跨境农产品供应链脆弱性的影响因素

隋博文 谭翔

摘要：从供应链脆弱性含义出发，基于政策变化、价格波动、供求变动和信息阻滞、利益冲突、物流桎梏共6个维度构建了跨境农产品供应链脆弱性影响因素的分析框架、基本假设及相应测度。在对山东、广东、河南、广西、云南等中国东中西部具有代表性的五省区面向东盟的跨境农产品供应链核心企业及其成员企业调研基础上，运用结构方程模型对跨境农产品供应链脆弱性影响因素进行实证。结果表明，政策、价格、供求等外部因素和信息阻滞、利益冲突、物流桎梏等内部因素均对跨境农产品供应链脆弱性产生显著的正向影响。我国应加强政策、价格、供求等市场信息的搜集和研判，建立健全相应对接协调机构、平台和机制，减缓乃至防止外部因素对跨境农产品供应链脆弱性的冲击；加快信息技术、利益格局和物流要素等内部“短板”的补齐、调整或完善，打破和化解跨境农产品供应链内部的利益藩篱及其固有冲突，科学合理地进行包括直接和非直接利益在内的利益格局重构，打造我国涉农涉外行业企业占据主动地位、优势互补、互利共赢的跨境农产品供应链体系；同时加快基于“互联网+”、跨境电商、区块链等技术（平台）的跨境农产品供应链信息互联互通建设和基于供应链的跨境农产品物流一体化协同运作，提高跨境农产品供应链信息共享水平和资源配置能力。

关键词：跨境农产品供应链；脆弱性；结构方程模型；中国—东盟

中图分类号：F304.3文献标识码：A文章编号：1007-8266（2019）06-0066-08

一、引言

伴随着跨境经济、农业和减贫、互联互通等中国—东盟优先合作领域不断深化、巩固和拓展，在我国涉农涉外行业，企业引领或参与的跨境农产品供应链（Cross-border Agri-food Supply Chains）①正在成为农产品出口（东盟）一体化的新型经济载体和组织管理范式。山东、广东、河南、广西、云南等东中西部具有代表性的五省区系我国外向型农业主产地，也是我国优势特色农产品出口东盟的主力省区，这些省区面向东盟的跨境农产品供应链活动日趋活跃。然而面对东盟农产品市场竞争带来的挤压效应和“一带一路”倡议带来的转型升级新需求，作为拥有链条长、涉及主体多、运作复杂等自身特色的跨境农产品供应链，其脆弱性日益凸显。供应链脆弱性是由供应链内部和外部风险影响而使供应链暴露的严重功能障碍和扰动[ 1 ]，是由供应链内部风险和外部风险造成的可能对供应链的破坏[ 2-3 ]。事实上，供应链上（境内外）每个成员企业之间环环相扣，任何一环出现风险或发生断裂等脆弱性问题，都将影响整条跨境农产品供应链的正常运行。因此，全面把握跨境农产品供应链整体发展状况尤其是对跨境农产品供应链脆弱性影响因素进行识别和确定，不仅是涉农涉外行业企业做大做强做优的迫切需要，同时对实现我国农业外向化高质量发展也具有重要的战略意义。

从已有文献研究看，国内外学者就供应链脆弱性进行了探索性的理论研讨，并将其应用于农业行业企业的实证研究。关于跨境农产品供应链研究，学术界主要围绕跨境农产品供应链的产生和发展[ 4-5 ]、跨境农产品供应链的相关概念与界定[ 6-7 ]、跨境农产品供应链的运作特征及关键要素[ 8-10 ]三个方面展开，而对跨境农产品供应链脆弱性及其影响因素方面涉足较少。本文在构建跨境农产品供应链脆弱性影响因素指标体系与研究假设基础上，基于山东、广东、河南、广西、云南等五省区跨境农产品供应链核心企业及其成员企业调研，运用结构方程模型进行实证，以期揭示跨境农产品供应链脆弱性的形成原因及影响因子。

