基于高校与书商合作的纸本借购平台建设模式研究

李 荣

（东北财经大学图书馆，辽宁 大连 116025）

随着互联网及信息技术的发展，在数字化阅读兴起的今天，高校图书馆传统纸本文献的借阅量呈逐年下降趋势，一方面新书借阅率低，另一方面读者阅读需求得不到及时满足，因此越来越多的图书馆开始尝试与书商或电商合作，构建了基于“互联网+”模式下的纸本借购平台。近年来国内书商和图书馆联合推出的“U书快借”[1]“读者线上借购”[2]等新型读者借阅模式逐渐被推广和普及，为读者在互联网环境下利用移动智能设备进行图书借阅提供了极大便利。

1 国内外图书馆纸本借购平台综述

1.1 国外图书馆纸本借购平台的发展情况

读者线上借购的模式是从国外流行的PDA（Patron-Driven Acquisition，读者决策采购）模式演变而来。PDA 也可称之为DDA（Demand- Driven Acquisitions，需求驱动采购），它是图书馆依据读者实际的文献需求及使用状况来决定是否购买的一种全新图书采购方式。为了促进和补充纸本馆藏资源建设，PDA 最早运用于馆际互借服务；在电子书时代，PDA是图书馆依据读者实际访问与阅读情况是否触发设定好的阈值，对相关文献执行购买指令的资源采购方式[3]。PDA有3个主要特征：一是事先在PDA服务平台上严格设定资源入藏规则，包括图书的价格、出版年限、图书的类型、图书名称关键词过滤等；二是书商必须提供准确的书目MARC 信息；三是读者线上购买的行为不受馆员控制和审核[4]。

巴克纳尔大学的伯特兰图书馆，于1990年率先通过PDA平台为读者购买馆际互借的纸本图书，以此来增加图书馆的藏书量，同时减少馆际互借量[5]。2000年，普渡大学也开始尝试PDA服务，针对读者利用馆际互借模式请求的英语学术类新书，采用“借购”的方式[6]。密歇根的威拉德公共图书馆从2000年开始，每年拿出3.5 万美元用于PDA 项目的推广[7]。2002年1月，香港大学图书馆主张对馆际互借图书中较为稀缺的外国专著采取“借购”方式[8]。之后，多数图书馆开始效仿PDA 模式，有关PDA 模式的平台也越来越成熟。国外图书馆纸本图书的PDA存在两种形式，一种形式是对馆际互借请求的图书通过PDA 平台进行采购；另一种是读者在OPAC查询书目数据直接从书商购买纸本图书。

1.2 国内图书馆纸本借购平台的发展由来

2011年，张甲、胡小菁首次在国内期刊发表论文介绍了“读者决策采购”这种新型采购模式的产生背景和具体业务方式[9]。之后国内图书馆开始兴起研究“读者决策采购”的热潮，同时有关“读者决策采购”的线下及线上借购平台也逐步落地实践。笔者认为，国内图书馆的线上纸本借购平台发展主要经历了3个阶段。

1.2.1 传统网上荐购

网上荐购的主要运行方式是将网络荐购功能嵌入到图书馆文献信息管理系统中，采访人员定期在系统中导入各类书商的征订目录，读者通过OPAC 系统进行馆藏信息的查重，确认所需图书未被图书馆收录时，可从图书馆征订目录选择书目荐购或者根据自己需要填写书目信息直接荐购书籍[10]。传统网上荐购依赖图书馆、书商及采购流程，若以上任一环节出现问题都会延长荐购书籍的到馆周期。如果从荐购到读者借阅书籍的周期太长，既影响图书馆的服务效率，也容易挫伤读者荐购的积极性。传统的荐购模式存在信息不对称、数据不共享、读者与书之间缺乏直接联系等问题，因此读者荐购服务效果就会大打折扣。传统网上荐购虽然也依赖于网络软件平台，但读者并不最终拥有采购书籍的决定权利。

1.2.2 线下的读者借购服务

线下读者借购模式最初由内蒙古图书馆的“彩云服务”演变而来。2014年5月，内蒙古图书馆开展“彩云服务”，凡是内蒙古图书馆的合法有效读者，可依据内蒙古图书馆的纸质图书采购范围和读者借阅制度，到与内蒙古图书馆合作的实体书店现场挑选书籍，同时现场完成借阅手续，产生的费用由图书馆与书店结算[11]。之后，国内公共图书馆纷纷效仿内蒙古图书馆的做法，类似的以“读者现场下单，图书馆买单”的形式不断兴起。这种线下借购的服务方式开启了图书馆读者决策支持采购的新模式，极大地满足了读者新书借阅的需求。然而在该模式下，读者需要亲自到馆或到店进行选书借阅，受到空间和时间的限制。

