应用型本科高校转型发展成就、问题与对策

□孙 诚

国家高度重视应用型高校的发展。 2014 年5月，国务院《关于加快发展现代职业教育的决定》提出引导一批普通本科高校向应用技术类型高校转型。 2015 年11 月，教育部、国家发展改革委、财政部发布《关于引导部分地方普通本科高校向应用型转变的指导意见》，2016 年3 月，政府工作报告明确提出“推动具备条件的普通本科高校向应用型转变”。此外，《中共中央国务院关于深化体制机制改革加快实施创新驱动发展战略的若干意见》《国家新型城镇化规划（2014－2020 年）》《中国制造2025》也都明确要求引导、推动部分地方普通本科高校向应用型高校转型发展。2016 年，教育部、发改委选择100所应用型高校进行重点资助，推动应用型高校发展。多省市根据国家政策精神也发布了配套政策与资助措施，进一步落实应用型高校转型发展。 2019 年1 月印发的《国家职业教育改革实施方案》提出到2022 年要推动一大批普通本科高校向应用型转变。 这意味着加强高层次技术技能人才培养，实现从“人口红利”到“人才红利”的转化，是中国在国际制造业竞争中获胜的关键。 调整高等教育结构，推动高等教育多样化发展，促进人才培养结构与市场需求的匹配度，已成为当务之急[1]。

一、应用型本科高校转型发展取得的成就

从当前现状来看，部分本科高校在转型发展过程中已经取得了相当成效，具体表现为：

（一）办学定位逐渐明确

首先，办学定位体现应用型与服务地方。 应用型本科高校在办学类型上多定位为应用型、教学型，办学层次以本科教育为主；在学科专业定位上多以工科为主，多学科协调发展；在人才培养目标上定位为培养应用型人才；在服务面向上定位为区域性。部分省（区、市）应用型本科高校办学定位渗透到其建设的各个环节；部分省（区、市）应用型本科高校融入区域经济转型升级发展的大局，实现高校与区域捆绑式一体化发展；部分省（区、市）将应用型本科高校纳入职业教育体系建设规划。

其次，规章制度建设彰显转型发展理念需求。大学章程体现转型发展办学理念，配套的转型发展制度建设日趋完善。部分省（区、市）将产教融合、校企合作作为高校章程的核心内容；部分省（区、市）指导本地区应用型本科高校联盟出台联盟章程。同时，各省（区、市）在人事聘任、人才培养和科研管理等方面都制定相关制度来保障高校转型发展需要。2017 年共计76.8%的应用型本科高校制定了与建设或转型发展相关的配套制度文件①。

第三，治理结构突出校企合作与产教融合。 应用型本科高校在内部治理结构上大多实行党委领导下的校长负责制，并通过产教融合方式使外部治理结构不断优化。 应用型本科高校在发展规划处、科技处、教务处或学生处等机构中赋予了一定的合作办学职能。 2017 年，44.7%的应用型本科高校成立了理事会（董事会），其中88.8%的应用型本科高校理事会（董事会）中有来自于行业、企业的成员；85.3%的应用型本科高校成立了校级教学指导委员会；80%的应用型本科高校成立了院（系）专业指导委员会，其中90.8%的应用型本科高校院（系）专业指导委员会中有来自于行业、企业的成员。

（二）人才培养体系逐渐完善

第一，专业设置逐步对接区域产业、行业发展需求。一是专业设置对接产业链、创新链。专业设置的导向向“社会需求”转变；专业目标的定位向“应用型”转变；专业评议的机制向“校企合作”转变；专业建设的重心向“优势特色”转变。二是逐步建立专业动态调整机制。 省级层面建立统筹管理、检查评估制度，不断引导高校优化专业结构。 三是开始探索特色专业集群建设。各地应用型本科高校专业集群建设呈现三种模式，即顶层设计充分论证的指导模式、对应地方经济社会发展需求的整合模式和应用型本科试点高校改革的带动模式。

第二，教学改革更加贴近应用型人才培养需求。一是已逐步建立了能力为本的课程体系。各地应用型本科高校专业课程体系建设由学术主导向行业、企业需求主导转变、学科系统性原则向职业胜任能力导向转变、知识构建为主体向能力培养为核心转变、 学科知识体系课程向工作领域模块化课程转变。二是行业、企业参与到人才培养过程中，主要表现为校企共同研究制定人才培养目标、课程体系以及为学生提供实习实训机会。三是应用型实践教学体系逐步完善。 实践教学学时比重加大、学分比例提高；深化实践教学基地建设，校企合作的实践教学基地的数量不断增加、质量不断改进，提高了应用型人才培养质量。 四是课堂教学更加重视应用性。课程教学内容改革面向行业、企业需求，面向工作领域和服务区域经济发展；广泛推行案例式教学和项目式教学，改革教学方法；发挥信息技术优势，助力教育教学改革。 五是创新创业教育蓬勃发展。创新创业教育课程体系逐步健全，教学和学籍管理制度不断完善；搭建创新创业平台，强化创新创业实践；支持创新创业项目，逐渐完善创新创业资金支持和政策保障体系。

