河南省科技报告管理模式与运行机制研究

周惠来 胡弘 付志新

摘 要：科技报告作为一种难得的战略信息资源，是科研管理得以过程监控的有效手段，是科技创新得以继承和发展的参考源泉，是科技成果得以转化的知识资产。本文基于河南省的基础条件，从操作层面对河南省科技报告管理模式与运行机制进行了研究，提出建立与加强河南科技报告工作的对策建议。

关键词：科技报告;管理模式;运行机制

中图分类号：G322.7    文献标识码：A    文章编号：1671-0037（2018）11-71-4

DOI：10.19345/j.cxkj.1671-0037.2018.11.019

Study on the Management Mode and Operation Mechanism of Science and Technology Reports in Henan Province

Zhou Huilai， Hu Hong， Fu Zhixin

（Henan Provincial Institute of Scientific & Technical Information， Zhengzhou Henan 450003）

Abstract： As a rare strategic information resource， science and technology report is an effective means to monitor the process of scientific research management， a reference source for the inheritance and development of science and technology innovation， and a knowledge asset for the transformation of scientific and technological achievements. Based on the basic conditions of Henan Province， this paper studied the management mode and operation mechanism of Henan science and technology report from the operation layer， and put forward suggestions on establishing and strengthening the work of Henan science and technology report.

Key words： science and technology reports; management mode; operation mechanism

科技報告是科技知识共享和科技成果交流的重要工具，是国家科技进步与创新的重要战略性基础资源。近年来，河南省委省政府高度重视科技工作，不断加大科技投入，每年有数千项科技项目结题，科技报告资源比较丰富。2015年12月9日，河南省科技厅发布《河南省科技报告制度建设实施方案》，启动科技报告试点。要充分认识科技报告的重要性和必要性，开发利用好这一资源。

基于此，本文紧密围绕科技计划管理实践，从操作层面研究探讨了河南省科技报告工作的管理机制与运行模式。

1 科技报告概述与特征

1.1 科技报告概述

科技报告是对科研活动的过程、进展和结果，按照规定的标准格式编写而成的科技文献，用于积累、传播和交流科技资源。科研工作者依据科技报告中的描述能重复实验过程，了解科研结果。

1.2 科技报告特征

①报告内容翔实准确、图表清晰、技术领域清晰，报告内容完整呈现整个科研经过。②报告伴随整个科研过程，研究人员可以分阶段提交科技报告，如初期报告、进展报告，科研结束时提交最终报告。③科技报告有统一严格的编撰规范，不需要同行评审。报告呈交后会进行严格的内容审查、格式审查、密级审查。④科技报告对密级有不同的划分，对使用范围也有严格限制。

2 部分省市科技报告工作开展情况

2014年9月，国务院办公厅转发科技部《关于加快建立国家科技报告制度的指导意见》（以下简称《意见》）。《意见》提出加快建立国家科技报告制度，要求各地、各部门建立统一的科技报告制度。此文件的出台标志着科技报告制度建设进入新阶段，对推动科技报告制度在全国范围内实施具有划时代的意义。

各有关部门和地方开始积极部署科技报告体系建设工作，国家自然科学基金委、交通部及浙江、辽宁、山东、四川、陕西、安徽等6个省份率先启动建立行业及省级科技报告制度，并先后于2014年10月至12月上线运行了科技报告服务系统。2016年4月，科技部创新发展司在成都组织召开了“国家科技报告制度建设推进会”，明确要求各地方必须在2016年12月底前提交地方科技报告制度建设方案、完成系统开发和测试。2015年6月至12月，湖北、甘肃、江苏、宁夏、吉林等省份的科技报告服务系统也正式上线试运行。

3 河南省科技报告的体系设计与管理模式

3.1 体系框架

建设河南省科技报告体系是一项庞大的系统工程，需要从政策法规、标准规范、组织管理、收藏服务等多个方面开展工作。体系框架设计见图1。

3.2 基本原则

逐步实施。先在部分省市进行科技计划试点，试点省市要将科技报告工作纳入本地科技计划管理工作中，要求享受财政性资金资助的科研项目必须按时按要求提交科技报告，同时，要引导社会资金资助的科研项目主动提交科技报告。要严格科技报告的撰写规范，加强报告积累、收藏和共享机制。要坚持分类别管理，做好涉密的科技报告安全管理的同时，加强科技报告的开放共享机制，充分发挥科技报告体系建设的作用。要坚持分工协作，科技主管部门、项目主管机构以及项目承担单位各负其责、各司其职，建立起协同创新的科技报告工作机制[1]。

