河南省区域科技创新政策绩效评价体系构建研究

江书军 庞克欣

摘 要：近年来，随着科技投入的不断增加，科技创新能力逐步成为影响区域整体发展和经济实力增长的关键性因素。本文通过查阅相关统计年鉴，系统分析河南省科技创新现状，并结合河南省科技创新政策运用情况，构建区域科技创新政策绩效评价指标体系，通过科学评价各地级市科技创新政策绩效差异，为河南省实现中西部科技创新高地目标提供决策支持。

关键词：区域科技创新政策;绩效评价;体系构建

中图分类号：G301;F290    文献标识码：A    文章编号：1671-0037（2018）11-25-3

DOI：10.19345/j.cxkj.1671-0037.2018.11.006

Construction of Performance Evaluation Index System of Regional Science and Technology Innovation Policy in Henan Province

Jiang Shujun，Pang Kexin

（School of Finance and Economics， Henan Polytechnic University， Jiaozuo Henan 454010）

Abstract： In recent years， with the increasing investment in science and technology， the ability of scientific and technological innovation has gradually become a key factor which affects the overall development of the region and the growth of economic strength. By consulting the relevant statistical yearbooks， this paper systematically analyzes the present situation of scientific and technological innovation in Henan Province， and constructs the evaluation index system of regional scientific and technological innovation policy performance in combination with the application of science and technology innovation policy in our province. Scientifically   evaluating the differences of the scientific and technological innovation Policy performance between the different prefecture-level cities .It provides decision support for Henan Province to realize the goal of "scientific and technological innovation highland in the central and western regions".

Key words： regional Science and technology innovation policy; performance appraisal;system construction

1 引言

科技创新政策的实施在鼓励创新活动、促进科研成果转化、带动经济社会发展等方面的作用极大。当前，河南省处于蓄势崛起、攻坚转型的关键时期，要把创新摆在发展全局的核心位置。充分发挥科技创新的基础、关键和引领作用，大力实施创新驱动发展战略，以政策指引积极缩短区域差异，提升科技创新认知和实施效果。如今，区域创新发展问题已经是一个多维度、多阶段、多主体、多方位的综合性和复杂性难题。张永安基于PMC指数模型构建区域科技创新政策量化评价框架[1];冯锋、汪良冰从科技政策协同创新的视角出发，运用DEA-Malmquist指数分析法对泛长三角区域科技政策绩效进行分析[2];张建伟、樊慧歌采用变异系数、标准差、回归分析等方法分析了1986—2014年河南省创新能力的差异演变[3];程金凤将2010—2017年河南省出台的科技创新政策进行收集与分类，找出了河南省科技创新政策评估体系存在的问题并提出对策[4]。目前，关于河南省区域科技创新政策绩效评价指标体系构建的研究尚属空白，鉴于此，本文在现有研究成果的基础上，结合河南省区域科技创新的现状，通过指标构建，对18个地级市科技创新政策绩效进行研究，以寻求差距，提升河南省整体科技创新水平。

2 河南省科技创新现状分析

2.1 科技创新政策出台

科技创新政策是国家公共政策的重要组成部分，也是科技创新体系建设的重要抓手。近年来，随着河南省对科技创新重视程度的提升，科技创新政策的出台已经逐渐成为一个从经济领域分化出来的单独体系，河南省科技创新政策法规体系建设日益完善。2016年河南省共出台科技创新相关政策36条，涉及领域主要有郑洛新国家自主创新示范区、科技金融、省级科技计划经费及管理、科技成果转化鼓励、科技人才支撑、创业创新等，政策的数量在不断增加，涉及领域不断扩大。

2.2 科研平台建设

2016年，河南省依托全省普通高校和研究生培养机构建设国家“2011协同创新中心”1个，省级协同创新中心37个，国家实验室1个，国家重点实验室7个，国家工程实验室10个，教育部重点实验室11个;建设国家工程研究中心2个，国家国际联合研究中心5个，教育部工程研究中心6个，数量居于中部六省前列。2016年，全省科技活动人员共有37.14万人，比2015年的34.69萬人增加2.45万人。其中，从事R&D;研究的人员有24.99万人，占科技活动人员的67.29%。河南省的科研平台以及人力资源较为充足，但是科研平台和科技活动人员在全省的分布不均匀，主要集中分布在郑州、洛阳和新乡3个地市。

2.3 科技创新企业数量

2016年，河南省共认定高新技术企业509家，30家创新龙头企业共获得知识产权6 532项，主持制定国际、国家、行业标准743项，获得省级以上科技进步奖57项;河南省国家级科技企业孵化器总数达到24家，数量居中西部省份前列，省级以上各类创新创业孵化载体数量达125家，实现了全省18个省辖市、21个高新区的全覆盖。河南省2家单位入选首批国家专业化众创空间，截至2016年，河南省共建设有国家级众创空间、专业化众创空间8家，国家级科技企业孵化器、国家大学科技园25家，省级以上各类创新创业孵化载体达到127家，全省大众创新创业孵化服务体系初步形成。