第三，人才培养以立德树人为根本。“立德树人”是高等教育的内在要求和最终目的。通过研究应用型本科高校转型发展发现，“立德树人”主要体现在办学定位、课程改革和文化建设三个方面。 诸多高校将立德树人写入办学定位的表述中，全面深化课程改革，落实立德树人，逐步发挥课程在育人过程中的吸引力、说服力和影响力。 高校文化建设与立德树人有着天然的联系，二者辩证统一，文化建设是立德树人的必要准备，立德树人是文化建设的必然结果。 高校在进行文化建设的过程中，多数结合高校的历史沿革、 学科优势或专业特色等方面，加强物质文化、精神文化、制度文化和行为文化建设，不断夯实立德树人的成效。

第四，注重评价机制多元化和过程性评价。应用型人才培养取得了一定成效，表现在人才培养评价机制上注重多元化与过程性评价，毕业（设计）论文选题来自行业、企业一线需求；学生就业状况得到一定改善，毕业生初次就业率得到一定提升，高校就业导向较为明显，毕业生就业专业对口率和毕业生省（区、市）内就业率有所提升，毕业生平均就业起薪有所提高；毕业生满意度和用人单位满意度较高。

（三）校内外实训基地取得显著成效

首先，产教融合成为推进改革的主要方式。 当前我国应用型本科高校对人才培养的实践形态呈现多元化，但产教融合、校企合作是各高校推进人才培养模式改革的主要方式。其他形式表现为结合和借助“卓越计划”推进应用型人才培养改革、以专业认证和专业建设为抓手推进人才培养改革、以创新创业教育和学生能力培养为核心推进人才培养改革、 国内外校际合作联合培养推进人才培养改革、结合需求与特色构建多样化人才培养体系等。

其次，经费投入稳步增长。与2016 年相比，2017年应用型本科高校生均财政拨款数都有所增加。从基本支出费用来看，教育现代化工程高校的基本支出总费用增长了2.5%，平均支出费用增长了4.3%，其他公办应用型本科高校填报的基本支出总费用和平均支出费用都增长了2.5%；从项目支出费用来看，教育现代化工程高校填报的支出总费用增长了14.4%，平均支出费用增长了14.5%，其他公办应用型本科高校填报的支出总费用和平均支出费用都增长了11.1%。 从整体来看，教育现代化工程高校在生均财政拨款方面获得了更大的支持，得到了更快的发展。

第三，校内实践教学基地建设取得显著成效。从数量来看，无论是高校自建的校内实践教学基地还是校企合作共建的校内实践教学基地，都有所增长。其中尤为突出的是教育现代化工程高校的发展，其自建的校内实践教学基地数增长率超过20%，校企合作共建的校内实践教学基地数增长率超过40%。 教育现代化工程高校发展势头迅猛，实践教学基地的建设取得了较大进展。 从形式来看，多元化发展趋势较为明显，逐步形成了“国、省（区、市）、校、院”四级的金字塔层次体系，具备综合性、开放性和配套性等多元特征。

第四，产学研合作平台取得多样化发展。 从数量来看，教育现代化工程高校、部分公办高校和民办高校2017 年产学研合作创新平台数量比2016年分别增长25%、11.5%和27%；从类型来看，产学研合作创新平台呈现多种类型，包括高新技术研究院、文化创意基地、协同创新中心、大师工作室以及专利申报和培育平台等。 这些全方位、立体式的产学研合作创新平台同时兼顾高校和行业、企业的不同需求，对于人才培养、科学研究、协同创新等都大有裨益。

（四）社会服务能力显著增强

第一，科研定位逐步清晰。 随着国家层面文件的出台，地方政府相关配套文件和政策逐步落实，应用型本科高校的科研定位逐渐清晰，开始强调把科研目标真正转到服务区域经济社会发展上来，围绕区域产业结构调整和升级，加强与行业、企业的科研合作。科研考核和评价办法也随之向应用型转变。 在新的科研定位指引下，教师开始按照应用型科研指标开展科学研究。

