战略联盟及人才流动对技术溢出效应的影响

张颖

摘要：技术的溢出效应也称为技术的外部性，大多数学者认为在技术创新与产业发展的过程中，普遍存在一种现象即自身研發的技术创新。无形中会拉动周围产业生产力的提高。这就是技术的外部性。在日益激烈的竞争形势下，跨组织的技术创新为产业发展带来新的机遇，在全球化的合作模式下，技术的溢出效应带来了产业生产力的整体提升和经济增长。本文在以往研究的基础上，深刻理解技术溢出效应的内涵与影响因素，进一步探讨在战略联盟下提高企业技术溢出效应的自主性以及劳动力流动对技术溢出效应的影响。

关键词：溢出效应;战略联盟;劳动力流动

中图分类号：F240 文献标识码：A 文章编号：1008-4428（2019）10-0028-02

一、导言

（一）技术溢出效应内涵

“溢出”在经济学中较早的提出者是马歇尔，在他的著作《经济学原理》中详细阐述了“溢出”的经济学内涵并将其理解为一种“外部性”。Arrow（1962）也认为技术的溢出效应实际上是技术的外部性，企业的技术创新就是一种资本投资，这种资本投资不仅提高了自身的生产率，而且由于溢出效应，其他厂商也会学习新的技术创新进而提升了整个产业的生产率。Romer（1990）认为技术创新不属于纯公共产品和完全竞争性产品，虽然技术创新的产权属性具有排他性的特点，但它不能避免技术溢出的效应。从以上对技术溢出相关概念的分析，我们可以看出技术具有公共物品的特性，具有一定程度的非排他性，技术的溢出效应是技术外部性的一种表现形式。技术产权的所有者只能通过知识产权保护其主要利益。但不能杜绝一切形式的学习、模仿效应。即技术的溢出效应会使经济利益“溢出”到企业外部。一个企业对技术的资本投资形成的技术成果，虽然其产权属性保护了企业技术成果的排他性。但是也会溢出到产业中的其他企业。进而提高了整个产业的生产效率。

（二）技术溢出效应影响因素

1.技术差距

技术差距对溢出效应的影响在学术界形成了两种截然不同的观点，在早期有学者提出技术距离与溢出效应呈正向关系。也有学者认为两者呈反向关系。

Findlay（1978）提出技术距离是指一个国家或者一个区域内技术先进与落后的地区之间知识、技术的差距，从而促进了技术由先进的地区向落后的地区溢出的现象。技术差距与技术溢出效应呈正向关系。技术差距越大则其他方学习、模仿的空间越大，技术溢出的可能性越大。Keller（2009）认为技术差距与技术溢出效应呈反向关系，技术差距越小，说明两者之间技术水平相差不大，技术融合的可能性越高，技术溢出的损失越小。

从上述观点来看，Findlay主要是从技术学习、模仿的空间来考虑技术距离与溢出效应之间的关系，而Keller主要是分析技术差距对双方技术融合的阻力。从而对技术溢出效应的不利影响。

2.地理位置距离

Glaeser&Resseger（2010）认为地理位置的差距不仅是货物运输、销售商品等有形产品流动的障碍。也是阻碍信息传递、技术溢出的重大问题。尽管网络发展迅速、交通便利，但近距离的有效交流是信息技术传递的主要渠道。王梓蓉（2011）认为地理位置是影响信息传递的重要因素：地理位置差距较大时，信息传递需要花费较大的人力、物力，成本较大;信息在传递过程中会有传递失误、扭曲信息真实意思等风险，可靠性较低;地理位置差距越小，信息交流、思想碰撞、技术传递的可能性越大，溢出效率较高。Fuiita&Thisse（2002）指出地理位置越近，技术溢出的可能性越大，当地理差距过大时，技术溢出可能不存在。

大多数学者都认为地理位置距离与溢出效应呈反向关系，地理距离愈大，双方信息交流的可能性愈低，信息的可靠性也会降低，所以溢出效应就会降低。

3.学习能力

技术溢出的有效性关键在于技术溢出的对象是否具备学习、吸收其他方创新技术的能力。Manyeusi（2004）认为。欧洲国家长时间以来对R&D的高水平投入是其具备有效学习技术溢出能力的关键原因。Sweets（2008）认为国家之间技术溢出的吸收能力主要来源于其自身收入水平和资本存量。大多数研究表明，通过提升教育水平、R&D的投入水平等方面能够提升自身学习技术溢出的能力。

