利益集团政治参与：国家治理研究的新成果——评陶林《转型时期俄罗斯利益集团政治参与研究》

蔡达然

（河海大学 公共管理学院，南京 211100）

国家治理现代化是习近平新时代中国特色社会主义理论的重要组成部分，是新时代中国特色社会主义的重大理论创新。当前国内学术界关于国家治理的研究成果很多，研究方兴未艾。但是大多从宏观的视角进行分析，如法治化、政府能力、社会治理等等。现有的研究成果中，对于利益集团政治参与以及国家治理的成果很少，这一研究也是国家治理研究的薄弱环节。

在社会转型的大背景下，研究利益集团政治参与以及国家治理是包括中国、俄罗斯在内的大国都要认真应对的重大问题。中俄两国是相邻的大国，历史上有太多的渊源，研究俄罗斯利益集团政治参与，对于加强对俄罗斯政治发展的跟踪，探讨俄罗斯社会转型中的利益集团问题和国家治理，正确处理好中俄两国在新世纪的发展，中国深化改革，吸取俄罗斯社会转型和国家治理有益的经验教训，具有重大的理论意义和现实价值。但是与之对应的是，国内长期以来系统关注和重视俄罗斯利益集团政治参与的成果不多。可以说，俄罗斯利益集团政治参与和国家治理是中俄比较政治学研究的一块处女地，有待于深入系统的研究。令人欣喜的是，河海大学陶林教授长期从事中俄比较政治学的研究，成果丰硕。陶林新著《转型时期俄罗斯利益集团政治参与研究》[1]（下文简称该书）是其国家社科基金课题的最终结项成果。该书由黑龙江人民出版社2014年出版，全书38万字。该书的出版，填补了国内俄罗斯政治学这一研究领域的研究空白，具有重要的意义。作为本书的第一位作者，笔者通读全书，认为有如下特色，研究视角新颖、研究方法多样、视野开阔、研究内容较新、探索有新意、论证严密合理、资料翔实、结论见解独到，令人深受启发。

一、研究视角新颖

20多年来，国内关于俄罗斯政治的研究大体可以分为两大时期。一是1991—1999年前后，因为苏联解体、东欧剧变，国内很多学者对苏联亡党亡国的原因进行长期深入的研究，成果丰硕。对于叶利钦执政的政治制度也有一定的涉及。二是2000年以来随着普京执政，俄罗斯走上重新崛起之路，国内学界对于转型时期俄罗斯政治的各个层面，如中央和地方关系、政党制度、议会制度、民族问题、经济发展、影子经济、能源问题、外交关系、政治文化等等进行了研究。但是迄今为止，对于俄罗斯利益集团的政治参与研究不足。该书立足于俄罗斯社会转型的宏观背景，以小见大，以俄罗斯转型时期利益集团政治参与为研究对象，对于转型时期俄罗斯利益集团政治参与的一系列重大问题进行深入的系统的研究。

二、研究方法独特

该书不仅运用了政治学的理论和方法，还综合运用了科学社会主义的理论，对于苏联官僚特权阶层的历史演变进行分析。运用社会学的案例研究，在第二章系统分析俄罗斯利益集团的分类和基本情况。在第三章运用俄罗斯利益集团政治参与的六个典型案例对俄罗斯利益集团政治参与的方式和特征开展论述。运用马克思主义辩证唯物主义和历史唯物主义的方法，对俄罗斯利益集团政治参与的深远影响进行论述和科学评价。该书还运用比较政治学的方法，论述比较了美国和俄罗斯利益集团政治参与的基本特征。通过多视角多学科的方法，该书为读者提供了了解俄罗斯利益集团政治参与的画卷，使得全书没有简单单纯的枯燥的说理论证，相反可读性强，文笔流畅，引人入胜。