第二，科研制度体系日渐完善。 应用型科研定位及考核指标将教师的科学研究焦点引导到教学改革研究、技术开发、技术孵化转移推广、政策决策咨询、文创作品开发上来，鼓励教师取得各种专利、采纳报告等，提高科研成果转化率，把教师科技研发转型与职称评审、人事聘任等挂钩，应用型科研政策的稳定性日渐增强，形成了环环相扣的应用型科研政策体系。

第三，产学研合作关系不断紧密。 随着高校功能向社会服务领域的逐渐延伸，大学已经成为经济社会发展的重要动力源头，产学研合作成为应用型本科高校的立校之本[2]。 高校与企业的合作项目数量与金额、授权的发明专利、产学研合作平台建设等方面都取得了诸多成绩。 例如，从高校与企业共同申报纵向项目数量与合同金额来看，参与调查的应用型本科高校的平均申报项目数为16 项， 合同平均金额为307 万元人民币。

第四，科研成果总量不断攀升。 随着近年来高等教育结构调整的不断推进，应用型本科高校的科研工作思路日渐清晰，科研成果总量不断攀升。 应用型本科高校签订的科研项目、本校教师担任第一完成人的专利申请数等取得很大进展。根据对应用型本科高校签订的科研项目的调查结果，应用型本科高校平均签订合同数为129 项，平均合同金额为2555 万元人民币， 应用型本科高校本校教师担任第一完成人的专利申请数远超国内高校的平均值。科研成果转化取得进展。科研成果转化是考察应用型本科高校科研工作的重要指标，也是近年来地方普通本科高校转型发展的重要内容[3]。 从专利授权数、技术转让合同等方面来看，很多应用型本科高校成果显著。从专利授权数来看，共计2021 所高校参与填写，平均每所高校为66 项；从参与调查的教育现代化工程高校的专利授权数来看，平均每所高校达到87 项；从高校签订的技术转让合同金额看，1927 所高校参与填写， 平均每所高校的合同金额为247 万元人民币，参与调查的教育现代化工程高校平均每所高校合同金额为290 万元人民币。

第五，社会服务能力显著增强。 随着应用型本科高校改革的不断深入，形成了两种特色鲜明的科研模式：一是应用型科研的传承。 原有发展基础较好的高校继续发挥自身良好的应用型科研优势，积极融入以企业为主体的区域、 行业技术创新体系。整体来看，应用型本科高校承接企业横向课题呈现向好趋势，项目合同金额明显提升。 从横向比较来看，教育现代化工程高校表现较好，应用型科研特色逐渐形成。应用型本科高校在发展过程中注重应用型科研特色的形成，根据自身研究基础和区域产业发展特征，形成了卓有成效并独具特色的应用型科研体系[4]。一是聚焦产学研深度融合；二是着力于科研成果转化；三是将科研成果反哺于教育教学。

（五）终身教育体系逐步完善

一方面，以应用型本科高校为主，搭建多样化的学历教育贯通桥梁。 目前，我国应用型本科高校已积极参与到中职—本科衔接、 高职—本科衔接、高职—本科—硕士衔接的贯通制学历教育体系中，建立了中职—本科衔接“3+4”模式、高职—本科衔接“3+2”模式，举办专业硕士学位教育，实现高职—本科—硕士衔接，突破应用型人才培养的学历“天花板”[5]。 主要成绩表现为：一是初步解决了人才贯通培养纵向通道不畅的问题；二是以国家和省（区、市）职业教育改革试点项目为载体进行应用型本科试点；三是以培养目标衔接为关键；四是以教学标准衔接为基础；五是以课程体系衔接为核心；六是以行业、企业深度参与为前提；七是为贯通培养制定招生考试制度。

另一方面，非学历教育呈现多样化发展趋势。非学历教育主要是指社会培训，包括各类学历培训教育、职业资格证书、技能等级证书、技能鉴定证书等各种专业技术的职业资格、知识和能力的培训教育，以及各种面向学校正规教育体制外的社会文化培训等[6]。 主要成绩表现为：一是增长快速；二是基于社会需求的特色培训与创新培训不断涌现；三是面向社会成人的高职、本科学历教育专业设置在积极调整。

二、应用型本科高校转型发展存在的问题

虽然应用型本科高校转型取得了一定成就，但在实际转型过程中还存在很多困难，主要表现在：

（一）部分新设置本科高校的应用型办学定位不明显

部分新设置本科高校服务区域行业和应用型人才培养的定位有待进一步明确。在服务面向定位（服务区域行业）方面，升格民办高职和独立学院转设民办本科两类高校描述清晰的占比较低，分别为52.17%和33.3%。在人才培养目标（应用型人才）方面，更名大学、升格民办高职和新设本科高校表述明确的占比略低，分别为64.7%、47.82%和45%。

