的素材来使用；二是可以直接将不同群体间的创作成果，进行实时的共享和整合；三是针对文档可以直接进行在线讨论、审批及成果提交；四是对于编辑完成的过程文档及结果文档，可以多格式输出和归档到企业知识库中，从而实现循环利用。

面向个人的知识服务应用

个人知识管理服务是为企业内所有个人用户提供的一个集中工作与知识管理的虚拟空间，员工在这个空间可以整理和查看个人对组织的知识贡献；可以撰写、上传、收藏、学习知识并做笔记；可以同相关联的人分享个人的知识成果；可以直接利用空间内的知识，服务于个人的业务工作与创新；可以通过链接，直接与知识原创者进行沟通交流。最终，形成员工个人知识的一个“场”。

某勘察设计院知识管理服务平台应用案例

该院业务涵盖建筑的前期咨询、规划、设计、工程管理、工程监理、专业工程承包、环境与节能评价等固定资产投资活动的全过程服务，现有职工近2000人。该设计院目前以规划、建筑和市政设计业务为主，同时大力发展以设计为龙头的工程总承包和全过程工程咨询等延伸类业务，业务范围广泛。

在各项业务工作的开展过程中，积累了大量的设计图纸、电子文本、多媒体、科技成果等知识资源，通过平台的构建，有效改善了其OA 综合管理系统、协同设计管理系统和图文档管理系统分化管理的问题，有效提高了知识的应用效率。（图3）

同时，该设计院作为该地区最大的民用建筑设计企业，承建了数千个大大小小的项目，积累了丰富的项目成果，通过该平台，企业从项目百科、优秀项目以及项目地图三个维度构建了项目库，有效地促进了项目知识的广泛传播。

基于灵活的业务流程配置功能，该平台设计了业务设计审查变更知识管理功能模块。该模块可提供在线设计图纸内部审查变更管理，集成了CAD 在线浏览实现在线表单化审查建议的填写，直接在图纸问题处划线，以页面注释形式展示表单化的建议，表单根据专业类型对有关强条、国标、甲方要求、常用问题等信息分类勾选，写出问题和建议解决方案，并实现审查意见条目化自动入知识库建成质量管理问题库，同时也能实现设计施工图变更问题入库以及变更版本的管理。质量管理问题库可以统计从项目类型、专业、问题类型等多维度统计分析汇总设计阶段的质量问题，并在设计阶段提供质量管理问题库检索查看功能，了解本专业审查常见问题，提升专业技术，提高设计水平，降低错误率，缩短了设计图生产周期。

图3 平台案例首页面展示

总结与展望

知识管理是企业、组织长久发展之大计，功在当代，利在千秋。但其所包含的内容广、可深可浅，无法一蹴而就。知识管理战略、运营机构、制度、文化以及软件平台等，各部分内容相辅相成，共同支撑起整个知识管理的框架，任何一个部分的缺失，均可能导致知识管理之路寸步难行。

该平台基于长期的研究与实践，广泛征集行业专家、版主、会员各方意见和建议，建立了知识管理相关制度，并在每个季度进行季度诊断，每年进行修订升级，包括知识采集制度、知识维护制度、知识管理奖励制度、知识应用制度等。当知识管理已作为必然的发展战略，只有“制度+文化+平台”有机结合，才能从思维到行为，真正激发员工之间的知识合作、协同意识；打通企业内部知识从采集、加工、整合、存储到管理、服务及应用的全链条，源源不断地为机构的创新发展提供动力。

“流程管道，知识活水”[3]，管道通畅，才能及时将知识之水源源不断地输送到业务流程管道每个节点的人员身上，为其提供创新的养分。因此，在数据驱动的信息化时代，如何深度融通业务价值链体系，整合企业内外部数据，为员工赋能、为企业创新赋能，最终建成智慧企业，是我们需要共同思考的。未来，该平台将不断探索大数据、知识图谱和人工智能技术在知识管理和服务领域的创新应用和实践，为勘察设计行业企业的智慧发展助力。