三、研究内容创新

国内对于俄罗斯利益集团的研究，大多比较零碎，分散，有的论述其经济影响，有的论述寡头利益集团，研究的系统性和研究深度不够。该书分为五章，比较系统的论述俄罗斯利益集团政治参与和国家治理问题。第一章分析俄罗斯利益集团的历史演变，认为俄罗斯利益集团的形成原因是多方面的，“苏联时期的官僚特权阶层是历史根源；政府的强力推动是政治根源；市场经济的缺陷是经济原因；俄罗斯传统政治文化是文化根源；阶级阶层的分化是社会根源；利益集团政治参与的需要是自身因素。”[1]俄罗斯利益集团形成发展演变有三个历史时期：苏联时期的官僚特权阶层，叶利钦时期的发展壮大和普京梅德韦杰夫时期的转变。第二章介绍了俄罗斯转型时期代表性的利益集团。第三章分析了俄罗斯转型时期利益集团政治参与的六个案例。阐述俄罗斯利益集团政治参与的主要途径，揭示俄罗斯利益集团政治参与的特征：“主体发展不平衡、游说对象比较集中、制度供给有限、负面影响大、自身成熟度低、对寡头政治的治理可谓初见成效。”[1]第四章强调利益集团政治参对俄罗斯社会的经济、政治和文化均产生了积极和消极的深远影响。第五章俄罗斯利益集团政治参与的治理与展望。从全书的结构看，对于转型时期俄罗斯利益集团政治参与的研究，将历史维度、现实维度和未来维度相结合，构建了立体的俄罗斯利益集团政治参与研究的三菱框架，包括其形成演变的过程、政治参与的案例和基本特征、政府治理的措施和未来发展。从政治参与的研究框架看，该书运用了静态和动态，历史和现实，抽象和具体，政治参与的途径方式及影响和政府的应对和治理等四个层面进行研究，从而基本建立了中俄比较政治学中的利益集团政治参与的研究框架。这一研究框架，一方面，有利于读者可以较为深刻的理解转型时期俄罗斯利益集团政治参与的基本现状，特征，社会影响，国家治理的重大意义；另一方面，这一研究框架对于比较政治学研究其他转型国家的利益集团政治参与和国家治理提供了方法论的框架，具有重要的参考借鉴价值。

四、研究结论独到

该书建构了研究利益集团政治参与的研究框架，提出很多创新的观点。如该书强调，苏联官僚特权阶层既是导致苏联最终亡党亡国的根源之一，同时也是俄罗斯形成的最早的利益集团的雏形。这一观点显然和我们一般认为苏联解体的原因的研究解读不同，见解独到。实际上苏联解体的根源是多样的，关于苏联解体的原因也是国内20多年来科学社会主义理论界研究的热点问题。毫无疑问，苏联解体既有内因，也有外因，既有历史根源，也有现实原因。有深刻的经济、政治、文化、外交、民族因素。堡垒是最容易从内部被攻破。苏联官僚特权阶层的自身的腐败和蜕变无疑是最为关键的因素。这一见解对于新时代加强和改进执政党的建设，具有借鉴意义。再如，该书认为，俄罗斯利益集团的政治参与对社会转型有深远的双重影响，其消极影响大于积极影响。关于俄罗斯利益集团政治参与的社会影响研究，不同于美国的利益集团政治参与的影响。因为俄罗斯和美国利益集团形成发展的背景不同，基本概况不同，发展历程不同，利益集团的力量对比不同，政治参与的影响不尽相同。一般认为，美国的利益集团政治参与是比较成功的，但是与之对比的是俄罗斯的利益集团，因为利益集团发展不平衡，因此容易形成寡头政治参与，从而对于社会转型产生比较严重的社会影响。因此，必须高度重视转型时期俄罗斯利益集团政治参与不平衡的问题，及时进行国家治理。这一见解比较深刻。再如，该书强调利益集团和国家政权之间应该保持一定的张力，在治理利益集团政治参与时，需要用法治引导利益集团有序政治参与，防止利益集团绑架政府，形成寡头政治。这些观点值得我们细细体味。实际上转型时期俄罗斯利益集团政治参与和国家治理的研究中的很多思想和结论，可以说有一定的代表性和规律性，对于其他转型国家的国家治理研究具有很多启发。中国国家治理实际上也需要高度重视利益集团的政治参与和治理问题，需要认真吸取转型时期俄罗斯利益集团政治参与和国家治理的教训，防止重蹈覆辙。

五、研究资料翔实

通读该书，可以发现作者具有较为扎实的理论功底，在资料收集方面也比较翔实，为书中的论证打下扎实基础，论证有力。例如，书中的绪论部分关于转型时期俄罗斯利益集团政治参与的研究，从转型时期俄罗斯社会，利益集团政治参与，俄罗斯政治发展三个角度进行研究综述，基本收集了国内的所有中文和国外译文的相关研究成果，为后续研究者提供了比较好的信息平台。再如，书中论述俄罗斯利益集团的形成演变过程中，遵循马克思主义唯物史观的基本原理，从经济转型的视角，从利益分化和经济的视角分析俄罗斯利益集团形成演变的原因和过程。运用了戈尔巴乔夫的秘书回忆录，叶利钦日记，普京文选等第一手资料，使得书中的相关论述建立在扎实的文献资料基础上。又如书中第二章，关于俄罗斯利益集团的分类和概念，运用大量的翔实案例论证，将枯燥的理论分析和详实的案例相结合，相得益彰、相辅相成，使得读者仿佛身临其境，可读性强，有助于读者深化对于转型时期俄罗斯利益集团政治参与的内容理解。

综上所述，陶林教授《转型时期俄罗斯利益集团政治参与研究》，视角新颖，研究既有理论深度，也有历史广度，论证充分，层层推进，学术规范，逻辑严密，令人耳目一新。该书的出版可谓国内俄罗斯政治学这一领域的近年来的代表性成果，而且其研究的基本结论对于推进中国的国家治理现代化，全面深化改革，具有重要价值。