二、理论分析及结构方程模型设计

从供应链脆弱性含义出发，跨境农产品供应链是涉农涉外行业企业在国际化拓展过程中专业化分工、联盟化合作的结果，但当这种分工与合作遭遇内外部扰动因素时，跨境农产品供应链各成员、各环节往往表现出一定的联盟脆弱性，甚至出现断链的可能。换句话说，跨境农产品供应链脆弱性主要是描述跨境农产品供应链系统或其成员、环节易于受到供应链内外部扰动因素的影响和破坏，并缺乏抵抗这些扰动和恢复自身原来系统的能力。跨境农产品供应链脆弱性与跨境农产品供应链稳健性呈现的是一种负相关的关系。即脆弱性愈强，稳健性就愈低；脆弱性愈强，抵抗扰动的能力和从扰动影响中恢复的能力就愈差。有学者指出，供应链脆弱性源自供应链的不确定性和复杂性、市场风险、财务金融风险、供应链的过分敏感和混乱以及其他不可预见的扰动等因素[ 11 ]。因此，研究影响跨境农产品供应链脆弱性的因素，就是探索和识别导致跨境农产品供应链脆弱性的主要成因，也是揭示并解决跨境农产品供应链脆弱性、提升跨境农产品供应链稳健性的前提和关键。

（一）理论分析及研究假设

本文通过借鉴国内外相关研究成果，结合中国—东盟农业互联互通特别是跨境农产品供应链运作实践，基于政策变化、价格波动、供求变动等外部因素和利益冲突、信息阻滞、物流桎梏等内部因素共6个维度构建了涵盖18个具体微观指标的跨境农产品供应链脆弱性影响因素分析指标体系（参见表1）。

1.政策变化

政策即跨境农产品产销地特别是销地（国家或地区）政府制定的与农产品进出口相关的一系列配套政策；而政策变化则是指政策的不确定性和常变化性。李稚、董士浩[ 12 ]认为，宏觀经济环境风险、政府政策风险、东道国社会风险等外部环境的宏观经济指标在国际供应链金融风险评价体系中更为重要。李巧[ 13 ]指出，日本农产品市场准入标准的不断提高保护了本国的利益，但其种类名目复杂多变、检疫程序烦琐、执行过程中存在歧视性与差异性，在一定程度上成为贸易壁垒，阻碍了山东涉农涉外行业企业对日本的农产品出口。刘荣茂、黄丽[ 14 ]实证研究表明，欧元汇率波动对中国对欧农产品出口一体化流通贸易有着显著的负影响。据此，这里选取宏观经济政策环境、贸易市场准入政策和汇率政策来反映跨境农产品供应链（外部）的政策变化因素。

假设H1：政策变化对跨境农产品供应链脆弱性产生显著的正向影响。

2.价格波动

价格波动是指跨境农产品生产供应过程的市场价格总是围绕价值上下波動，短期价格甚至严重偏离平均价格（又称价格异动）。王志宏等[ 15 ]认为，即时采购价格将影响基础物流提供商和物流服务集成商的决策。周斌等[ 16 ]通过仿真实验认为，附加成本变化会导致原供应链的解体和新供应链的重构。王纪元、肖海峰[ 17 ]认为，羊肉价格波动直接影响相关利益主体的决策行为。徐家旺、黄小原[ 18 ]的数值算例结果表明，一定范围内的销售市场价格波动会对供应链运作性能产生一定影响。由此，这里选取生产和采购价格、流通附加成本、销售市场价格反映跨境农产品供应链（外部）的价格波动因素。

假设H2：价格波动对跨境农产品供应链脆弱性产生显著的正向影响。

3.供求变动

供求系跨境农产品产销地产生经济关系的前提，也是跨境农产品供给与需求之间的相互制约态势和现象，更是跨境农产品供应链各成员、各环节之间的关系在市场上的反映。而供求变动则是指供求至少一方发生变动的情况。齐等（Qi et al）[ 19 ]认为，突发事件造成的市场规模变化会对供应链协调和运行带来重大影响。曹二保、赖明勇[ 20 ]认为，突发事件导致零售商面临的需求规模等发生扰动时，供应链的协调即被打破。邓俊淼[ 21 ]认为，农户等农产品供应链成员面临的交易及其环境日趋复杂，交易的不确定性增加，农产品供应链脆弱性凸显。唐步龙[ 22 ]认为，在果蔬供应市场上，即使外观完全相同的果蔬，其内在品质也存在较大差异。李腾、张盼盼[ 23 ]认为，生鲜农产品品质不确定性会对整个服务供应链产生消极影响。因此，这里选取买方需求、交易环节、供应品质来反映跨境农产品供应链（外部）的供求变动因素。

