河南省技术转移转化现状及对策研究

2018-02-01刘静雅

创新科技 2018年11期

刘静雅

摘要：当今的世界已进入一个科技创新的重要时代，正处于“大发展、大变革、大调整”的时期，“和平、发展、合作”的时代潮流更加强劲。近年来，我国经济社会得到较快发展，取得了举世瞩目的成就。促进技术转移转化工作是我国提高自主创新能力、建设创新型国家的重要任务，也是科技创新体系中的核心环节。在新时代河南创新发展的背景下，本文分析了河南省技术转移转化的发展现状，提出了在科研创新评价体系、产学研协调、投资环境、技术转移中介机构、人才队伍建设等方面的建议，为完善河南省技术转移转化的对策给出相关建议，以加快技术转移转化，贯彻落实创新驱动发展战略。

关键词：科技创新;技术转移转化;创新驱动发展战略

中图分类号：F124.3 文献标识码：A 文章编号：1671-0037（2018）11-9-5

DOI：10.19345/j.cxkj.1671-0037.2018.11.002

Research on the Current Situation and Countermeasure of Technology Transfer and Conversion in Henan Province

Liu Jingya1，2

（1.Henan Journal of Science and Technology Innovation， Zhengzhou Henan 450003;

2.Henan Sci-tech Journal Media Group Co.， Ltd.， Zhengzhou Henan 450003）

Abstract： Today，the world has entered an important era of scientific and technological innovation. It is in the period of "great development， great change and great adjustment". The trend of "peace， development and cooperation" is stronger. In recent years， China's economy and society have developed rapidly and achieved remarkable achievements. Promoting technology transfer and transformation is an important task for China to improve its ability of independent innovation and build an innovative country. It is also the core link in the system of scientific and technological innovation. Under the background of innovation and development in Henan Province in the new era， this paper analyses the current situation of technology transfer and transformation in Henan Province， and puts forward some suggestions on Evaluation System of scientific research innovation， coordination between industry， University and research， investment environment， intermediary agencies of technology transfer and construction of talent team， etc. It also gives some countermeasures for perfecting technology transfer and transformation in Henan Province. In order to speed up the transformation of technology transfer and implement the strategy of innovation-driven development， relevant suggestions are put forward.

Key Words： Technological innovation; Technology transfer and transformation; Innovation-driven development strategy

1 研究背景

當今的世界已进入一个科技创新的重要时代，正处于“大发展、大变革、大调整”时期，“和平、发展、合作”的时代潮流更加强劲。近年来，我国经济社会得到较快发展，取得了举世瞩目的成就。在快速发展过程中，存在着发展方式粗放、产业结构不合理等突出问题[1]。国际上的种种社会发展经验表明，在粗放型发展方式转变的过程中，科技创新发挥着非常重要的作用，随着知识经济在全球的快速发展，以创新为主的发展方式成为驱动我国经济发展的关键因素[2]。

河南是中国第一农业大省、新型工业大省和劳动力输出大省，是中国重要的经济大省，也是具有广阔发展前景的中部大省。近年来，河南的科技发展迅速，科技对经济社会的支撑作用日益显著。《关于实行以增加知识价值为导向分配政策的若干意见》中指出，加快实施创新驱动发展战略，实行以增加知识价值为导向的分配政策，充分发挥收入分配政策的激励导向作用，激发广大科研人员的积极性、主动性和创造性，鼓励多出成果、快出成果、出好成果，推动科技成果加快向现实生产力转化。《中华人民共和国促进科技成果转化法》（国发〔2016〕16号）中指出，通过促进研究开发机构、高等院校技术转移;激励科技人员创新创业;营造科技成果转移转化良好环境三个方面来促进科技成果的有效转化。《关于贯彻落实国家创新驱动发展战略纲要的实施意见》（豫发〔2016〕26号）中指出，加速科技成果转移转化，落实促进科技成果转化法等相关法律和政策，下放科技成果使用、收益和处置权，提高高等学校、科研院所将职务科技成果转让收益用于奖励成果完成人和为成果转化作出重要贡献的其他人员的比例。《中共河南省委、河南省人民政府关于加快推进郑洛新国家自主创新示范区建设的若干意见》（豫发〔2016〕27号）中指出，要加快技术转移转化，支持示范区技术转移转化重大平台建设，加快国家技术转移郑州中心建设和运行。

