约束与引导

苏常禄

[摘 要] 制度的激励功能包括负向的约束激励和正向的引导激励，虽然他们的作用方向相反，但是他们都能够使得制度对行为人产生一定的激励作用，从而更好的维护社会或者组织的利益。从约束（负向激励）和引导（正向激励）两个方面来研究制度的激励功能。一些制度能够约束行为人做出对组织不利的行为，甚至会制定一些惩罚措施激励（负向）人们不做这些被禁止的行为；另一些制度为了维护组织利益需要引导行为人做出某些行为，甚至会给予相应的奖赏。制度就是通过负向的约束和正向的引导来激励行为人做出对组织有利的行为。所以我们必须建立正确的制度，为人们带来正确的激励，约束不好的行为，引导有益的行为。

[关键词] 制度；激励；约束；引导

[中图分类号] F239.221 [文献标识码] A [文章编号] 1009-6043（2017）10-0079-02

Abstract： The incentive function of a system includes negative constraint incentives and positive guidance incentives. Although they act in opposite direction， they make the system have a certain incentive to the behaviorists to better maintain the interests of society or organization. The two aspects of the system incentive function are studied， from the constraints （negative incentives） to guidance （positive incentives）. Some systems restrict the behavior of the behaviorists to act unfavorably to the organization， and even develop some punitive measures to prevent （negative） people from doing these prohibited acts； in order to maintain the interests of the organization， other systems guide the behavior of certain behaviorists and even give appropriate rewards. System is to encourage the behavior of behaviorists to be in favor of the organization by way of negative constraints and positive guidance. So we must establish a right system for people to bring right incentives that constrain bad behaviors and guide beneficial behaviors.

Key words： system， incentive， constraint， guidance

一、制度的激勵功能

任何社会、组织中都有制度的存在，可以说只要有人的地方就会出现制度。因为有人的地方就需要协调人与人之间的关系，久而久之那些用于协调人际关系的方法就会形成制度规则。由于制度对人类社会是如此的重要，以至于现在研究制度的学者越来越多，出现了一大批制度经济学家，如科斯、阿尔钦、德姆赛茨、诺思、威廉姆森、张五常、巴泽尔等。这些学者们的研究角度不同，对制度给出的定义也存在较大的差异。这里认为制度就是规范个人行为的各种规则和约束。

制度之所以重要，是因为制度具有一些重要的功能（参见袁庆明，2005）。但是制度最重要、最核心的功能就是它的激励功能，如下仅就制度的激励功能这一维度进行详细的探讨。所谓激励，就是要使经济活动当事人达到一种状态，在这种状态下，他具有从事某种经济活动的内在推动力。通俗地说，就是调动人们的积极性。激励功能是以追求自身利益最大化的行为假设为前提的。一个有效的制度，应明确界定行为主体获取与其努力相一致的收益的权利（罗必良，2005）。制度的激励功能是指在特定的制度下，行为人因为制度的规定具有采取行动去做某事（或者不做某事，如果制度规定禁止做某事）的动力。制度的激励功能表现在两个方面：一方面制度通过一些规章形式来禁止人们做某事，即通过制度规章来约束人们做某事的行为；另一方面，一些制度规定人们应该做某事，甚至鼓励人们做某事，通过这样的制度规章来引导人们做某事。所以制度的激励功能主要体现在对人们做某事的约束或者引导两个方面。所以我们将从约束和引导两个方面来研究制度的激励功能。

二、制度的约束激励

制度需要在特定的组织或者群体中发挥作用，经常表现为一些规章制度。这些规章制度中有很大一部分就是直接规定禁止人们做某事。之所以禁止做这类事情是为了维护组织的利益或者组织内大多数成员的利益而制定的。如果有人做了这些事就会影响到组织或者一些人的利益。通过规定禁止人们做这些事，就能更好地维护想要保护的利益。通常很多法律制度就禁止人们去做一些事情，如杀人、放火、抢劫等。这些行为都是应该禁止的，所以利用制度约束行为人去做这些事情。

在经济学的语境中制度要约束的主要就是行为人的机会主义行为。机会主义行为是指在信息不对称的情况下人们不完全如实地披露所有的信息及从事其他损人利己的行为。如虚假广告、专利剽窃、偷税漏税、违约现象、偷懒行为等。为了约束行为人的机会主义行为，仅凭完善的规章制度还是不行的，必须要有执行力，能够在组织中认真实施这些具体的规定。而且为了增加实施的效果通常在制定某项规则的时候，还需要具体规定如果一旦违反该规定会受到什么样的惩罚。惩罚其实是一种负向的激励，根据惩罚力度的大小对人们的激励作用也不同。一般的惩罚措施有罚款、警告、开除、撤职、鞭刑、拘留、有期徒刑、无期徒刑、死刑等。在新加坡一些罪犯会被处以鞭刑。在我国严重的刑事犯罪会被处以有期徒刑甚至死刑。正是这些惩罚措施构成了强烈的负向激励约束人们不去做制度所禁止的事情，从而能够维护社会或者组织的利益。endprint