假设H3：供求变动对跨境农产品供应链脆弱性产生显著的正向影响。

4.信息阻滞

信息阻滞是指跨境农产品供应链不同成员、环节掌握信息优势，但为自身利益故意隐瞒其他成员、环节所需信息，造成信息效率下降、信息公平性降低，并对其他成员、环节造成损害或损失。毕立南、薛晓芳[ 24 ]认为，信息共享和协同能够在降低供应链脆弱性的基础上提高供应链整体的风险应对能力。金桂根[ 25 ]实证研究表明，不同方式和渠道、较高的沟通频次对供应链知识共享绩效产生显著正向作用。唐毅等[ 26 ]将共享渠道数量确定为林产品供应链共享信息（程度）的评测维度。刘华[ 27 ]还通过调查中国上市公司投资者关系沟通渠道，发现目前仍主要采用单向的信息传递渠道。李栋[ 28 ]实证研究则表明，信息流通速度作为生鲜农产品物流供应链演化的重要动因，是研判生鲜农产品供应链是否稳健运行的主要指标之一。原白云[ 29 ]认为，服装供应链应具有强烈的周期约束，须时刻对客户需求和销售市场变化做出及时响应，否则将在激烈的竞争中处于劣势。所以，这里选取信息共享、信息渠道、信息传递速度来反映跨境农产品供应链（内部）的信息阻滞因素。

假设H4：信息阻滞对跨境农产品供应链脆弱性产生显著的正向影响。

5.利益冲突

跨境农产品供应链作为一个复杂的系统，当其成员、环节一味追求自身利益最大化时，则很难从整个链条角度或立场出发看问题。如在跨境农产品供应链进行系统优化时，须对某些决策权、资源进行重新分配，这对某些成员、环节可能意味着利益损失，从而引发其阻挠，导致整个跨境农产品供应链内耗。卓翔芝、殷李松[ 30 ]认为，供应链战略联盟伙伴之间合作和信任的最大威胁主要来自于权力错位等方面的影响。李维安等[ 31 ]认为，作为相互独立、分散决策的供应链成员，由于其在集成参与供应链关键业务活动时往往追求个体理性基础上的自身利益最大化，从而产生或导致供应链行为与整体目标的冲突。谢海军[ 32 ]认为，非直接利益冲突作为物质等直接利益冲突的升级版，是成员对组织和社会公平公正基本价值观念的不满。因此，本文选取职权、公私、非直接利益反映跨境农产品供应链（内部）的利益冲突因素。

假设H5：利益冲突对跨境农产品供应链脆弱性产生显著的正向影响。

6.物流桎梏

物流桎梏即跨境农产品流通环节正在经历的一些发展瓶颈或短板，如物流市场仍呈现散乱小格局、设施（设备）结构性不平衡、物流成本（指数）长期高位运行等。特别是跨境农产品冷链物流建设和发展相对滞后，“卖不了、运不出、储不行、成本高、亏损大”现象不同程度地存在。罗艺、骆永菊[ 33 ]认为，农产品从生产到消费的流通环节较长，再加上其易变质腐烂的产品属性，流通过程的损耗风险较高，对农产品供应链管控提出挑战。胡敏[ 34 ]认为，可靠经济的配送系统在帮助供应链企业降低成本、争取市场竞争优势方面具有关键作用。唐连生[ 35 ]指出，我国粮食物流成本高企，同时物流成本的“效益背反”存在于物流成本与服务水平、物流各功能之间（运输、储存、包装、装卸等）、全社会物流资源等企业物流活动的诸多方面；胡景焕[ 36 ]还将物流成本视为进口葡萄酒供应链的物流绩效重要指标。基于此，本文选取产品损耗、配送延时、成本高企来反映跨境农产品供应链（内部）的物流桎梏因素。