目前，河南省与发达省市所处的发展阶段仍存在一定的差距。制约经济持续健康发展的深层次矛盾即科技创新能力较弱、粗放型发展方式未根本扭转、高新技术产业规模较小。加快科技成果落地河南的步伐，对于打造创新型河南“支撑平台”、培育中原崛起“动力源”、形成科技创新的特色和优势、增强河南企业的核心竞争力、实现可持续发展均将产生深远影响。在经济结构转型升级的重要关口，加快经济转移转化，贯彻落实创新驱动发展战略，已成为重中之重。

2 河南省技术转移转化的现状

截至2017年，河南省技术转移示范机构总数为50家。为促进技术转移机构的健康发展，加快技术成果转移转化，各主管单位加大对河南省技术转移示范机构的支持力度，将技术转移示范机构的管理纳入河南省科技厅创新环境与产业化建设的工作内容，并在河南省科技计划中安排技术转移专项经费，支持促进技术转移的服务行为和示范机构的能力建设。

2018年上半年，河南省技术市场呈现出平稳运行、稳中有升的发展态势。2018年上半年技术转让合同增长显著，上半年成交金额达3.57亿元，较上年同期增长151.33%。电子信息技術交易规模居首位，技术成交金额6.28亿元，较上年增长95.96%。涉及知识产权的技术合同672项，成交金额8.70亿元，较上年同期增长33.85%。政府科技计划项目转移转化大幅增长，共有283项各级政府科技计划项目成果进入技术市场，成交金额2.60亿元，较上年同期增长42.85%。对河南省内外先进技术的吸纳表现活跃，全省共吸纳技术合同2 780项，总成交金额116.87亿元，同比增长167.93%。技术市场的持续繁荣发展，为促进河南省创新驱动发展、奋力建设中西部地区科技创新高地做出了新的巨大贡献[3]。

截至2018年8月底，河南省共签订技术合同3 052项，技术合同交易总额达38.98亿元。其中，郑州市、洛阳市、焦作市三市技术合同交易数和成交额位列前三，成交额分别达21.06亿元、7.27亿元、6.48亿元，呈现出较好的发展态势。具体如表1所示。

3 河南省技术转移转化存在的问题

3.1 科学研究与市场缺乏联系

高校、科研机构与企业间缺乏联系的纽带，缺少沟通，往往关起门来自搞一套，研究机构不了解企业需求以及市场发展导向，企业也不知研究机构在研究些什么。高校的技术研发倾向于基础领域和公共技术，企业则更关心该技术是否能够带来经济效益。在高校中，由于“重论文、重评奖”，研究选题偏重于技术和理论研究，大量科研成果只停留在实验室阶段，许多研究的目的就是发表论文、申报奖励，有些研究申请专利也是为了考核和晋升，做技术推广和成果转化工作的科研人员少而又少。在很大程度上，不是看其科研项目的可转化性和科研成果转化率，更不是看其科研在服务社会经济发展方面做出的贡献，没有把经济建设和社会发展的需要作为自己的主要服务目标，对产业需求缺乏战略研究，加之中试经费缺乏，使得不少科研成果不具备产业化条件，不能够形成产品或产业，技术本身无法带来经济效益，从而导致缺乏成熟的符合市场需要的技术成果。

3.2 科技评价体系和奖励机制不够完善

目前，河南省许多大学的科研评价体系和奖励机制不够完善，大部分高校职称晋升和奖励评审标准以学术论文为主，教师也以此为追求的主要目标。部分高校对基础研究过分倾斜，未考虑不同层次、不同定位的高校科研工作的特点，出现重数量、轻质量的短期行为，严重影响了高校科研人员进行技术转移和成果转化的积极性。政府缺乏建立对科技服务业机构的评价体系，缺乏对科技服务业机构的服务能力、服务业绩、社会知名度、内部管理水平、遵纪守法情况、用户满意度等方面的客观公正的评价，企业无法及时掌握科技服务业机构的信誉情况。

3.3 缺乏资金支持和风险投资

对科技工作的投入不足，没有形成多元化的投入体系。相关研究表明，发达国家在科研的研究开发、中试、转化推广三者经费投入之比一般为1∶10∶100，而河南省的该项之比约为1∶1.1∶1.5。缺乏资金支持是河南省技术转移转化工作中最大的障碍，资金的延迟导致企业对所需技术无法成功实现转移转化，技术无法产出或产出低效。风险投资机构大多以金融业务为主，市场开拓和技术咨询等专业能力薄弱，规模相对较小，其数量难以形成产业规模，只能支持一些投资少、风险低的项目。风险投资机构以政府创办为主，而政府作为风险资本的投资者，不可能以利润最大化为目标，这种投资制度只能起示范作用。风险投资的方式还不太成熟，受到许多政策和环境的限制。技术的转化，尤其是高新技术的转化，其风险远比传统行业的风险要高得多，其资金的投入也远非一般的投资能比。因此，对企业来说，缺少风险投资的担保，也是实现技术转移转化的一大障碍。