（二）部分新设置本科高校的专业层次有待提升

除更名大学和独立学院两类新建高校本科专业较多外，新设本科、“去筹”高校、升格民办高职三类院校的专科专业数还占学校总体专业数的大部分，其中新设本科高校的专科专业数占总专业数的50.2%；“去筹”高校高职专业数占总专业数的47.1%；升格高校专科专业数高达62.9%。这三类高校需要逐渐过渡到本科办学为主，专业层次需要进一步优化，实现内涵升本。

（三）新设置本科高校的校企合作科研项目经费较低

根据调研数据，64 所院校与企业共同承担科研项目每年实际收入校均196.2 万元，整体水平较低，有进一步提升的空间，尤其是参与调研的民办高校上升空间巨大。 1000 万元以上的院校5 所，包含更名大学4 所，新设本科学校1 所。 100 万元到1000 万元的院校10 所，其中更名大学6 所，经过筹建“去筹”正式设立的高等学校1 所，升格本科学校的民办高等职业学校2 所，新设本科学校1 所。

三、应用型本科高校转型发展的对策建议

（一）提升应用型本科人才培养层次，提升应用型人才供给

应用型人才要求学生具备合理的知识结构，掌握科学工作的一般方法，能正确判断和解决实际问题，具备终身学习的能力和习惯，能适应和胜任多变的职业领域[7]。与此同时，本科教育注意培养学生的科学思维能力、创造能力、创新精神和创业精神。新设置本科学校追求特色办学定位的根本途径就是与地方（区域）主导产业和战略性新兴产业相结合，以人才供给与地方（区域）产业共建与协调发展。

（二）探索建立动态编制管理机制，提高师资队伍数量

综合考虑教师队伍的供给和需求，改革编制管理体制。一方面，可以探索实行动态编制管理体制，每年核定一次编制，根据学生数量变化结合师生比例及班额比确定基本编制数，再根据附加编比例进行地区内调整。另一方面，可以探索实行附加编制。以学校为单位，在基本编制之外，给予一定比例的附加编制（或机动编制）。 对有特殊需求的学校，可以酌情增加额外编制，以便学校应对教师因特殊原因不能在岗任教的问题，从而提高教育教学管理工作的弹性和灵活性。

（三）依据区域社会经济发展需求，打造应用型核心专业

专业是人才培养的主要载体，新建本科院校要高度重视专业建设。 找准自己的专业定位，不盲目攀比学术性研究型大学，脱离自身发展的实际而追求高、大、全的专业设置。新建本科院校的专业设置必须考虑国家产业结构调整的要求，但更重要的是必须与学校所在区域经济、科技、社会发展的实际需求紧密结合， 主动适应当地经济和社会的发展，主动适应国内外科学技术文化的迅速发展，优化现有专业结构， 以服务本区域经济结构的战略性调整、本地区的人才需求为原则，重点创建特色专业，建设一批具有产业优势、资源优势、地缘优势的专业，创建一批经济建设需求量较大的应用型、交叉型、复合型的专业。

（四）制定分类科研评价制度，提升服务区域和行业能力

2013-2014 年新设置本科高校成立时间短、科研基础弱，应根据科研评价制定专门的政策，突出其区域型、行业性和应用型特点，对其科研成果进行分类分级评价。 如基础研究成果应主要以新发现、新概念、新理论、新方法等原创性成果为对象，要淡化论文数量和代表性论文评价；应用开发研究成果应着重考察其与地方经济社会发展需求的结合度，是否发挥技术推动、市场牵引的作用，看其技术理论、关键技术、共性技术创新水平或集成水平高低、自主知识产权产出、潜在经济社会效益等；对社会服务、技术转移等知识服务成果，应以市场导向、经济效益为评价指标，重视市场、企业家和其他社会中介评价机构的评价。

应用技术大学是构建中国完整的技术技能人才培养体系、推动职业教育由“层次”向“类型”转变的重要途径，是终身教育立交桥的“枢纽”，是教育提升服务经济社会能力的“领头羊”。推动应用型高校转型发展，将极大地推动中国高等教育结构的优化，推动中国现代职业教育体系的构建，最终服务社会经济发展。

注释：

①文中所有数据来源于课题组于2017 年收集到的29 个省教育厅和326 所地方本科高校转型发展的总结资料、数据、案例和学校实地调研结果。