假设H6：物流桎梏对跨境农产品供应链脆弱性产生显著的正向影响。

（二）结构方程模型

作为一种验证性统计方法，结构方程模型（SEM）主要是定量测算诸多因素对某一变量的影响程度及其路径。本文旨在验证跨境农产品供应链脆弱性影响因素的理论假设，因此实证选取结构方程进行分析，通过模型的精准识别、量化估计，来验证各变量之间的相关或因果等关系。结合上述理论分析和文献结论，构建跨境农产品供应链脆弱性影响因素的理论假设模型（参见图1），该理论假设模型即为初始结构方程模型。图1中政策变化、价格波动、供求变动和信息阻滞、利益冲突、物流桎梏均为潜变量（其中，信息阻滞、利益冲突、物流桎梏为内因潜变量，外因潜变量包括政策变化、价格波动、供求变动）。

三、数据来源与信度效度检验

（一）数据来源

本研究通过调查问卷的方式搜集样本数据，其中问卷内容主要有政策变化、价格波动、供求变动和信息阻滞、利益冲突、物流桎梏等跨境农产品供应链脆弱性影响因子（问题依据参照表1）。对于每个测度项，采用李克特（Likert）五点式量表进行打分，包括完全不赞同、比较不赞同、不确定、比较赞同、完全赞同，分别用1～5表示。

本文调查的对象是山东、广东、河南、广西、云南等中国东中西部具有代表性的五省区面向东盟的跨境农产品供应链核心企业及其成员企业的中高层经理人。本次调查于2019年3月集中开展，采取实地调研和E-mail调研相结合的方式进行数据收集，共发放问卷390份，前期回收问卷320份，经剔除数据缺失及填写信息错误等无效问卷后，最终确认有效问卷307份，问卷的有效率达到了78.7%。

（二）信度效度检验

1.信度检验

信度检验主要用于评测调查问卷所得数据（结果）的稳定性和一致性。本文借助SPSS19.0统计分析软件并采用克隆巴哈α（Cronbach’s Alpha）系数对问卷调查数据进行信度检验，得到信度分析结果（参见表2）。α系数介于0～1之间，该系数越接近于1，表明量表信度越高[ 37 ]。表2显示，各潜变量信度系数均大于0.6，表明问卷（数据）的信度较好，样本数据可靠。

2.效度检验

问卷效度通常是指测量工具所测定结果的正确程度，或称测定结果（与预想结果）的符合程度。本文所涉及的潜变量路径构想及其题项设定是在综合既有研究成果特别是成熟量表基础上构建的，同时充分参考了外向型农业经济与管理专家、学者和跨境农产品供应链核心企业及其成员企业的中高层经理人意见，在一定程度上保证了问卷的维度和题项能够涵盖影响跨境农产品供应链脆弱性的因素，因此，问卷具有良好（较高）的内容效度和准则效度。而针对问卷的结构效度，本文则通过KMO样本充分性测度分析以及巴特利特（Barlett’s）球体检验，获知公因子载荷系数均大于0.6，由此可见，样本数据在结构效度（维度）方面也是可行的。

四、模型估计结果与分析

（一）模型整体适配度检验

根据跨境农产品供应链脆弱性影响因素的初始结构方程模型路径（参见图1），并使用AMOS 21.0统计分析软件对本文数据的拟合度进行检验。本文主要采用χ2/df（卡方与自由度比值）、CFI（比较拟合指数）、GFI（拟合良好性指数）、NFI（标准拟合指数）、IFI（增值拟合指数）、RMSEA（近似误差均方根）等指标考评模型的拟合优度。由表3看出，模型与样本数据能够较好地拟合，鉴于此，可以根据拟合优度的检验结果进行验证性因素分析。

（二）研究假设检验

基于结构方程模型并使用AMOS 21.0统计分析软件对整个路径进行模拟检验，得出跨境农产品供应链脆弱性影响因素的实证结果（参见图2），表4则给出了跨境农产品供应链脆弱性内部因素和外部因素影响的路径系数、显著性及结论。