3.3 职责分工

河南省科技厅负责全省科技报告工作的统筹规划、组织协调和监督检查，研究制定相关政策措施。科技厅委托河南省科学技术信息研究院开展具体工作，负责全省科技报告的接收、审核、收藏、管理和共享服务，开展科技报告服务系统的开发、运行、维护和管理工作。各省辖市、省直管县（市）科技行政主管部门以及省直有关部门要将科技报告工作纳入本部门管理的科技计划（专项、基金等）管理范畴，在科研合同或任务书中明确项目承担单位须呈交科技报告的具体要求。各项目承担单位要建立科技报告工作机制，强化科技报告管理责任，按要求呈交非涉密和解密科技报告。项目承担单位要建立科技报告工作机制，强化科技报告管理责任，按要求呈交非涉密和解密科技报告。科研人员要严格按照撰写内容要求以及格式规范撰写呈交科技报告，并对报告的内容和数据真实性负责。科研人员享有检索和使用科技报告的权利[2]。

3.4 质量管理

河南省科技报告涉及河南省科技计划主管部门、项目承担单位、项目负责人和科技报告收藏服务机构等。各主体的活动都与科技报告质量管理相关。运用PDCA循环模式，对河南省科技报告进行全流程质量管理：计划（P）、实施（D）、检查（C）、处理（A）。

计划（P）：根据国家发布的《关于加快建立科技报告制度的实施意见》《国家科技计划科技报告管理办法》和《河南省科技报告制度建设实施方案》等政策文件以及《科技报告保密等级代码与标识》等规范标准，对科技报告工作流程、科技报告主体责任分工等做明确的规定。

实验（D）：面向河南省科技计划项目负责人，举办河南省科技计划项目科技报告培训会;参加国家举办的科技报告研修班，全面提升科技报告管理、审核、加工和咨询服务人员素质;通过开发科技报告共享服务系统、科技报告改写系统和科技报告呈交系统，建立科技报告格式规范和共享模式以及信息安全系统。

检查（C）：按照“计划（P）”阶段制定的相关标准，由科技报告审核人员对通过系统呈交的科技报告进行审核。检查科技报告内容是否包括研究内容、研究过程、研究结果等课题研究的全过程。检查科技报告格式是否符合国家科技报告规范要求。并对科技报告质量从“有无封面、基本信息表、图表清单、正文内容、格式”等方面进行全面评价。

处理（A）：对于符合要求的科技报告提交入库。对于不符合要求的科技报告，由科技报告审核人员提出科技报告修改意见，退回科技报告撰写人员，重新呈交。进入下一个质量控制环节，这样就保证了科技报告的质量[3]。

3.5 报告分类

试点阶段期间，河南省科技报告暂定为4类计划项目最终技术报告。科技计划类型及领域划分见表1。

4 河南省科技报告平台设计与开发

4.1 功能要求

根据河南省科技报告制度管理框架、机制和流程，构建集科技报告模板化编写和基于原计划项目申报系统的网络化呈交、质量控制和评价，并通过知识化加工和整合发布科技报告共享服务为一体的通用化、集成化管理平台，为河南省科技报告管理提供了技术支撑和一体化解决方案，实现科技报告制度的网络化、数字化和集成化管理，确保河南省科技报告工作的有序推进和可持续发展。

4.2 系统架构

河南省科技报告系统包括呈交系统、审核加工系统和共享服务系统3个子系统。总体功能架构见图2。

4.3 功能设计

呈交系统：按照科技报告编写规则，报告人填写表单、提交报告;按照科技报告审核系统要求，提供报告人修改报告的功能。

审核加工系统：包括任务分配管理、基本信息表审核、报告全文审核和编辑、报告分类标引、报告质量评价、目次图表清单结构化处理、最终报告生成等功能。

共享服务系统：包括地方科技报告用户注册、权限管理、检索浏览、全文提供、统计分析等功能。

4.4 元数据标准

4.4.1 基本信息元数据。主要包括项目编号、项目名称、实施计划承担单位、组织部门、电子邮件、组织机构代码、技术领域、总经费、起止日期、报告密级、负责人等。

4.4.2 内容元数据，见表2。

4.5 共享服务系统

作为河南省科技报告的统一检索和发布平台，河南省科技报告共享服务系统与国家科技报告服务系统互联互通，向社会公众无偿提供科技报告摘要浏览服务，向专业人员提供在线全文浏览服务，向各级科研管理人员提供统计分析、项目立项查重等服务。