2.4 科技创新投入与产出

2016年，河南省研究与试验发展经费投入409.70亿元，专利申请量有94 669件，授权量49 145件，申请量和授权量较2015年分别增加27.29%和2.89%;技术市场成交合同达4 275个，成交额为59.24亿元，相比于2015年的45.56亿元增加30.03%。投入与产出效果都比往年转好。《2017年中国统计年鉴》统计数据显示，河南省R&D;经费投入居全国第7位，但专利申请数全国排名第13位，技术市场成交额全国排名第20位，科技创新投入与产出不对等，投入力度大，但产出效果不明显。

2.5 区域科技创新产出差异

2016年河南省区域之间科技创新产出效率差异极大。对相关年鉴数据进行筛选统计，统计结果如图1和图2所示。从图1中可以看出，2016年专利申请数量最多的是郑州市10 898件，最少的是济源市193件，悬殊极大;图2反映出2016年郑州、洛阳的技术市场成交合同额明显较高，达到20亿以上，而濮阳、驻马店等地的成交额却只有0.04亿元和0.08亿元。这两项指标清晰地反映河南省区域科技创新产出差异悬殊情况，各区域之间的科技创新能力有着明显差距。

通过对比分析河南省科技创新现状发现，河南省某些领域的科技创新能力相比于东部地区和周边省份还是存在一定差距的，且省内不同地市之间在不同领域的创新能力也都存在较大差距。因此，加强对河南省科技创新政策绩效的研究，尤其是区域性创新绩效差异的研究，不仅能够缩小河南省区域之间科技创新的差异性，更能为河南省整体科技创新能力的提升提出具有针对性的发展意见。

3 区域科技创新政策绩效评价指标设计

科技创新是一项复杂的投入与产出活动，其政策绩效指标的设计主要涉及投入指标和产出指标，本文依据河南省2017年统计年鉴以及现有研究成果，结合绩效评价的基本原理，从以下几个方面构建区域科技创新政策绩效评价指标。

3.1 研究与试验发展

研究与试验发展（R&D;）是科学技术领域用来衡量一个地区科技创新能力最基础的指标，是科技创新最重要的方式，是一个地区科技创新投入与产出力度反映最为直接的一个指标，直接反映出一个地区科研活动人员和经费投入等情况，通过对这些数据的对比，能够直观地看出区域科技创新政策绩效的好坏。本文主要从R&D;经费支出、专利申请数量等投入与产出方面设计R&D;评价指标。

3.2 规模以上工业企业科技创新

企业作为科技创新的主体，对一个地区创新能力的培育和提升起到基础性作用，是区域创新的重要驱动力。区域内规模以上工业企业的数量、经费的投入、新产品的研发将接影响当地科技创新政策绩效的发挥。所以，本文从新产品销售收入和项目经费支出等方面构建规模以上工业企业科技创新的指标。

3.3 科技创新政策支持

政府给予企业创新政策支持是为了提高企业的创新能力，引导企业加大科技创新投入力度，因而政府的科技创新政策会对企业的创新绩效产生一定的影响。而政府补助作为科技创新政策引导的重要方式，对企业研发投入的促进效果更加明显。因此，本文主要从R&D;经费内部支出中政府资金这方面来设计指标，科学地评价科技政策的引导和撬动作用。

3.4 技术市场发展

创新活动离不开对新知识的依赖，但是新的技术知识的产生不仅需要内部科研创新，更需要和外部其他组织以及技术市场的交流，所以技术市场的出现和发展为科技创新提供了很好的交流平台。现有文献认为，完善的技术市场一方面为技术创新提供所需的外部知识，另一方面能激励企业根据市场需求进行技术创新，以此来促进更多科研成果更快更好地向实体经济转化。为准确反映技术市场发展绩效，本文用技术市场成交合同额作为技术市场发展的评价指标。

3.5 经济发展水平

改革开放40年来，之所以能够取得“中国速度”“中国标准”等举世瞩目的成绩，很大一部分原因是经济和科技的高度融合。未来经济的发展将完全取决于科技的能力，科技就是经济发展的动力和源泉。只有面向供给、抓住核心关键技术，才能赢得经济持续发展的动力。因此，经济水平正是一个地区科技创新能力的体现。本文主要用GDP代表经济发展水平指标。

基于以上因素分析和現有研究成果，结合河南省区域科技创新能力现状，本文构建的区域科技创新政策绩效评价指标体系具体如下表1所示。

4 结语

本文结合河南省科技创新政策应用现状以及区域科技创新产出差异，主要从研究与试验发展（R&D;）、规模以上工业企业科技创新、科技创新政策支持、技术市场发展、经济发展水平5个方面对科技创新政策绩效的影响因素进行分析，构建了区域科技创新政策绩效评价指标体系，具体包括1个一级指标，5个二级指标，13个三级指标，为下一步系统分析区域科技创新政策绩效差异，提升河南省整体科技创新水平奠定了基础。

参考文献：

[1] 张永安，耿喆，王燕妮.我国区域科技创新政策的系统性分类：基于中关村数据的研究[J].系统科学学报，2016（2）：92-95.

[2] 冯锋，汪良兵.协同创新视角下的区域科技政策绩效提升研究：基于泛长三角区域的实证分析[J].科学学与科学技术管理，2011（12）：109-115.

[3] 张建伟，樊慧歌.河南省创新能力区域差异研究[J].创新科技，2016（10）：35-38.

[4] 程金凤.河南省科技创新政策评估研究[J].改革与开放，2018（1）：36-37.