浅谈如何提高田湾核电站建安交工资料质量

朱贵林

摘 要：本文结合田湾核电站3～6号机组建筑安装工程交工资料（简称建安交工资料）的分类和归档要求，分析了建安交工资料存在的主要质量问题和问题产生原因，提出了应对措施，以规范交工资料归档、确保交工资料质量，完善田湾核电站建安交工资料的归档工作。

关键词：核电站;建安交工资料;质量

1 前言

核电站建安交工资料是核电站建设工程质量和工作质量状况的重要依据，必须真实、完整、具体的反映工程施工的全过程，具有复杂性、真实性、完整性、时效性、随机性、综合性的特点。它是核电站建安工程竣工资料的重要组成部分，也是核电站工程项目竣工验收的必须条件。田湾核电站建安交工资料包括土建安装、施工监测、大件吊装、地基处理、基坑支护等所有施工活动所产生的施工交工资料、监理交工资料、总包交工资料和竣工图。

2 田湾核电站建安交工资料组卷归档要求

根据田湾核电站C-IP-CSM-115《工程交工资料基本内容》程序，田湾核电站建安交工资料的组卷规划分为九大部分，第一部分为交工验收文件;第二部分为施工管理文件;第三部分为设计变更与工程洽商文件;第四部分为原材料与半成品质量证明文件;第五部分为测量控制文件;第六部分为施工质量控制文件;第七部分为质量验收评定文件;第八部分为竣工图;第九部分为特种介质文件。参考1～2机组情况，3～4机组交工文件数十万件。对于文件数量较多的一类文件，需结合专业或文件类型进行分册;对于较小的单位工程，形成的资料过少时，也可以根据工程规模和交工资料的数量多少进行适当合并组卷。

田湾核电站交工资料规定在子项工程实体完工即需编制，并逐步移交电站信息文档管理部门归档，3～4机组交工文件移交归档时间跨度从2012年开始，一直将持续到2020年，5～6机组也将持续7、8年。电站归档计划要求歸档项目应为上一年度至当年6月份以前实体完工的项目，并包括上一年度之前已完工但未归档的项目。归档时间按照实体完工后3个月的时间进行控制，最晚不得超过6个月内归档。

3 田湾核电站建安交工资料常见问题

1）交工资料存在大量复印件。归档文件原则要求应为原件，但在移交的交工资料中，原材料类文件、生产或供应商人员资质评价类文件、单位之间往来的信函类文件存在较多的复印件。这些复印件中未注明原件存放地和加盖单位章等必须信息。

2）交工资料签字不完整。施工记录有记录人签名和日期要求，存在部分质量验收评定文件、质量计划见证签字栏以及后跟的施工记录漏签或签字日期不符合逻辑的问题。

3）交工资料封面、卷内目录、备考表填写不规范。施工单位在组卷时，对于封面、卷内目录、备考表中填写的内容没有按照电站程序要求简要反映案卷的内容和文件的件数、页数等信息。

4）交工资料格式不统一。电站程序统一规定了卷内目录、和电子著录表的格式及著录要求，承包商提交的卷内目录的文件题名和日期、电子著录表经常不按要求著录。

5）交工资料著录不正确。主要表现在案卷目录和汇总表中的文件编码错误著录错误、文件题名增减内容、时间不是最晚日期、封面的起止日期不是最早和最晚日期、责任者混淆、版次为著录、是否过时不标识等著录性错误。

6）交工资料审查不及时。主要表现在的业务部门审查文件反应的时间不够及时，业务处室人员经常忙于现场，而未及时审查文件。

7）交工资料整改不及时。主要表现在文件审查后，需要承包商整改的时间过长，经常是这个月审查，下个月才能整改并且关闭问题。

8）交工资料不完整。主要表现在缺少原材的汇总表、合格证等必要的支持性材料，还有质量计划、程序和施工方案的报送函、报备函，这些文件的缺失，直接影响文件资料的完整性。

9）交工资料组卷不合理。主要表现施工单位在进行建安交工资料组卷时，未能遵循文件材料形成的规律，保持文件的有机联系，不同卷的文件混合在一起、卷内文件先后排序错误，如施工验收评定文件未采用树状排列的先后顺序，即应按单位工程—分部工程—子分部工程—分项工程—检验批的顺序。

10）交工资料不清晰。主要表现在一些厂家或者施工单位提供的资料反复复印，或者未要原尺寸大小打印的一些细化图。

11）竣工图的问题。主要表现在竣工图编制说明未按要求的模板编制、竣工图纸提供不全、图纸中变更未准确的反应到图纸上、竣工图的页数大于施工图未在图纸目录中说明、编制说明中的变更数量、图纸中的变更数量、汇总中的变更数量三者不一致、打印不清晰、修改依据框中的变更未要要求著录。竣工图作为后期利用率最高的文件，图中一旦出现错误，将直接影响竣工图的利用，这就失去档案的利用价值。

12）归档进度滞后。按照DA/T28-2002《国家重大建设项目文件归档要求与档案整理规范》中的规定，建安交工资料应在实体验收结束三个月内完成归档。但归档进度严重落后于主体工程进展，远超三个月的归档期限。

4 田湾核电站建安交工资料常见问题原因分析

1）施工单位对建安交工资料的重视不够。施工单位在工程项目前期，由于承包合同约定、经济效益等原因，往往只注重工程建设实体工作，而对建安交工资料收集、跟踪、管理不重视、不及时，忽视交工资料的及时收集整理，直到工程临近结束时才开始整理资料，加上部分施工人员在工作完成后已离场，一旦缺少相应资料不易收集齐全，也导致建安交工资料原件遗失、归档工作滞后。工程前期往往没有专门的文档人员负责本单位的资料整理，或者专门文档人员配备严重不足，造成归档时间的延误，后期突击集中组卷，大大加重了组卷人员的工作强度及难度，同时，也直接影响建安交工资料的质量。

