基于SWOT法和层次分析法的政府绩效第三方评估发展研究

2017-11-01◇曲翔

市场研究 2017年10期

◇曲翔

◇曲翔

近年来，河南省社情民意调查中心作为新时期统计战线“轻骑兵”，越来越多地参与当地政府绩效第三方评估。随着政府绩效第三方评估的不断发展，其欲保持在该领域的先发优势，就必须进行完整的竞争战略分析。本文用SWOT分析方法与层次分析方法相结合，对该中心第三方评估发展方向进行战略分析，提出以进一步加强公众参与、提高中心评估专业性、加强评估活动公信力建设、建立配套激励机制等为核心的综合发展战略，这将对提高中心参与政府绩效第三方评估能力，进一步实现评估的科学、公正、透明、高效具有良好的促进作用。

第三方评估；SWOT分析；层次分析法

作为政府社会管理的创新举措，第三方机构能公正、客观、独立地开展调查评估，为政策落实提供支撑。自2013年9月国务院首次引入第三方评估以来，河南省各级党委政府对第三方评估倍加关注，越来越多的政府工作开始引入第三方机构开展绩效评价。随着第三方评估的范围不断扩大、评估深度不断拓展、评估专业性不断提高，河南省社情民意调查中心作为河南省最早专业从事政府绩效第三方评估的机构之一，面临的竞争挑战不断加剧。本文将SWOT分析方法（SWOT Analysis）与层次分析法（Analytical Hierarchy Process）相结合，建立定性与定量分析相结合的分析模型，以河南省社情民意调查中心（以下简称民调中心）为例进行案例分析，为政府绩效第三方评估的发展提供借鉴。

一、当前第三方评估的发展

随着党中央、国务院积极推进第三方评估相关政策的出台，借助“第三方”开展绩效评估的应用范围逐步扩大。但当前我国政府绩效第三方评估的发展仍处于探索阶段，相关研究学者对于评估主体、评估方式、评估标准等方面还存在着不同的看法，比如在评估主体方面：彭国甫教授认为第三方评估主要包括公民个人、社会团体、社会舆论机构、中介评估机构等通过一定程序和途径，采取各种方式，直接或间接，正式或非正式地评估政府绩效。包国宪教授认为：“所谓第三方评价是指由与政府无隶属关系和利益关系的第三部门和民间机构所组织实施的评价政府及其部门绩效的活动。”郑方辉教授认为：“体制外评价组织模式又可以称为第三方评价，按其在评价活动中与政府的关系的独立性可以分为委托第三方评价和独立第三方评价。”

在河南省民调中心第三方评估业务开展的过程中，遇到一些问题，例如一些委托部门对民调中心参与第三方评估心存疑虑，认为事业单位的身份可能会使评估结果受到影响；随着第三方评估的关注度不断增加，开展第三方评估的单位除了以往的各级民调中心、市场调查/咨询公司之外，高等院校、科研机构、会计师/审计师事务所、资产评估公司等各类评估主体不断加入，使得本就缺乏相关标准的第三方评估市场变得更加复杂；第三方评估的专业性要求不断增加，民调中心现有人员的知识水平和评估能力需要不断提高；随着“互联网+”和大数据技术的不断应用，传统的数据收集技术正在逐步更新，但新技术、新手段的有效性和科学性仍待进一步验证。

二、民调中心发展第三方评估的SWOT分析

1.发展优势分析（S）

（1）品牌优势。河南省民调中心是省内成立最早的社情民意调查专业机构之一，近年来由于服务领域的拓展和服务深度的增加，在河南省内已经具有了一定的品牌知名度和美誉度。

（3）管理严格。由于河南省民调中心是省统计局下属二级事业单位，日常管理规范。尤其在数据保密、痕迹化管理方面有比较完善的规章制度和工作方法。另外相较其他商业机构，河南省民调中心对于干部职工思想政治教育及廉政教育方面更加重视，从源头上降低了人为干扰评估结果的可能性。

2.发展劣势分析（W）

（1）对外宣传薄弱。河南省民调中心全供事业单位的性质决定其无法像商业公司一样开展大规模的对外宣传和商业拓展活动，所承接的第三方评估项目也大多是由委托方主动联系，不利于业务的拓展。

（2）收入来源单一。河南省民调中心不能在开展第三方评估过程中取得收入，以现阶段仅供维持中心正常运转的财政拨款，显然承担不了开展第三方评估所需要的人力物力支出。

（3）激励机制作用不明显。第三方评估最终能否取得预定的成效，除了委托方的积极配合，还与第三方机构评估人员的专业素质有很大的关系。这就需要评估人员平时加强积累，更好地激励中心工作人员发挥其积极性成为日常工作重要内容。

3.发展机遇分析（O）

（1）对第三方评估工作的关注度提高。从工作实践来看，由于党中央对第三方评估工作的肯定与支持，越来越多的党政机关接受并且愿意将第三方评估引入本部门工作，主动寻找第三方评估机构开展绩效评估的部门呈现增长态势，社会各界对第三方评估的关注度也在逐渐增高。

