我国贫困代际转移测度

金 静，汪燕敏

（1．中南财经政法大学会计学院，湖北武汉，3430073；2．安徽财经大学会计学院，安徽蚌埠，233030；3．安徽财经大学统计与应用数学学院，安徽蚌埠，233030）

经济·管理

我国贫困代际转移测度

金 静1,2，汪燕敏3

（1．中南财经政法大学会计学院，湖北武汉，3430073；2．安徽财经大学会计学院，安徽蚌埠，233030；3．安徽财经大学统计与应用数学学院，安徽蚌埠，233030）

贫困代际转移是指贫困在代际之间的传递，与普通家庭相比，贫困家庭的子女更容易陷入贫困。通过变量误差模型和随机效应线性模型测量贫困代际转移的程度，结果表明我国贫困代际转移的程度比较严重，贫困家庭子女向上流动困难。这意味着，当前的反贫困战略要更关注儿童贫困，可行的政策选择是引入非缴费型的儿童津贴。

贫困代际转移；变量误差模型；随机效应线性模型

一、前言

贫困代际转移（intergenerational transmission of poverty）是指贫困在不同世代间的传递，也就是说，如果父辈长期生活在贫困中，其子女成年后比普通人更容易陷入贫困。代际贫困（Intergenerational Poverty）是贫困在世代间传递的产出（outcome），表示由于父辈的社会经济劣势引起的子代贫困。

在我国，20世纪80年代末以来的经济与社会转型产生了一些新型的贫困群体，包括“4050”人员、农民工、失地农民等。由于社会保障滞后，这些群体的很多家庭陷入了贫困代际转移的窘境，这已为国内一些学者所证明。[1-3]这些家庭中父辈的劣势使其对子女人力资本投资存在障碍，结果是子女在成年后难以获得高收入和稳定的职业，社会保险金不能缴纳完全。[4]这意味着贫困家庭的子女既不能避免收入突然丧失（失业或疾病），也不能为生命历程提供连续性。因此，与正常人相比，贫困家庭的子女整个生命周期都更容易陷入贫困。

贫困代际转移程度可以通过三个指标反映：福利领取的代际相关性，兄弟（姐妹）收入相关性，父子收入相关性。[5]20世纪90年代以来的实证研究大多是通过估计父母和子女之间的代际收入弹性（Intergenerational Income Elasticity）来测量代际转移水平的，汪燕敏对相关研究给出了一个详尽的综述。[6]国内目前已经拥有包括父子两代人的纵向数据，使得贫困在代际之间的传递程度可以测量。

二、数据处理

本研究使用的数据来自美国北卡罗来纳大学圣殿山分校和中国疾病预防控制中心营养与健康所联合执行的中国健康和营养调查（China Health and Nutrition Survey，CHNS）。该调查覆盖了中国东部（辽宁、黑龙江、江苏、山东）、中部（河南、湖北、湖南）和西部（广西、贵州）9个省，2011年新增加了3个直辖市（北京、上海、重庆），2015年又纳入了3个省份。首轮调查启动于1989年，其他调查年份分别是1991、1993、1997、2000、2004、2006、2009、2011和2015年。然而截至目前，只有2011年及其以前的数据可以公开获得。

本研究进行的是代际分析，需要父子两代人的收入。为了减少生命周期效应，父子收入观测期需要间隔一代人的时间。两代人观测时间隔得越长，面板数据的样本磨损越严重，可用的样本数量越小。为了保证可用的样本容量，选择儿子收入观测期为2009年，父亲收入的观测期为1989、1991和1993年。

选择贫困群体样本的关键是确定贫困线。一个自然的指标是世界银行根据购买力平价制定的贫困线标准：2．5美元和1．25美元。后者被称作极端贫困线，主要用于衡量世界上最穷的国家（比如撒哈拉沙漠以南的一些非洲国家）的贫困状况；而每天2．5美元的支出标准，主要用于温饱型社会。由于我国已经进入了中等收入国家行列，本文采用的是第一个标准。

此外涉及到的问题就是美元如何折算为人民币。学术界普遍认为人民币被低估，区别只是在于低估程度的多少。我们根据王泽填和姚洋的研究结论，[7]将人民币的低估程度设为20%，这样中国当前的贫困线应该为2．5×365×6．6×0．8=4964元。这个标准相对于当前的贫困线来说无疑是高出太多，因此我们采用变通的方法。如果有孩子家庭户主的收入低于4964元，则应该被视为贫困户。事实上在1990年代的中国，户主一般是家里的经济支柱，其收入往往是家庭收入的主要来源，因此这个设定是比较合理的。