2）前期归档程序不健全，要求不规范。田湾核电站施工单位众多，文件来源多，不易控制，部分施工单位没有健全的规章制度，不同工程施工单位的档案工作标准不统一，不能统一按照上游业主及总承包单位的程序制定建安交工资料管理程序，造成建安交工资料填写不规范，建安交工资料质量要求不一、格式不同，各施工单位均按自己公司内部要求组卷，不能达到建安交工资料质量的要求。同时总承包单位也未能较好履行监督、检查、指导的职能。

3）人员业务不熟悉，职责不清晰。田湾核电站工程施工时间跨度超过五年，在工程施工过程中，人员调动频繁，由于建安交工资料的专业性，工程管理人员和档案管理人员对相互的业务不熟悉，交接不流畅，业主和总承包单位的审查流程、审查职责及要求不明确，资料整理过程中的重复整改现象经常出现，如不能组织对专业人员的培训，文档人员很难了解其内容是否完全反映工程实体的全过程，极易造成归档建安交工资料的内容不完整、不规范。施工单位对业主单位和总承包单位分工审查流程不清晰，对建安交工资料的归档质量和进度造成了直接影响。

5 田湾核电站建安交工资料归档改进应对措施

5.1 增强对交工资料的重视程度，把建安交工资料的质量和进度纳入工程合同

建安交工资料的质量高低涉及业主、总承包单位、监理单位、施工单位等众多部门和单位，通过积极宣传普及建安交工资料及档案管理的重要性，将建安交工资料的归档进度及案卷质量情况纳入考核条款，写入工程合同文本，设立专门条款，明确各参建单位在档案管理方面的收集范围、职责和要求，以法律的形式为建安交工资料的管理保驾护航。

每个季度分别由电站文档管理部门对工程公司、监理公司，工程公司对施工单位进行考核，要求各被考核单位严格按照考核办法执行，对按要求归档进度或归档质量的情况予以通报并限期整改，对不能限期整改完成的，延迟支付该笔款项。

在工程项目开始启动时，就建立起一套符合工程建设的档案管理制度，施工单位人员同步应做好各类文件的及时收集，文档人员做好文件的整理，做到“边收集、边整理、边归档”，并按照建安交工资料归档要求做好过程自查，检查合格但尚未达到组卷归档移交条件的，应交由文档部门统一集中存放，设置专门的文档人员保管，以免造成原件遗失，确保交工资料自实体完工后6个月内向业主单位进行归档移交。

针对人员不足的情况，定期通过领导小组会通报，要求施工单位及时补充人员。

5.2 严格实行事前介入、事中控制、事后审核验收把关的管理模式

借鉴同行核电站管理经验和1～2号机组经验反馈，在建安交工资料收集前就编制建安交工资料管理程序和规章制度，从业主上游程序开始，将归档的具体内容及要求纳入管理程序，程序对建安交工资料收集的范围、归档内容、组卷要求、格式细化到最小单位，并由业主定期对总承包单位、监理单位以及施工单位的管理程序进行审查，各个施工单位严格按照统一的程序执行，文档人员全程参与安全质量处及工程建设处组织的对承包商及总承包单位的质保监查，对文件控制、记录控制以及交工资料整理进行全面检查，做到及时发现问题，及时整改，并形成经验反馈。以实现建安交工资料做到前端控制，全程管理。

5.3 梳理流程，明确职责，加强培训

根据田湾核电站建安交工资料的管理现状，组织施工业务人员和文档人员进行大规模的专门文档培训、交流、经验反馈等多种渠道、多形式的会议，对建安交工资料的流程、审查要求及标准等进行宣贯学习，使施工单位在编制交工资料时做到心中有数。

从业主、总承包单位、监理到施工单位，各级统一规范，建立明确、清晰的审查流程，同时对审查和整改时间节点制定进行控制。经过反复的优化，确认了联合审查的模式，即业务人员与文档人员强强联手，业务人员懂工程，负责建安交工资料的内容把关，文档人员懂组卷，负责建安交工资料的文档质量。明确各方审查职责后，有效提升建安交工资料的归档质量。在联合审查时如遇问题及时与施工单位沟通解决，大大的节约了审查来回搬运的时间，同时也缩短了施工单位反复整改的时间。

原文件审查流程：即施工单位自检一移交监理单位审查并验证关闭问题一移交总承包单位审查并验证关闭问题一移交业主审查并验证关闭问题一并确认归档。联合审查流程：施工单位自检一监理单位、总承包单位、业主同时审查一施工单位整改一监理单位、总承包单位、业主验证并关闭问题一业主单位确认归档。

5.4 制定组卷规划，严格控制进度

在每年初，组织各施工单位报送本年度承建安交工资料的归档计划，总承包单位并以此编制本年度的归档计划。由总承包单位文档部门每月定期进行建安交工资料的归档跟踪并进行情况分析，对超期情况进行通报。

6 结论

总之，建安交工资料是核电工程建设的重要组成部分，它是核电项目建设、管理、运行、维修、改建等工作的重要依据，也是整个核电工程质量的凭证。建安交工资料的质量将直接影响到档案后期的查询利用。只有充分认识到建安交工资料的重要性，严格按既定管理程序的管理要求和技术要求规范编制交工资料，并在编制、移交工作中严格监督、检查，及时对发现的问题制定纠正措施予以整改、改进，才能更好的保证建安交工资料的质量。

參考文献

[l]DA/T28-2002《国家重大建设项目文件归档要求与档案整理规范》

[2]李奕奕.田湾核电站扩建工程项目文件组卷归档探索与实践[J].中国档案，2013（09）：66-67.