高校科研项目质量管理的评价指标体系优化与激励机制研究

谷静

【摘 要】文章从高校科研项目的质量管理的内涵和特点出发，以提高高校科研项目质量为目的，利用AHP、结构方程方法，确定过程管理、科研成果质量、社会影响和管理效果4个准则层，评测出科研实施与监管、经费管理和监督、科研论著质量等10个一级评价指标和阶段性目标的完成比率、学科顶级期刊论文比例、科技服务质量影响力等30个二级评价指标，并赋予各指标权重，对现有的科研项目质量评价指标体系进行优化，并在此基础上提出以增加知识价值为导向的激励机制，提高科研项目质量管理的有效性。

【关键词】项目质量管理；评价指标；激励机制

【中图分类号】G644 【文献标识码】A 【文章编号】1674-0688（2017）12-0042-03

随着我国有关科研激励政策的不断出台，高校科研能力的整体提高，高校承担的科研项目的数量不断增加，科研项目的等级不断提高。要充分发挥高校人才培养、科学研究、社会服务、文化传与承创新四大职能。我国高校长期以来把“争项目、出成果、育人才”作为科研管理的主要目标，片面地追求科研项目的数量，而不去深入思考如何提高项目的质量，研究成果转化率低。科研管理中出现了项目监管力度不够，监控体系不完善，科研经费使用不当等，导致科研项目过程性的监管出现创新力评价弱化、过分强调数量化与形式化、忽视科研成果转化等问题。根据《中国科技统计报告（2010—2015年）》科研成果情况，高校在不断提高科研项目数量的同时，应更多地关注科研成果的质量，已成为科研管理的重要方面。目前有关高校科研项目管理方面的研究，对于科研项目的绩效评价的研究比较多，而对科研成果转化生产力方面的研究比较少。

1 科研项目管理及全面质量管理的内涵

1.1 高校科研项目管理的内涵

科研项目，是指在特定的时间、预算、资源限定内，依据要求按照明确的目标或目的，开展科学研究的一系列独特的、复杂的并相互关联的活动。高校科研项目分为校外科研项目和校内科研项目两大类。校外科研项目又可分为纵向项目和横向项目两种。高校科研项目具有项目来源和类型的多样化、课题成员非专职化、研究时间的间接性等特点，因各级各类科研项目的目标角度不同，中期检查和结项验收的方式也有所不同，对科研项目的管理造成一定的难度。高校科研项目管理主要是指对科研项目申报、立项、中期检查、结项、成果转化等一系列过程的管理。

1.2 全面质量管理的概念

项目管理的概念最初是在二战后美国实施曼哈顿计划时提出来的。项目管理包括时间管理、成本管理、质量管理、人力资源管理、风险管理等。其中，质量管理是项目管理中的重要方面，质量管理是对项目质量方面的指挥和控制的协调活动，包括質量目标、质量监督、质量结果等方面。组织通过建立和健全质量管理体系进行质量管理，在项目管理的理念的基础上，阿曼德·费根堡姆是全面质量控制的创始，他认为，“全面质量管理是以最经济的水平上考虑到充分满足用户要求的条件下而进行市场研究、设计、生产和服务，把企业各部门的研制质量、维持质量和提高质量活动构成为一体的有效体系”。目前，全覆盖、持续改进和主动参与是全面质量管理的核心观点。传统的科研项目管理模式存在着“重两头、轻中间”的现象，忽视项目实施过程的质量问题，没搞明白项目“申请难、交差易”的状况。全面质量管理作为企业质量管理的重要理论，应用到高校科研管理中对减少管理漏洞、缩短项目研究周期、确保项目质量、节约调研成本等是切实可行也是迫切需要的。

2 构建质量管理评价指标体系

科研评价方式是科研管理工作有效性的手段。在高校科研项目质量评价中，德尔斐法、AHP法、DEA法、TOPSIS法等评价方式有各自的优势。

2.1 德尔菲法

在确定研究问题之后，组成专家小组对数据进行处理和分析。根据课题所确定的主题，确定评测专家，并向专家提出所要预测的问题及相关要求，并提供研究内容的背景材料及构建指标体系，请专家对所提出的意见进行整理，提出自己的预测意见，并提出预测值。课题组将汇总各位专家的评审意见，并对各位专家的意见加以整理或评论，将专家的修改意见再汇总、修改。将收集意见和信息反馈经过多轮讨论，直到每一位专家不再改变自己的意见为止。

2.2 AHP层次分析法

（1）运用AHP确定各级指标权重，咨询专家18名，包括学校科研管理部门、科研人员、管理学专家等，给各级指标赋予权重。

为了方便专家的评判，首先要建立比例标度表，用“1”表示等同重要，“3”表示稍微重要，“5”表示明显重要，“7”表示非常重要，“9”表示极其重要，而“2、4、6、8”表示相邻判断的中值。