由实证（检验）结果可以发现，本文所选取的6个因素均能对跨境农产品供应链脆弱性产生显著的正向影响，从一定程度上验证了跨境农产品供应链脆弱性是由内部、外部多方面因素共同作用而形成的。

1.外部因素

外部市场价格、政策和环境等外部因素的变化，以及供求两端及其中间环节的变化都能显著影响跨境农产品供应链脆弱性，且影响程度为外部市场价格的波动>供求两端及其中间环节的变动>政策和环境等外部因素的变化。首先，外部市场价格的波动对跨境农产品供应链脆弱性影响的路径系数为0.63，且在1%的水平上显著，说明外部市场价格的波动变化主要通过跨境农产品的生产和采购价格不稳定、跨境农产品在流通过程中往往新增附加成本、跨境农产品的销地市场价格经常波动等途径对其产生显著影响，从而加剧跨境农产品供应链的脆弱性。其次，供求兩端及其中间环节的变动对跨境农产品供应链脆弱性影响的路径系数为0.55，且在5%的水平上显著，说明随着跨境农产品的消费者需求日趋个性化和多元化，加之跨境农产品的交易环节多且复杂、跨境农产品的生产（加工）质量参差不齐，导致跨境农产品供应链供求方面的脆弱性不断凸显。最后，政策和环境等外部因素的变化对跨境农产品供应链脆弱性影响的路径系数为0.50，且在5%的水平上显著，表明跨境农产品的销地宏观经济环境日趋复杂、跨境农产品的贸易市场准入政策频繁调整、跨境农产品的销地汇率政策波动性大等政策变化因素对跨境农产品供应链脆弱性的影响程度较高，显著性也较强。此外，三类外部因素之间还存在一定的相互作用。图2结果显示，宏观经济环境、贸易市场准入及汇率政策的变化和供求两端及其中间环节的变动对外部市场价格波动的路径系数分别为0.32（5%的水平上显著）、0.36（1%的水平上显著），说明宏观经济环境、贸易市场准入及汇率政策的变化和供求两端及其中间环节的变动都能通过中介效应促使外部市场价格发生波动，从而进一步引发跨境农产品供应链的脆弱性。

2.内部因素

利益冲突、信息阻滞和物流桎梏等方面的因素都能显著影响跨境农产品供应链的脆弱性，且影响程度为职权、公私和非直接方面的利益冲突（路径系数为0.67，1%的显著性水平）>信息阻滞（路径系数为0.52，1%的显著性水平）>物流桎梏（路径系数为0.49，5%的显著性水平）。由此可见，职权、公私和非直接方面的利益冲突是跨境农产品供应链脆弱性最主要内驱因素，集共享性差、渠道单一、传递速度慢于一身的信息阻滞因素和集损耗率高、配送时效性差、物流成本高企于一身的物流桎梏因素也都是跨境农产品供应链脆弱性形成的重要内因。与此同时，三类内部因素之间还存在一定的相互作用。图2显示，信息阻滞与利益冲突的相互作用系数为0.31（5%的显著性水平），利益冲突与物流桎梏的相互作用系数为0.28（5%的显著性水平），信息阻滞与物流桎梏的相互作用系数达到0.53（1%的显著性水平）。

此外，进一步比较上述内部因素、外部因素对跨境农产品供应链脆弱性的影响程度还可以发现，内部因素、外部因素对跨境农产品供应链脆弱性的影响程度大致相当。由此可见，跨境农产品供应链脆弱性的形成乃至凸显在本质上是一个外部因素助推、内部因素驱动合力作用的过程。

五、结论与政策启示

从供应链脆弱性含义出发，本文基于政策变化、价格波动、供求变动和信息阻滞、利益冲突、物流桎梏6个维度构建了跨境农产品供应链脆弱性影响因素分析的基本假设与理论框架。通过对山东、广东、河南、广西、云南等中国东中西部具有代表性的五省区面向东盟的跨境农产品供应链核心企业及其成员企业的问卷调查，以信息阻滞、利益冲突、物流桎梏为内因潜变量并以政策变化、价格波动、供求变动为外因潜变量，运用结构方程模型对跨境农产品供应链脆弱性影响因素进行了实证研究。结果表明，政策变化、价格波动、供求变动等外部因素和信息阻滞、利益冲突、物流桎梏等内部因素均对跨境农产品供应链脆弱性产生显著的正向影响。