为了获得个体的典型收入，选取劳动力市场上的劳动者，样本年龄区间为25～68岁，家里有多个儿子的选取长者。为了排除极端值，剔除收入低于900元的儿子样本。得到的样本包括132对父子的528条记录，样本的数据特征如表1所示：

表1 样本特征（N=132）

三、计量模型

估计代际关系的回归模型如下：

（一）变量误差模型下的代际收入弹性估计

假设临时收入与持久收入关系如下：

式中， ity表示个体i在t时期的临时收入对数； iy是持久收入（或称永久收入）的对数； itv是 ity对 iy的测量误差，表示各种收入冲击，假设为与 iy无关；斜率系数是个常量，恒为1。

在经典变量误差模型的假设下（为了控制收入的剖面效应，一般右侧协变量还包括年龄和年龄平方），OLS回归得到的β是不一致的。分别是父亲临时收入持久部分与测量误差的方差。这种OLS因测量误差而导致的偏误被称为衰减偏误（Attenuation Bias），因为α总是小于1的，α被称为衰减因子（Attenuation Factor）。

为了减少测量误差的影响，国际上流行的做法是取多次收入观测值对数的平均值。如果不同时期的测量误差不相关，则：

其中，T为父亲收入的重复观测次数。

大多数情况下，经济时间序列都存在自相关性。如果父亲收入的测量误差项服从过程，则：

其中，ρ为父亲收入的自相关系数。因此，在已知T的情况下，要求出衰减因子，就要获得参数的估计值。

（二）随机效应模型下的衰减因子估计

在面板数据条件下，考虑到收入的年龄剖面效应，父亲当期收入方程可以表示为：

其中： xis包括年龄和年龄平方。 y0i为个体i的永久性收入，方差为v 为测量误差项，0is考虑到收入冲击的自相关性，假设其为过程，ρ为自相关系数，方差为

由于 y0i与 xis不相关，因此可以使用随机效应模型。参数ρ、的估计值通过广义最小二乘法（GLS）求出，将以上参数代入式（5）即可得到代际收入弹性的一致估计量。

四、计量结果

（一）OLS估计结果

表2显示控制年龄剖面效应后代际收入弹性的OLS估计量。被解释变量儿子收入 1ity 为2009年调查收入的对数，解释变量父亲收入 0isy 为s年收入对数的平均值。第2列为1989年、1991年和1993年的单年数据，第3列为相邻两期平均（1989—1991年，1991—1993年），第4列为3期平均（1989—1993年）。所有的收入都被折算为2009年的价值。

表2 我国代际收入弹性的OLS估计

从表2可以看出，收入均值法虽然减少了样本容量，但是比单期收入在统计上更显著。这表明收入均值比单年数据（如截面数据、单年跟踪数据）更适合作为持久收入的代理变量。此外，不同观测期得到的代际收入弹性估计值差异较大，说明CHNS数据中临时收入的变量误差偏误较大。

表3序列相关随机效应线性模型的参数估计

表3序列相关随机效应线性模型的参数估计

参数估计值 0．215 0．864 0

从表3可知，贫困家庭样本父亲的收入对数序列有两个特点：收入的临时冲击在不同年份序列无关；临时冲击方差是持久收入方差的4倍。这表示样本中劳动者的收入不确定性很高，当前收入对于未来的经济状况几乎没有预测能力。

考虑到中国1989—1993年的转轨期特征和贫困群体就业的非正规性，劳动者收入的高度不稳定性与当时严重失衡的劳动力市场环境相验证。相比之下，美国男性劳动者收入对数临时冲击的相关性很强，ρ约为0．5；临时冲击方差和持久收入方差的份额大致相当，[8]显示出成熟有序的劳动力市场秩序。

代际收入弹性为0．69，有什么涵义呢？假设收入的代际传递是如式（1）所示的自回归过程，三口之家的贫困线是家庭总收入为居民平均收入的四分之一。那么0．69的代际收入弹性意味着要花上6代人的时间，贫困家庭的后代才可以完全摆脱父辈经济劣势的影响（显著性水平为10%）。

五、结论与政策建议

本研究利用中国健康与营养调查数据考察我国的贫困代际转移现状，计算出贫困家庭的父子收入代际弹性达到0．69。这意味着我国贫困代际转移的程度比较严重，贫困家庭子女的地位获得受到父辈经济劣势的长期影响。贫困家庭成长的子女需要好几代人的时间，才能摆脱父辈社会经济劣势的影响。从国际上来看，我国贫困家庭代际流动性低于所有发达国家的代际流动水平，与拉美的巴西和智利相当。而拉美这些国家正是由于存在较严重的贫困代际转移，才深陷中等收入陷阱。