（3）计算各层指标判断矩阵的权重和一致性程度。

权重计算公式：

其中，λmax为判断矩阵R的最大特征值，W为待求的权重向量。

（4）一致性程度的计算公式：

式中，CR为随机一致性比率，n为矩阵R的维数。RI为随机一致性指标值，其大小与n相关。由文献可知：当n=3时，RI=0.58；当n=4时，RI=0.90；n=5时，RI=1.12。

（5）建立判断矩阵。通过上述判断分析，以上一层的要素作为判断依据，并进行两两比较，建立判断矩阵。针对每一个标准，用YAAHP来计算权重。

2.3 DEA数据包络分析

DEA数据包络分析主要运用DEAP软件从科研经费投入和科研成果产生的角度去评价决策单元的有效性和部门间的相对有效性。

2.4 TOPSIS法

TOPSIS法是根据有限个评价对象与理想化目标的接近程度进行排序的方法，是在现有的对象中进行相对优劣的评价。

通过这几种方法的综合运用，避免各自方法存着的缺点和不足，将定性与定量相结合，对科研项目管理进行科学评价。

3 评价指标的筛选及确定

在综合前人的研究结果，以近3年中国统计局的统计数据为例，以高校科技项目质量评价为目的，确定人才培养、经费投入、社会服务等近60个评价指标，并对评价指标进行排序、筛选和完善，最终从执行过程管理措施、科研成果质量、社会影响、管理水平4个方面，利用德尔菲法对50多项指标进行进一步完善和补充，并将设计专家调查表格发给专家，要求相关专家根据自己的知识经验，对问卷进行科学合理的回答并提出建议。 最终确定过程管理、科研成果质量、社会影响和管理效果4个准则层，评测出科研实施与监管、经费管理和监督、科研论著质量等10个一级评价指标和阶段性目标的完成比率、学科顶级期刊论文比例、科技服务质量影响力等30个二级评价指标，并赋予各指标权重，这不仅对各项指标进行了细化和分类，而且对项目质量管理有效性进行了评价，为今后科研项目管理政策的制定提供一定的依据。

4 构建高校科研项目质量管理激励机制

构建高校科研项目管理激励机制将以项目管理的特征、高校质量管理工作的特点、质量管理工作的激励方法、高校质量激励特有的客观情况4个方面作为基础，依据科研项目质量评价结果进行系统分析，得出高校科研项目质量管理工作以增加知识价值为导向的分配政策，充分地发挥收入分配政策的导向激励作用，充分调动教师做科学研究的积极性、主动性和创造性，鼓励通过研究出高水平的成果，提高科技成果向现实生产力转化的有效性。

4.1 创设科研协作氛围，提高知识价值的创造性

目前，高校科研管理习惯于2种模式：？譹？訛向上级要经费，无经费，不科研；？譺？訛功利化研究，无利益，不科研。这与高校科研管理目标定位的“出成果、育人才”存在一定的偏差，要想营造出良好的科研氛围，要克服“重物轻人”和“约束管理”的倾向。將教师作为高校管理活动的核心灵魂和科研发展动力的主体，教师要想教学教得好，科研要做得好，加强对知识价值的重视和科研文化的培养。学校、科研管理部门、财务部门及科研团队应在统一的使命、统一的目标、统一的理念基础上，加强知识共享和知识价值的创造。

4.2 采用分层激励方式，激发科研人员积极性

根据分层激励理论，应对项目的所有参与者根据不同的职责制定不同的考核与激励政策。对承担国家科研项目省部级及其项目后期科研成果均要予以激励政策的倾斜，如加大宣传、在职称评聘时加以优先考虑、给予物质奖励等。同时，科研团队负责人要根据成员的分工和能力、职称等制定不同的激励标准，采用物质奖励与精神鼓励相结合的方法。在年终进行奖励时，应根据年初的计划结合年终的成果进行完成率考核并及时发放奖励。对于青年科研人员，采取精神奖励与物质鼓励相结合的方式，形成不同层级、不同方式的激励组合机制。

4.3 强化项目过程管理，确保科研成果的有效性

高校科研项目质量管理贯穿于项目申报、项目研究、结项验收、项目成果推广阶段的全过程。对于项目申报阶段，加强对科研选题、成员分工与协作、论证内容等进行把关，是提高科研项目立项有效性的重要保障。对于项目研究过程，定期进行阶段性检查，对项目的推进情况、项目经费使用情况、存在的困难等有所了解，是提高科研项目研究成果有效性的重要前提。对于项目推广阶段，加快科研项目成果转化与推广，加大科研成果的宣传力度，加大与企业的合作，是提高科研项目现实转化有效性的重要环节。

参 考 文 献

[1]李诗琪.高校科研项目绩效评价体系研究及应用[D].上海：华东交通大学，2015.

[2]中华人民共和国国家统计局.中国科技统计报告[EB/OL].

http：//www.sts.org.cn/tjbg/gdxx/gindex.asp，2015-08-18.

[3]孟玉环.高校科研项目质量管理有效性评价体系构建研究[J].科技进步与对策，2012（2）.

[责任编辑：邓进利]