1.2.3 线上读者借购服务

在线上读者借购模式下，读者登录书商的购书平台直接向书商发送购买订单，书商通过合作的物流公司将图书快递到读者手中，读者阅读完网上借购的图书后，再按规定的时间归还给图书馆，由图书馆资源加工部门对借购的图书进行加工、入库，最终并入到图书馆流通系统进行再流通。该模式等同于互联网的O2O（Online to Offline）模式，即读者选书流程从线下转移到线上，时间和空间不再受到约束，与书商合作的快递物流公司将纸本图书直接送至读者手中[12]。读者借购模式下，读者的线上订单需求必须实时与图书馆的文献信息系统进行验证，判断读者提交的图书需求是否符合图书馆的馆藏规则，并实时将能否在线借购的结果反馈给读者。应该说，这种线上借购服务平台类似于纸本的PDA服务平台，读者成为图书采购的一员，书商、图书馆间的壁垒被数据共享所打通，读者与资源之间的联系变得越来越紧密，资源的获取变得更加方便，读者的文献服务体验进一步提升。

2 纸本借购服务平台的建设模式

纸本借购服务需要图书馆与书商合作才能实现。笔者将从技术角度入手，首先阐述目前线上借购服务平台的架构模式，然后通过实践案例，就图书馆文献信息系统与书商选书平台数据对接模式进行比较和分析，以期为高校图书馆的线上借购平台建设提供参考和借鉴。

2.1 平台的基本架构

目前较为流行的图书馆纸本借购服务平台设计均采用3层架构设计，主要包括前台读者交互层、业务接口层及订单处理层（如图1）。

图1 图书馆纸本借购服务平台三层架构设计

读者交互层即为读者与平台交互的界面，该层客户端界面是直接面向读者的，所以界面是否友好、操作是否便利，以及界面色彩是否符合读者的审美视觉要求，是平台设计时应该重视的问题。在读者管理功能的实现上，必须保证与本地读者信息库的实时对接，确保读者身份的合法和有效。

业务接口层也可称为业务管理层，该层是面向图书馆馆员的管理平台，主要作用有读者借购规则管理、读者身份的绑定及认证、读者订单处理及审核等。业务管理层通过验证读者在线借购的书籍是否满足借购规则，例如馆藏复本数设置、价格上限、借购订单的包邮规则、图书种类、图书信息关键词的过滤等，将每本书籍的准确验证或匹配结果展示给读者，并提示读者是否可以在线借购，读者在线借购订单一旦成功提交，系统会将审核通过的订单信息传递给书商。

订单处理层是对读者提交并通过审核的借购数据进行处理，并通过物流方式送达读者。该层主要作用包括物流管理和物流费用结算。物流管理，即书商根据读者提交的借购信息，对图书进行统一打包后通知合作的物流公司取件，并将物流借购数据推送至读者，方便读者实时掌握物流状态。物流费用结算是对读者提交的借购订单进行审核，提示是否需要在线结算物流费用。

2.2 数据对接的方式

以浙江新华书店在线借购平台为例，根据笔者调研及实践发现，目前基于高校图书馆与书商合作的读者借购服务平台的数据对接方式主要有3 种:中间服务器对接、与图书馆文献信息系统对接及与文献信息系统软件商对接。

2.2.1 中间服务器对接

中间服务器对接方式是指利用图书馆本地的一台服务器部署读者认证网关、馆藏查重接口、订购数据验证接口。书商借购平台通过中间服务器实现读者网上借购过程的身份认证及借阅账号绑定功能。读者网上借购及图书馆馆员后台审核管理全流程操作均在书商的前端及后端系统进行。另外中间服务器网络配置必须满足书商借购系统能从校园网外访问的要求。

案例1：东北财经大学图书馆采用中间服务器与浙江新华书店的芸台购平台进行对接。系统对接前，图书馆与浙江新华书店提前做了充分沟通和技术准备工作，系统对接任务顺利完成。借购平台上线测试后，运行状况良好。