学习能力对溢出效应的关键影响力是从技术溢出的对象学习、吸收其他方先进技术能力来分析的。其他外在条件都满足的情况下，如空间距离较近，技术信息获取较为容易，但其技术溢出的对象不具备相应学习能力与知识储备水平，其技术溢出的效应几乎为零。

（三）研究问题及意义

经过梳理以上关于技术溢出效应的文献回顾，可以分析得出技术溢出效应实际上是一方研发的创新技术“溢出”到其他方的外部性，它可以提高一个产业或者一个区域的整体生产力。以往研究也从空间、技术等宏观层面分析了地理位置差距、技术差距、学习能力等因素对技术溢出效应的影响。然而技术溢出效应往往对技术研发一方没有提高其生产效率，它主要是提高了周围其他方的生产能力，大多数企业不愿意进行自主的技术研发或者对自身研发成果进行多方面的保护。现有文献对如何提高企业对技术溢出效应的自主性以及技术溢出效应的微观层面上具体的影响因素的研究还不充分。本文主要探讨了通过战略联盟的形式来提高企业技术溢出效应的自主性、劳动力流动对技术溢出效应的影响。

二、战略联盟对技术溢出效应的影响

企业是以谋求最大化利益为目标的，在利益相关性下企业之间会达成纵向联盟及横向联盟。在经济全球化、生产专业化的形势下，行业中的上下游企业为了追求最大化利益往往会达成纵向联盟。上游供应商的技术创新、改进的生产流程也为下游加工制造企业提供了新的技术、生产流程，在纵向联盟下上游企业由于利益相关性会自主的将本企业技术“溢出”到下游企业。因此纵向联盟为技术溢出效应提供了契机，促进了技术研发企业自主进行“溢出效应”的积极性。例如服装生产商的上游布料供应商，在战略联盟下会将自身先进的生产流程、生产技术传授给下游生产企业，因为下游生产企业的生产力、生产质量提高了，在纵向联盟下生产企业必定会按照联盟协议向供应商增加原材料的订单。提高了供应商的利润，从而为供应商的技术“溢出”提供动力。

技术研发能力相近的企业之间有可能会形成横向联盟，联盟企业之间的技术研发可以互相学习，提升联盟企业的整体生产力、研发能力，从而争取并维持行业中的领先地位。在政府扶持的高新技术产业中，也有企业为了完成某项关键技术的研发，形成暂时性的战略联盟。企业之间的横向联盟提高了整体的研发能力，有助于提升创新能力，同时也为技术溢出提供了一个可靠的路径。

三、人才流动对技术溢出效应的影响

人力资本是企业特殊的资产，通过企业的专业培训、技能培养等投入方式赋予企业员工的专业技能。人才是技术研发成果的载体。是先进管理技能的掌握者。具备长远发展眼光的企业对人力资本的投入是巨大的。因为人才是企业发展的动力。企业之间管理技能、生产技术、生产流程等知识、技术流动大多数是伴随着人才流动实现的。人才流动会促进技术的溢出、扩散，为企业之间的技术溢出提供了渠道。例如Almeida（1999）通过对硅谷的调查研究发现，硅谷的工程师与技术人员频繁的在企业之间流动，促进了技术、知识的溢出效应，并且调查表明技术的溢出确实有助于一个产业或者一个区域整体生产效率的提高。

促进企业之间的人才流动，应该注意以下几点。第一，企业可以通过提高报酬、员工福利等方式吸引人才的加入，因为人才在企业之间的流动是有成本的，如果第三方企业给出的报酬及福利低于现有企业。人才是不会发生流动的。第二。企业工作地点是否有助于员工发展空间的提升，在产业集聚的形势下，人才大多数偏向于发展空间大、经济发展繁荣或者具有发展潜力的地区。第三，人才对于企业的文化环境、工作特点、习惯是否适合。

四、结论

本文对技术溢出效应进行了文献回顾。说明了技术溢出是技术外部性的一种表现形式，它对提升产业整体生产力、研发能力具有促进作用。本文也阐述了战略联盟及人才流动对技术溢出效应的重要影响。企业之间的战略联盟。让企业之间的利益相互关联，促进了企业开放自身技术、知识溢出到联盟企业的自愿程度。在一定程度上解决了企业为了保护自身利益不愿意将技术、知识溢出到其他企业的困境。企业之间的人才流动，为技术溢出效应提供了一个重要渠道，人才是企业技术、知识的附着体，技术知识是无形的，通过有形的人才流动将无形的技术知识传递、溢出到其他企业。促进产业的共同发展。