5 河南省科技报告工作开展情况

5.1 政策文件的出台

2015年1月，河南省人民政府在《关于深化省级财政科技计划和资金管理改革的意见》（豫政〔2015〕2号）提出建立健全科技报告制度。建立河南省科技报告共享服务平台，实现科技资源持续積累、完整保存和开放共享。对省级财政资金支持的科研项目，项目承担者必须按规定提交科技报告，未按规定提交纳入省科技报告系统的，不得申请中央、省财政资助的科技计划项目。

2015年11月，河南省科学技术厅发布的《河南省科技报告制度建设实施方案》（豫科〔2015〕156号）提出：建立健全河南省科技报告组织管理机制和开放共享体系，逐步形成统一的河南省科技报告制度;以部分省科技计划先行试点，将科技报告工作纳入科技计划管理流程，要求财政性资金资助的科技项目必须呈交科技报告。坚持统一标准，规范科技报告的撰写、积累、收藏和共享。坚持分类管理，在做好涉密科技报告安全管理的同时，把强化开放共享作为工作重点，充分发挥科技报告的作用。推进科技报告制度建设试点工作，制定河南省科技报告制度的政策、标准和规范，理顺组织管理架构，推进收藏共享服务，到2020年建成全省统一的科技报告呈交、收藏、管理、共享体系，形成科学、规范、高效的科技报告管理模式和运行机制。

5.2 示范培训

为加快推进河南省科技报告制度实施工作，提高广大科技人员的科技报告意识和撰写利用能力，2017年5月起，相继在郑州、安阳、驻马店、洛阳和新乡等片区举办了多场科技报告专场培训，培训人员近3 000余人次。多层次、多元化、多领域的培训，大大增强了科技报告工作的影响力和宣传力，提高了广大科研人员的科技报告意识和报告撰写能力。

5.3 河南省科技报告项目类别、技术领域与机构分布

2015年12月31日，河南省科技报告共享服务系统（http：//kjbg.hnkjt.gov.cn）上线试运行，开始面向全社会提供科技报告共享服务。截至2018年8月，该系统共收录河南省级四大科技计划（重大科技专项、科技攻关、基础与前沿技术研究、创新人才）科技报告735份。

其中，2017年提交报告533份。通过对533份科技报告统计后发现，词频出现较多为cultivation-种植;patient-患者;synthesis-合成;internent-网络，分别对应农业、医疗、化工、信息网络等技术领域。

通过检索报告提交单位发现，承担四大计划并提交报告数量较多的单位主要有郑州大学、河南科技大学、河南大学等。

6 对策与建议

6.1 强化审核，提升質量

加强科技报告质量审核与评估：分级审核、同行网络评议、事后使用评估。科技报告全文相似性检测：目前，全文相似性检测技术已广泛用于期刊论文、学位论文中，一定程度上制约了学术造假。对科技报告而言，全文相似性检测有利于快速甄别出质量较低的科技报告，防止重复提交科技报告，从而提高科技报告的质量。

6.2 完善平台，推进服务

优化科技报告服务系统功能，增加相应的统计分析、主题查新与项目查重功能，探索数据挖掘与热点监测，深层次支持科研管理部门决策。强化科技报告知识产权全流程管理。加强科技报告知识产权管理研究，明确相关利益主体的责任与义务，在约定范围内提供服务。推进实名注册的专业服务和决策支撑服务。强化统计分析功能，查重查新功能，优化科技指南，推进科技决策的支撑服务。

6.3 积极探索，优化管理

将科技报告工作融入科技计划项目的管理流程，科技报告与验收报告同时撰写，在同一系统中提交，尽量减少科技人员负担。在验收报告中增加科技报告，将原验收报告中的技术内容抽取出来，按科技报告编写规则撰写，独立成篇。着重从研究对象角度，论述各项研究任务的研究方法、过程和结果等详细技术内容。

参考文献：

[1] 国务院.关于改进加强中央财政科研项目和资金管理的若干意见[EB/OL].（2014-03-03）[2018-09-25].http：//www.gov.cn/zhengce/content/2014-03/12/content_8711.htm.

[2] 科技部.关于加快建立国家科技报告制度的指导意见[EB/OL].（2014-09-12）[2018-09-25].http：//www.cutech.edu.cn/cn/zcfg/zhgl/2014/09/1410457485103947.htm.

[3] 河南省人民政府.关于深化省级财政科技计划和资金管理改革的意见[EB/OL].（2015-01-15）[2018-09-25].https：//www.henan.gov.cn/2015/02-13/239127.html.