3.4 技术转移机构服务功能较弱

随着技术成果的逐渐增多，越来越多的机构、组织参与到成果推广转化活动中。但许多技术转移中介机构服务内容不丰富，功能单一，从业人员素质参差不齐，对技术本身了解不深，只能起到沟通作用，缺乏专业性高素质人才，无法针对性地为科技成果找到进入产业和社会的最佳途径，使得企业缺乏公共技术服务支持。另外，大部分的技术转移后，跟进服务缺乏，对技术的转化不能做到善始善终，无法充分获得该技术的价值。同时，企业整体缺乏对技术转移机构的了解和认识，通过第三方的帮助来实现技术转移转化的意识比较薄弱，无法建立与技术转移机构的良好合作机制，降低了技术转移转化的成功率。

3.5 技术转移转化人才缺乏

技术转移转化工作在河南省受到了高度重视，但总体来看，河南省技术转移转化人才队伍的建设仍然存在很多问题。首先，在河南省各地技术市场中真正从事技术转移转化工作的人员基数不大，不能够满足现有的巨大需求，同时，在从事技术转移转化工作的人员中，很多人并不具备专业的资格证书。其次，从技术转移机构中的技术经纪人，到高校技术转移转化的工作人员，都存在专业知识不足、能力不强的问题，给河南省技术转移转化工作的推进造成了阻力[4]。最后，技术转移转化人才培养缺失，虽然高校和市场对技术转移转化人才培养做了不同的尝试，但是目前尚未形成全面的行之有效的培养模式，造成技术转移转化人才的混乱[5]。

4 河南省技术转移转化对策建议

4.1 完善科研创新评价体系

为了将最新的基础研究成果很好地应用到生产实践和社会发展中去，建议将科技成果转移转化成功率、贡献率和投入产出效应作为绩效考核指标，促进科研院所的战略转型，使之逐步发展成为真正的创新驱动科研组织[6]。同时，要不断地加强宣传教育，进一步提高科研人员对技术转移和成果转化对我国经济社会发展重要性的认识，激励科研人员从事技术转移和成果转化，促进河南省高校的科研工作更好地服务于经济社会建设。实行发明人激励机制，对科技成果完成人和为成果转化做出重要贡献的人员给予奖励，这样可以有效地激励科研人员发挥创新的积极性。

4.2 加强科技成果信息汇交与发布

提供技术供需信息，方便技术转移的输出方与需求方建立联系，搭建沟通桥梁。建立面向企业的技术服务站点网络，推动科技成果与产业、企业需求有效对接，通过研发合作、技术转让、技术许可、作价入股等多种形式，实现科技成果市场价值。健全各地方、各部门科技成果信息汇交工作机制，推广科技成果在线等级汇交系统，畅通科技成果信息收集渠道。加强科技成果管理与科技计划项目管理的有机衔接，明确由财政资金设立的应用类科技项目承担单位的科技成果转化义务，开展应用类科技项目成果以及基础研究中具有应用前景的科研项目成果信息汇交。鼓励非财政资金资助的科技成果进行信息汇交。努力做好企业和科研院所技术对接。

4.3 促进产学研协同开展技术转移转化

支持河南省高校和科研院所开展科技成果转移转化，组织高校和科研院所梳理科技成果资源，发布科技成果目录，建立面向企业的技术服务站点网络，推动科技成果与产业、企业需求有效对接，通过研发合作、技术转让、技术许可、作价投资等多种形式，实现科技成果市场价值。提供地方高校及研究机构与企业产学研平台，引导有条件的高校和科研院所建立健全专业化科技成果转移转化机构，明确统筹科技成果转移转化与知识产权管理的职责，加强市场化运营能力，同时鼓励更多“特派员”深入企业进行技术成果转换指导，加强企业与研究机构联合申报项目的力度[7]。在部分高校和科研院所试点探索科技成果转移转化的有效机制与模式，建立职务科技成果披露与管理制度，实行技术经理人市场化聘用制，建设一批运营机制灵活、专业人才集聚、服务能力突出、具有国际影响力的国家技术转移机构。

