浅谈招标采购中的风险管理与应对措施

庄劲聪，王灵英，陈雅静

引言：

为了提高招标采购中风险的可控性，首先需要对招标采购过程里可能发生的各类风险进行全面地认识与分析，针对不同风险的特质和危害制定相对应的、有效的风险应对措施，从风险防范、风险转移等多个角度出发，一方面通过减少或者避免由于招标采购风险而造成的损失，另一方面通过减少损失或尽快恢复至损失发生前的状态，最大限度地降低招标采购风险发生的可能性和减少招标采购风险发生带来的损失，最终达到实际采购结果与预期采购目标相一致的目的。

一、招标采购风险分析

招标过程主要包括：委托方与招标机构签订委托招标代理合同、招标文件的编制修订、招标公告或投标邀请书的发布、招标文件的发售、招标文件的答疑与澄清、投标文件的编制、评标委员会的组建、截标、开标、评标、评标报告的提交、评标结果公示的发布、评标结果异议的答复、中标公示的发布、中标通知书的发布、中标单位合同的签订等流程。在招投标各个环节中，各种各样的招标采购风险可能随之发生：如参与开评标工作人员的道德风险、合同风险等其他风险；此外，由于投标人为了达到利益最大化，所提供的投标产品有可能存在隐性缺陷、品质不过关、滥竽充数等其他风险。基于此，如何应对招标采购风险在招标采购过程中显得尤为重要。

二、招标采购风险的应对

招标采购风险的产生原因及造成的危害具有多样性，要规避招标过程中的风险，我们需要识别和量化那些能够影响预期采购目标的重要风险，通过运用风险规避、风险转移等风险应对措施，从而最大限度地达到将招标采购风险防范于事前，使实际采购结果与预期采购目标一致的目的。目前常见的风险控制措施主要有风险规避、风险降低、风险转移以及风险自留等方式。

（一）风险规避

风险规避的实质是将能导致风险发生的因素规避在风险发生之前，针对风险规避的特性可以将其认为是最彻底的控制风险措施。将风险规避运用于招标采购中，较为常见的是通过资格预审、设置合理的招标方式以及合理的评标办法等其他方式。由于某些市场情况不明朗、市场较为杂乱的行业，通过资格预审的方式可以了解潜在投标人的资信情况（包括财务状况、专业技术、相关经验等），择优选择履约能力强、服务质量好、产品质量高的投标人，淘汰那些不合格、浑水摸鱼的投标人，有效的降低投标人的数量，节约不合格投标人的无效投标成本，也大大缩短后期评审时间。而且可以通过资格预审的方式让投标人对项目提供建设性的意见，优化项目的技术要求达到投标人与招标人双赢的局面。而针对不同项目需求，如技术复杂、有特殊要求或者受自然环境限制，通过设置不同的招标方式，如公开招标或邀请招标，引进有实力或专业能力强的投标人，从而有效地解决招标采购中的过程风险、人为因素风险、决策风险等。另外，设置针对项目特点的评标策略也可以降低风险，通过设置合理的评标方法，如设置“综合评估法”、“经评审的最低投标价法”、最高投标限价等。这些评标策略的合理制定和实行能够更好地保障招标方采购到质量有保证且价格合理的标的物，通过设置客观有效的评分办法，可以有效地避免在招投标过程中可能发生的行贿、屈从领导意志等其他不理想的情况发生。设置合理的合同主要条款也可以达到降低风险的目的，通过对合同条款的推敲和思考，因地制宜设置具有针对性的条款明确当事人的权利及义务，转移部分采购风险，减少和避免由于合同上的设置不合理而给招标人造成不必要的损失。除此之外，还可以通过合同设置相应的奖励和处罚机制，从而达到激励投标人为招标人提供更好服务的目的，的相关规定明确当事人的权利义务，转移部分招标采购风险。

（二）风险降低

风险降低是指利用一系列措施降低风险事件的发生概率或减少风险所带来的影响。在保证招标采购项目具有充分竞争的前提下，可以适当提高投标人的资格条件，如针对投标人信誉做出要求，只有确保投标人在债务方面具有良好的信誉，才能保证后期中标人执行合同时具有良好的履约能力，最终才能保障招标人的权益。另外，面对物资类的框架协议采购项目，则可以针对项目的特点及框架协议有效期对各类标的物进行用量的合理预估，并可在评审细则中对于不同的标的物设置不同的分值权重，通过合理的预估量及权重在一定程度上避免投标人的策略性报价及不平衡报价，从而使招标人所采购的标的物的质量具有保障。此外，还可通过规范评标库的管理达到风险降低的目的：严格要求评标专家的准入机制，完善评标专家的培训机制，做好评标专家的评价信息统计，积极扩充评标专家数量，降低评标专家抽取重复率等方式提高整体评标专家的素质，减少错评、复评的发生。

（三）风险转移

风险转移是通过恰当的方式将风险所造成的损失转移到另一主体。在招标采购过程中，常见的风险转移方法有设置履约保函、预付款保函等。通过履约保函的设置，可将由于中标人违反合约的风险转移到担保人。履约保函的设置可以合理制约供应商行为，良好维护招标人的利益；并且可以避免收取、退回保证金程序的繁琐过程，招标采购流程的工作效率。预付款保函的设置可以避免日后由于供应商拒绝履行义务或者无法履行义务，却不退款而导致招标人无端遭到损失。此外，在招标采购的活动当中还可以采取投标担保和保证保险的方法对风险进行转移。投标人随投标文件一同提交给招标人的一定形式、一定金额的投标责任担保，通过投标担保，可以最大限度的避免及降低招标采购中投标人撤标或者中标人在签订合同时向招标人提出附加条件、不按招标文件要求履约等情况的发生。而保证保险则是通过事先约定的保险事故，当被保险人发生约定的事故时即可获得赔偿的一种保险方式，主要有两种形式：合同保证保险和商业信用保证保险。通过保证保险能有效的转移中标人带来的信用风险和所供商品的质量风险等。

（四）风险自留

风险自留是指利用自身内部的资源通过采取某些措施承担不可避免的风险或转移风险成本太高的风险。针对一些涉及关键设备或者材料的招标采购项目，招标人可对这些关键设备或材料进行自采，而不是交给中标人全权提供，即可以通过与优质供应商签订框架协议采购的方式采买质量高、价格合理的材料或设备，保障所需的物资中关键核心部分的质量。

三、结束语

风险管理是招标采购中的重要组成部分，本文针对招标采购中的风险管理与应对措施进行浅谈。招标代理机构只有做好对风险的把控才能将风险转化为机会，提高企业的经济效益，确保招投标活动达到理想目标，保障招标人的利益不受侵害。因此，在面对招标采购中可能存在的种种风险时，招标代理机构应积极地、正面地应对各类风险并制定相应的风险规避措施或者风险转移措施，降低风险发生的概率和风险带来的危害。