通过实践案例，此种对接方式的优点是不需要额外的软件接口开发，不会产生相应费用，大多数高校图书馆在与书商合作开展读者在线借购服务时，首选中间服务器的对接方式。缺点是馆员需要通过书商的Web界面进行操作，熟悉新系统的功能需要一定时间成本，同时书商借购平台的采访数据、读者借购数据，不能及时同步到图书馆文献信息系统中，给业务管理和业务统计带来较大困难。

2.2.2 与图书馆文献信息系统对接

书商借购平台与图书馆文献信息管理系统直接对接，实现读者信息、馆藏数据互通、数据的实时交换等功能。此种对接方式需图书馆提供读者身份认证接口、图书信息查重接口、读者借购订单接口及还书接口。其中读者借购订单接口作用是将读者的借购数据实时传递到图书馆文献信息管理系统中，例如借购的图书被确认收货后，图书馆信息系统会自动将借购图书的信息写入读者本人的借阅记录。还书接口功能是读者将借购的图书归还图书馆时，图书馆的馆员仍然在图书馆系统流通模块进行还书操作，同时该书的借阅状态也会被实时传递至书商借购平台。以上所有流程的操作也均在书商的网上平台实现。

案例2：电子科技大学自行开发认证、查重、下单、还书4个接口，由浙江新华书店提供芸台购书目信息查询接口、库存信息等接口，读者在电子科大平台选书下单，浙江新华书店负责物流发货，读者确认收货后系统会将签收状态返回至书商平台。

一般来说，该对接模式需要图书馆文献信息系统的软件开发商开放相应的接口，图书馆需要支付一定的接口开发费用，当然图书馆有能力自行开发接口的除外。另外该模式的优点是书商系统的数据能实时同步到图书馆信息系统，有利于图书馆采访人员进行数据管理和数据分析。

2.2.3 与文献信息系统软件商对接

此种对接方式与第二种方式类似，也需要图书馆文献信息系统的软件开发商来开发相应的接口，不过该种模式下的全流程操作均可在图书馆现有文献信息系统实现。例如读者的网上查询、网上借购均可在图书馆的OPAC 系统中完成；图书馆后台管理人员的借购订单审核、借购图书的采访功能均可在图书馆原有采编模块中进行；借购图书归还与传统借阅图书的归还方式一样。

案例3：宁波大学园区图书馆Interlib 系统与浙江新华书店芸台购完成对接。浙江新华芸台购平台提供书目信息查询、库存信息、物流信息等接口，Interlib 系统将浙江新华在线借购功能集成到Interlib系统中，读者在Interlib系统中下单后将订单交换书商发货系统。

该对接模式的优点是书商平台书目数据可实时同步至图书馆文献信息系统，数据可实时交换，系统间实现了无缝对接，所有业务流程都在原有图书馆系统中进行，无论馆员还是读者都不用熟悉新系统，但需要图书馆系统开发商进行接口的开发，并会产生一定的开发费用，对接周期较长。

以上3种数据对接的方式比较请参照表1。

表1 数据对接方式比较

通过数据对接方式的比较可知，中间服务器对接是较为容易实现的方式，适合图书馆在与书商合作初期在小范围内测试借购平台，有利于图书馆向读者快速推广借购模式。如果图书馆拥有具备开发能力的馆员，可以尝试第二种方式。第三种方式适用的场景，是图书馆系统软件商愿意为图书馆单独开发数据接口，同时图书馆必须支付一定的开发费用。总之，图书馆与书商应该充分沟通和协商，根据图书馆的实际情况来选择最适合的数据对接方式。

2.3 借购平台的建设应注意的问题

要成功实施读者借购，起决定性作用的就是要设定合理的业务程序及业务规则。借鉴东北财经大学图书馆与浙江新华书店合作构建借购平台的经验，图书馆应注意以下问题。

2.3.1 馆员应充分熟悉和掌握借购平台流程

借购平台上线前，应对读者认证、网上借购订单生产、订单后台审核（自动或人工）、订单管理、借购图书的归还等流程进行实际演练。演练测试中如发现问题应和书商及时沟通，比如修改系统功能、规则参数、平台界面等。应让负责每个环节的图书馆员都参与进来，通过自身的工作经验来测试平台，以及时发现系统或平台存在的实际问题，通过馆员发现的问题来改进平台的功能和呈现方式，使之更适合图书馆业务操作的实际需要，既能提高图书馆自身业务的效率，也能发挥借购平台为读者提供文献资源服务的便捷优势。