为了制度的实施能够更有保障，组织内部通常需要设立单独的机构确保制度得到真正的实施。违反制度规则的行为人的惩罚由专门的机构处理，如公检法等机关，事业单位企业组织里面也有专门的人事部门负责对违反制度的行为人进行惩罚。如果行为人违反了国家的法律，公检法机关可能会对其进行逮捕、拘留、检举、审判、监禁等。企业的人事部门可能对违反企业制度的行为人给予批评、通报、罚款、开除等惩罚。这些专门部门对违反制度的行为人的处罚（负向激励），能够确保越来越多的行为人认可以及服从制度。

为了抑制某些企业的发展，政府可以利用财税政策对其进行约束。比如对某些具有环境污染的企业增加税收，从而增加这类企业的运行成本，进而促使其减少生产，达到减少污染的效果。根据周黎安（2008）的研究，改革開放后我国对地方官员的考核主要是经济指标，但是造成了很多负面的问题。其中一个最为严重的问题就是片面地追求经济发展速度，而以严重污染环境为代价。为了改善环境，最近开始改变单一经济指标考核标准，对地方主要领导人的考核指标增加了环境保护考核，甚至环境污染指标具有一票否决权。即使地方领导在发展经济上取得了较大的成就，但是如果他的环境保护指标不过关的话，仍然确定为综合考核不过关，不能获得晋升、奖励等，甚至可能受到惩罚。这些财税政策、官员考核指标对企业和官员具有较强的约束力，使他们减少污染排放和注重环保。

由此可见，一旦禁止行为人做某事被制定为一项制度，并且能够得到良好的实施，这就对行为人具有约束激励。特别是伴随着惩罚的禁令更是为行为人提供了强烈的负向激励尽量不去做被禁止的事情，从而可以维护组织及其成员的利益。

三、制度的引导激励

组织中的规章制度中还有很多的规定是人们可以做某事，甚至是必须做某事，这样的制度规定其实是在鼓励引导人们去做规定的事。制度所鼓励人们去做的事通常是一些做完之后对组织有益处的事情。为了鼓励引导人们去做更多对社会或者组织有利的事情，通常会制定相应的奖励制度。这些奖励制度则是对鼓励引导人们做某事的正向激励。一般包括以下奖励措施：现金奖励，口头奖励，颁发奖励证书，改善工作、学习、生活环境，职务升迁，税收优惠，提供更好的基础设施，提供土地厂房等。根据成本收益原理，当行为人做出对组织有益的事时，他付出了相应的成本，当他得到的奖励大于他付出的成本时，他就有动力做这些事情，而当得到的奖励小于付出的成本时，他就缺乏做这类事情的动力。

1978年安徽省凤阳县小岗村18户农民签订了生死状，将村里的土地分配到每户，分散承包，由此单位土地产量大增。其后数年，几经争议，最后由中央定调批准，开始在全国范围内推广家庭联产承包责任制。联产承包责任制允许农民交够国家的，剩下的粮食都归属自己，这及大地调动了农民生产的积极性。我国农村改革取得了巨大的成就。国家倡导家庭联产承包责任制，并且把剩余的粮食归农民所有，引导农民对自己的口粮地投入更多的精力以获取更多的粮食。

根据周黎安（2008）的研究，我国在改革开放以来取得巨大的经济建设成就，一个巨大的激励就来源于地方官员考核以GDP指标为主。一个地区的GDP发展越快，该地区的领导越有可能获得职务升迁的机会。这使得地方官员不遗余力的发展本地经济，并动用行政、司法、财税政策等一切可以利用的权力来发展经济。比如，为了招商引资，为了鼓励外商在本地区建厂，给予投资者税收减免、财政补贴、提供基础设施，甚至有的地方政府给予零土地费用的优惠。这种经济指标考核模式引导官员将更多的精力投入到经济建设上，创造了我国经济高速发展的奇迹。当然极端片面的发展经济也造成了很多问题，如地方保护主义、重复建设、环境污染等。

由前面的分析可知，制度在引导行为人方面具有较好的效果，特别是如果给予相应的奖励和报酬，能够产生巨大的激励效果，让行为人不遗余力地去做制度所引导的事情。我们要建立正确的制度，将行为人引导到做正确的事情上。

四、结论

制度的激励功能包括负向的约束激励和正向的引导激励，虽然他们的作用方向相反，但是他们都能够使得制度对行为人产生一定的激励作用，从而更好的维护社会或者组织的利益。为了维护组织的利益，我们需要发挥制度的激励功能。但是现实中的情况是非常复杂的，有些情况下制度缺失或者不完善，这样就不能发挥制度的正确激励作用。所以一定要完善制度，制度必须规定的非常详细，在某种情况下可以做什么、不可以做什么都需要有详细的说明。一旦有漏洞出现，就可能被一些行为人钻空子，做出有损组织或者其他人利益的事。正如诺贝尔经济学奖获得者道格拉斯·诺思所指出的那样：“如果社会创造出了对海盗行为的激励，海员就会变成海盗；如果社会创造出了对交易的激励，海盗就会变成商人。”我们必须建立正确的制度，为人们带来正确的激励，约束不好的行为，引导有益的行为。

[参考文献]

[1]罗必良.新制度经济学[M].太原：山西经济出版社，2005.

[2]袁庆明.新制度经济学[M].北京：中国发展出版社，2005.

[3]周黎安.转型中的地方政府[M].上海：格致出版社，上海人民出版社，2008.

[责任编辑：潘洪志]endprint