通过第一部分的分析可以发现，引发互联网金融财务风险的一个重要因素为互联网技术中存在漏洞，在企业应用该项技术进行风险管控时，会让互联网专业人员进行漏洞封堵，提升互联网技术安全性的同时，深入推动互联网技术改革，从而带动相关行业共同发展。

（2）第三方评估领域的快速发展。随着第三方机构越来越多地参与到政府绩效评估，第三方评估的手段更加丰富、评估内容更加深入、评估专业性与科学性不断提高。

（3）调查技术的不断进步。“互联网+”和大数据分析技术的不断发展，为在更广范围、更高效率地开展第三方评估提供了新的工具。随着PDA调查、网络调查等技术的成熟，开展第三方评估所需要的时间和费用都在不断减少。

4.发展威胁分析（T）

（1）第三方评估主体增多。从当前评估市场发展来看，能够参与到政府绩效评估，对很多第三方评估机构而言是一件既有“面子”，更有“里子”的工作。除了原有的市场调查/咨询公司外，越来越多的商业机构和高等院校、科研机构等开始接受委托或主动开展政府绩效第三方评估活动。

（2）缺乏统一标准。政府绩效第三方评估属于民间统计，但现阶段相应的行业技术标准尚未发布，第三方评估的开展处于“无法可依”的状态。即使今后出台了相关标准，由谁负责对第三方评估机构开展评估也是制约行业发展的一大隐忧。

（3）公众参与不够。虽然近年来第三方评估已经成为社会关注热点，但一些参与方尤其是普通群众对这项工作的意义认识不够。很多评估需要公众参与，但近年来由于对个人信息安全的担忧，很多人不愿意参与调查或发表意见，拒访率逐年增高，评估结果代表性受到影响。

表1 河南省民调中心的SWOT分析

三、民调中心发展第三方评估的战略分析

1.构造判断矩阵

对SWOT各要素进行两两比较，然后结合内部调查和专家访谈结果获得判断矩阵 A、S、W、O、T。

表2 组群对第三方评估业务发展判断矩阵

表3 优势组的判断矩阵

表4 劣势组的判断矩阵

表5 机会组的判断矩阵

表6 挑战组的判断矩阵

使用MATLAB 7.1工具，运用最大特征根法对判断矩阵A、S、W、O、T组进行层次单排序，然后进行层次总排序，结果如下。

表7 层次单排序及一致性检验

由表7结果可以看出，各判断矩阵具有满意的一致性（CR＜0.1），因此得出的分析结果可用，根据表7进行层次总排序。

表8 层次总排序

经检验，层次总排序CR=0.046，通过一致性检验，结果可用。由表8可知，各因素对民调中心发展第三方评估业务的影响程度依次为：品牌优势管理严格调查方法的多样，激励机制作用不明显收入来源单一对外宣传薄弱，对第三方评估工作的关注度提高调查技术的不断进步第三方评估领域的快速发展，缺乏统一标准公众参与不够第三方评估主体增多。

2.构造SWOT战略四边形

根据层次总排序的权重，求出S、W、O、T各强度向量，建立战略四边形。

图1 SWOT战略四边形

3.战略向量分析

首先，计算战略重心坐标。

最后，计算战略强度系数ρ，ρ的大小反映战略类型的实施强度。

战略向量坐标为（θ，ρ）=（-69.1°，0.494），依此构建战略向量分析图（见图2），由图2可以看出θ属于第四象限，落入抗争型战略区，应当实施调整型战略，同时战略强度系数ρ接近0.5，不宜采取激进的战略强度。

图2 战略向量分析

4.分析与讨论

前面的SWOT分析，表明河南省民调中心应采取抗争型战略区中的调整型战略（即ST战略），也就是积极抓住难得的发展机会，依靠内部优势削减外部威胁。第一，应当重视普通民众在第三方评估过程中发挥的重要作用，通过网络平台等调查工具，进一步构建公众参与第三方评估的网络，将公众参与作为第三方评估实施和监督过程中的重要力量；第二，提高第三方评估的专业性，除了制定基本的评估标准和流程外，针对人员专业性弱的劣势，从内部培养和外部引入两个方面入手，学习先进的评估技术和手段，聘用相关专业的技术评估人员；第三，重视评估活动公信力的建设。第三方的独立性是其建立社会公信和赢得支持的关键，而其目的是保证第三方评估结果的客观、真实。中心应贯彻落实《统计法》、《中华人民共和国统计法实施条例》等统计法律法规，利用现有的品牌优势和评估经验，建立评估规范,积极拓展第三方评估的应用范围和深度，通过委托方的认可和社会各界的肯定，促进中心第三方评估业务的健康发展；第四，建立配套激励机制。做好第三方评估，评估人员起关键性作用。为发挥评估人员的积极性和创造性，应合理利用物质激励和精神激励，科学合理地量化工作指标和绩效考核标准，认真组织年度考核,发挥其激励作用，通过配套激励机制的建立，达到吸引人才、稳定人才、用好人才的目的。