4.4 加强技术中试环节

中试是科技成果向生产力转化的必要环节，对于经初步技术鉴定或实验室阶段研试成功的科技成果，为验证、补充相关数据，确定、完善技术规范或解决工业化、商品化规模生产关键技术而进行的试验或试生产阶段的产品[8]。研究表明，科技成果经过中试，产业化成功率可达80%，而未经过中试，产业化成功率只有30%。因此，加强技术中式环节可有效提高技术转移转化的效率，为成功实现技术成果产业化打下基础。

4.5 完善投资环境，建立风险投资机制

合理分配研究开发、中试、转化推广三者之间的经费投入比例。风险投资在推动科技成果的产业化、商品化方面发挥了重要作用，政府要为风险投资创造良好的环境。依托国家科技成果转化引导基金等的杠杆作用，采取设立子基金、贷款风险补偿等方式，吸引社会资本投入，鼓励社会资本进入风险投资行业，支持关系国计民生和产业发展的科技成果转化。引导和鼓励地方设立创业投资引导、科技成果转化，引导信贷资金、创业投资资金以及各类社会资金加大投入，支持区域重点产业科技成果转移转化。大力发展创业投资，培育发展天使投资人和创投机构，支持初创期科技企业和科技成果转化项目。利用众筹等互联网金融平台，为小微企业转移转化科技成果拓展融资渠道。支持符合条件的创新创业企业通过发行债券、资产证券化等方式进行融资。支持银行探索股权投资与信贷投放相结合的模式，为科技成果转移转化提供组合金融服务，确保有质量的科研成果能够及时转化为科技生产力[9]。

4.6 加快技术转移中介机构建设

完善技术产权交易、知识产权交易等各类平台功能，促进科技成果与资本的有效对接。建设一批运营机制灵活、专业人才集聚、服务能力突出的技术转移机构，同时，支持有条件的技术转移机构与天使投资、创业投资等合作建立投资基金，加大对科技成果转化项目的投资力度[10]。鼓励省内机构与国际知名技术转移机构开展深层次合作，围绕重点产业技术需求引进国外先进适用的科技成果。鼓励技术转移机构探索适应不同用户需求的科技成果评价方法，提升科技成果转移转化成功率。推动行业组织制定技术转移服务标准和规范，建立技术转移服务评价与信用机制，加强行业自律管理，提高科技成果转化服务业水平[11]。

4.7 强化科技成果转移转化人才队伍建设

充分发挥各类创新人才培养示范基地的作用，依托有条件的地方和机构建设一批技术转移人才培养基地。基地中应有各方向的技术转移转化人才，包括科技、金融、法务以及管理等[12]。推动有条件的高校设立科技成果转化相关课程，打造一支高水平的师资队伍。加快培养科技成果转移转化领军人才，并将其纳入各类创新创业人才引进培养计划。推动建设专业化技术经纪人队伍，畅通职业发展通道。鼓励和规范高校、科研院所、企业中符合条件的科技人员从事技术转移转化工作。并且与国际技术转移组织联合培养国际化技术转移人才[13]。围绕支撑地方特色产业培育发展，建立一批科技领军人才创新驱动中心，支持有条件的企业建设院士（专家）工作站，为高层次人才与企业、地方对接搭建平臺。建设海外科技人才离岸创新创业基地，为引进海外创新创业资源搭建平台和桥梁。

5 结语

科技创新不仅仅是实验室里的研究，而是必须将其转化为推动经济社会发展的现实动力。技术成果只有同国家需要、人民需要、市场需求相结合，完成从科学研究、实验开发、推广应用的三级跳，才能真正实现创新价值、实现创新驱动发展[14]。这是适应世界竞争发展的需要，是落实“科学技术是第一生产力”的必然要求，是实施创新驱动发展战略的重要任务，是加强科技与经济紧密结合的关键环节[15]。

河南省科技创新能力自改革开放以来已经有了较大程度的提升，随着高新技术产业和新兴产业的大量涌现，技术转移转化的结构也逐步升级，给河南省促进技术转移转化带来了新的机遇和挑战，但跟发达地区相比，仍然存在差距。因此，要加快河南省科技创新能力的建设，完善技术转移转化体系，加快技术转移转化的步伐，从而提高河南省同科技能力较强地区的竞争力，推动产业结构升级，加快经济发展。

参考文献：

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[4] 卢书洲.中科院国家技术转移机构技术转移模式分析[J].中国战略新兴产业，2017（36）：67-68.

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