2.3.2 严格规范读者权限

规范读者权限也就是哪些读者可以通过认证绑定借购平台的登录账号。因此，读者认证接口的设置上应该严格以本馆的有效读者为准，读者状态为注销、过期、挂失等非正常读者都不允许通过认证。因此在认证环节的测试中，应着重对本馆读者的状态进行严格把控。建议图书馆在共享读者数据的时候，从源头上进行控制，先行对数据进行筛选，将不符合借购规则以及借阅证状态不正常的读者过滤掉，图书馆给什么数据，书商就读取什么数据，而不是按照书商的要求把所有读者信息全部开放，只有严格规范读者数据的开放权限，才能既保证图书馆数据的安全，也能避免图书馆自身利益遭受损失。

2.3.3 系统对接的安全问题

数据对接过程中，应重视数据接口的安全及系统的安全，否则可能会影响业务的正常开展，甚至造成数据的泄露。无论采用何种对接方式，书商平台都要访问图书馆的读者数据、馆藏MARC 数据及订购数据等，在确保业务正常运行的情况下，一定要进行网络安全的设置，数据接口只能允许书商平台访问，保证图书馆敏感数据不外泄。此外，书商的系统安全问题也应该引起图书馆的注意，图书馆必须要求书商的Web平台不存在高危漏洞，否则会影响平台间数据传输的安全性及业务运行的可靠性，读者借购服务的效果就会大打折扣。

3 读者纸本借购平台的建设方向

依据高校图书馆的现实需求以及国内图书馆系统软件厂商及国内书商的发展需要，笔者认为纸本借购服务平台的建设应着重在以下几个方面有所突破。

3.1 建立基于下一代图书馆系统的统一、开放的数据接口

从2011年至今，国外已经诞生了多个下一代图书馆系统，例如Alma、Intota、Sierra 等。国内图书馆的相关软件服务商也在积极进行下一代图书馆系统的研发和推广，下一代图书馆系统具有开放与集成的特点[13]。因此，在下一代图书馆平台上搭建一个供书商统一的数据访问接口，满足认证数据、书目数据、订单数据及物流数据交换的需求，让书商都能来访问图书馆的接口，避免图书馆与每个书商提供接口的重复性工作，同时更容易监控和管理数据，既降低了系统对接的复杂度，保证了图书馆系统与书商系统对接的稳定性，也有效减少了采访馆员的劳动成本。统一开放的数据接口的建立，对读者来说，既注重了个性化文献需求，也保障了读者在参与图书馆文献资源建设中获得良好体验。

3.2 建立资源一体化管理的采购平台

为提高纸本文献资源的采购效率，同时保证读者能快捷地参与到文献资源采购中，建立资源一体化管理及采购平台是“互联网+”时代对图书馆资源建设的必然要求。一体化采购平台应用了计算技术、网络技术及数据库技术，通过IT技术的整合，构建一种面向供应商或书商的采购管理平台。在一体化平台上进行的图书采购流程中，丰富的纸本文献信息将会被后台数据库重新收录、梳理和分析。书商或供应商通过数据、资源、平台的共享，重新优化和配置纸本文献资源，从整体上降低采访成本。一体化平台应采用多级层次架构设计方法，以利于数据共享，减少数据重复[14]。

3.3 利用大数据分析技术精准预测读者需求

根据读者在图书馆各类数据平台上的行为数据，对读者搜索、阅读、网站检索等兴趣偏好进行挖掘和分析，从而精准预测读者的阅读意愿。通过大数据深度挖掘读者的感知力和读者对文献资源的适应性，依据多维度数据分析结果，实现读者决策采购模式的精准化、智能化推荐。此外，书商平台应与图书馆平台进行深度融合及数据共享，依据大数据分析结果开展实时评估，保证读者决策采购质量及拓宽资源服务的项目[15]。

4 结语

高校图书馆应继续深入研究读者借购平台的架构模式，借鉴国内外成功经验和实践案例，尝试进行小范围的纸本读者借购业务，并通过大胆实践加强对读者借购行为的研究，让更多读者参与到纸本书资源的建设中，使读者借购成为高校图书馆采访工作的创新点，更好地发挥图书馆为读者服务的能力。同时这也是优化纸本图书资源配置，满足读者文献信息需求的重要保证。另外，要将“互联网+”思维运用到图书馆资源建设的全过程，使读者、供应商、图书资源、物流系统成为统一的整体，打通信息屏障，利用下一代图书馆系统一体化管理数据的流转，提高图书文献资源建设的效率和水平。