根据研究结论，提出以下政策启示。一方面，应加强政策、价格、供求等市场信息的搜集和研判。跨境农产品供应链产供销环节特别是销地政策、价格、供求等可谓风云变幻，加大对销地苗头性、倾向性政策、价格、供求等市场信息的前期综合研判，建立健全相应对接协调机构、平台和机制，减缓乃至防止外部因素对跨境农产品供应链脆弱性的冲击。另一方面，应加快信息技术、利益格局和物流要素等内部“短板”的补齐、调整或完善。即打破和化解跨境农产品供应链内部的利益藩篱及其固有冲突，科学合理地进行包括直接和非直接利益在内的利益格局重构，打造我国涉农涉外行业企业占据主动地位、优势互补、互利共赢的跨境农产品供应链体系；同时加快基于“互联网+”、跨境电商、区块链等技术（平台）的跨境农产品供应链自身信息互联互通建设和基于供应链的跨境农产品物流一体化协同运作，提高跨境农产品供应链信息共享水平和资源配置能力。此外，还应重视“一带一路”倡议、农业“走出去”和供给侧结构性改革等战略背景下跨境农产品供应链脆弱性的评估和预警，尽快探索建构一套系统性强、涵盖面广、操作性强的跨境农产品供应链脆弱性评估体系与预警模型。

注释：

①本文特指在中国—东盟自由贸易区框架下围绕果蔬、水产、谷物等中国农产品出口一体化并由面向东盟的生产、加工、储运、分销等涉农涉外行业企业联接而成的一个具有利益关系和整体功能的网链结构。

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Research on the I nfluencing Factors of Cross-border Agri-food Supply Chains Vulnerability

——Based on the Empirical Analysis between China and ASEAN

SUI Bo-wen1，2and TAN Xiang3

（1.Qingdao University，Qingdao，Shandong266071，China；2.Beibu Gulf University，Qinzhou，Guangxi535011，China；3.Guangdong Province Academy of Agricultural Sciences，Guangzhou，Guangdong510640，China）

Abstract：From the perspective of supply chain vulnerability，based on the six dimensions of policy change，price fluctuation，supply and demand change，conflict of interest，information blockage and logistics constraints，the authors construct the analysis framework，basic hypothesis and corresponding measurement on the influencing factors of the Cross-border Agrifood Supply Chains vulnerability. Meanwhile，based on the investigation on core enterprises of Cross-border Agri-food Supply Chains facing ASEAN in five representative provinces and regions in east，central and west of China，such as Shandong，Guangdong，Henan，Guangxi and Yunnan. So the Structural Equation Model is used to demonstrate the influencing factors of Cross- border Agri- food Supply Chains vulnerability. the results show that external factors such as policy changes，price fluctuations，changes in supply and demand，and internal factors such as conflicts of interest，information blockage，and logistics constraints all have a significant impact on the Cross-border Agri-food Supply Chains vulnerability. We should，first，strengthen the searching and judging of market information，perfect related mechanism，institute，and platform，and relieve and avoid the impact of external factors on Cross-border Agri-food Supply Chains vulnerability；second，we should accelerate strengthening the internal areas of weakness，eliminate the fence of interests and the inherent conflict；and third，we should accelerate related information connectivity and coordinated operation，and improve the capability for information sharing and resources distribution.

Key words：Cross-border Agri-food Supply Chains；vulnerability；structural equation model；China-ASEAN

收稿日期：2019-05-16

基金項目：国家社会科学基金项目“西南民族地区以跨境农产品供应链推进农业外向化研究”（17XJY005）

作者简介：隋博文（1982—），男，河南省商丘市人，青岛大学商学院博士后，北部湾大学经济管理学院副教授，硕士生导师，主要研究方向为跨境农产品供应链管理；谭翔（1987—），本文通讯作者，男，湖北省广水市人，广东省农业科学院农业经济与农村发展研究所助理研究员，管理学博士，主要研究方向为食品流通与质量管理。