国内外研究表明，对儿童进行早期综合干预能够更有效地促进儿童全面发展，最大程度发挥儿童潜能。[9]贫困及弱势儿童尤其能从儿童早期发展干预工作中获益，进而阻断贫困的代际传递。早期干预的常用工具是实行非缴费型儿童津贴[10]。根据SCIP（Social Citizenship Indicator Program）的统计，2005年发达国家100%都提供儿童津贴，其中近八成的国家实行的是普惠制。在匈牙利、卢森堡、爱尔兰、澳大利亚，儿童津贴的数额超过了工人平均工资的5%，已经成为贫困家庭收入的重要来源。[11]拉美和撒哈拉以南非洲约有60%的国家提供条件型儿童津贴（要求领取津贴的家庭接受儿童早期启蒙、妇幼保健、培训育儿知识、家访跟踪、转诊转介等服务）。绝大多数东欧和独联体国家也都实行了儿童津贴，如白俄罗斯和俄罗斯为3岁以下儿童提供津贴，罗马尼亚、乌兹别克斯坦和乌克兰为单亲家庭提供儿童津贴。可见，为有子女家庭提供儿童津贴受到人们的普遍支持，实行儿童津贴是世界性的潮流。

尽管实行儿童津贴会增加财政支出，但与贫困代际转移所产生的社会成本相比，儿童津贴的净收益还是很高的。中国目前已经从经济落后、财力薄弱的发展中国家跨入中等收入国家行列，推行非缴费型儿童津贴在财政允许范围内。同时作为新兴工业化国家，我国需要拥有一支具备较高技能的劳动力队伍。转型期国家的经验证据表明，越是对儿童充分保护的国家（如匈牙利、波兰、捷克等），经济发展越是稳健。因此，引入儿童津贴是我国减少儿童贫困，增加人力资本积累的必由之路。

[1] 高梦滔．高等教育投资回报率估算——基于西部三个城市的微观数据[J]．统计研究,2007,24(9):69-76．

[2] 王海港．中国居民收入分配的代际流动[J]．经济科学,2005,(2):18-25．

[3] 姚先国,赵丽秋．中国代际收入流动与传递路径研究:1989-2000[C]//第六届中国经济学年会,2006．

[4] 毕向阳．制度与参与:下岗失业人员缴纳基本养老保险行为研究[J]．社会学研究,2005,(2):103-131．

[5] Corcoran M．Rags to Rags:Poverty and Mobility in the United States[J]．Annual Review of Sociology,2003,21(1):237-267．

[6] 汪燕敏．变量误差模型下的代际收入弹性估计:一个文献综述[J]．统计研究,2013,30(1):105-110．

[7] 王泽填,姚洋,裴辉儒．人民币均衡汇率的估计[C]//中国统计学年会,2008．

[8] Mazumder B．Fortunate Sons:New Estimates of Intergenerational Mobility in the United States Using Social Security Earnings Data[J]．Review of Economics&Statistics,2005,87(2):235-255．

[9] Heckman J J．Skill Formation and the Economics of Investing in Disadvantaged Children[J]．Science,2006,312(5782):1900-2．

[10] 汪燕敏．转型中国的代际收入流动研究:水平测度与机制分析[D]．杭州:浙江大学,2015．

[11] Bradshaw J．An International Perspective on Child Benefit Packages[J]．Children's Well-Being:Indicators and Research,2010:293-307．

（责任编辑 王 珑）

The Measurement of Intergenerational Transmission of Poverty in China

JIN Jing1,2,Wang Yan-min3
（1．Accounting School,Zhongnan University of Economics and Law,Wuhan,430073,China;2．Accounting School,Anhui University of Finance and Economics,Bengbu,233030,China;3．Institute of Statistics and Applied Mathematics,Anhui University of Finance and Economics,Bengbu,233030,China)

The intergenerational transmission of poverty means poverty transmitted from one generation to the next．That is to say,the children from poor family are more vulnerable to poverty compared to that from the average people．The author measures the extent of intergenerational transmission of poverty with variable-measurement model and autoregressive panel data model．The result show the extent is severe in China．The children from poor family have difficulty in moving to upper class．It means that the anti-poverty strategy should focus on child poverty．So,the feasible policy is to introduce non-contributory child benefit．

intergenerational transmission of poverty;errors-in-variables model;random-effects linear models

F126

A

2095-2082（2017）03-0001-05

2017-04-12

2016年度安徽高校人文社科重点项目（SK2016A0021）；安徽财经大学2016年度校级科研项目 （ACKY1628）；安徽财经大学2017校级重点项目（ACKY1709ZDB）

1．金 静（1980—），女，安徽涡阳人，中南财经政法大学会计学院博士生，安徽财经大学会计学院讲师；2．汪燕敏（1980—），男，浙江江山人，安徽财经大学助理研究员，经济学博士。