江苏省科技期刊开放存取出版现状研究

卜 今 韩 茜 崔 波 邹建刚 丁佐奇 郑晓南

江苏省科技期刊开放存取出版现状研究

卜 今 韩 茜 崔 波 邹建刚 丁佐奇 郑晓南

通过研究江苏省内科技期刊的OA出版现状，为科技管理部门制定OA出版相关政策提供理论依据。利用CNKI等网络数据库及期刊官网等互联网资料实施数据采集，总结江苏省内期刊的相关出版情况及OA出版的情况，分析OA出版的利弊。本研究采集了江苏省512本学术期刊出版相关的信息，经过分析认可其中98本实施了OA出版，尚不足期刊总量的20%。这些OA出版的期刊中一半以上被核心数据库收录，提示较高学术水平的期刊更倾向于进行OA出版的操作。此外，根据统计分析，江苏省内OA刊的影响因子（1.08±0.70）与非OA刊（0.64±0.38）相比，前者影响因子更高，差异有统计学意义（P=0.007）。由此得出结论：OA出版对于期刊发展可能存在正向反馈作用，江苏省内学术期刊的OA出版还有待进一步推广，建议学会和管理部门制定政策促进其发展。

OA出版；江苏省；科技期刊

[作 者]卜今、韩茜、崔波、邹建刚，南京医科大学学报编辑部；丁佐奇，中国药科大学编辑部；郑晓南（通讯作者），编审，中国药科大学编辑部。

一、引言

开放存取（open access，OA）是近年来出现的创新的科技期刊出版模式，目的在于实现信息的自由传播和最大使用价值。OA出版最基本的特征为：信息数字化、在线出版和传播，免费获取，赋予用户宽泛的使用权限。

国际机构和组织在OA资源的整合与提供集成服务方面已经取得可喜的进展，目前比较著名的开放存取仓储或平台有获得OSI支持的DOAJ（开放存取期刊目录）和DOAR、Open J-Gate（全球最大的开放存取服务门户网站）。截至2016年12月29日，DOAJ收录的OA期刊已有9455种（提供文章级搜索的期刊6627种），论文2401171篇。DOAR收录学术仓储2600多个，Open J-Gate收录的OA期刊更是超过14970种。

在国内，OA思想也逐渐得到认同，2004年5月24日《柏林宣言》的签署表明了中国科学界对OA的支持。目前在中国学术期刊网全文数据库和/中国优秀博硕士学位论文全文数据库中与OA出版相关的论文有近三百篇[1-8]，但研究以理论为主，纵观已发表的文献中关于我国科技期刊OA出版现状的调查不多，目前仅有以下文献涉及：程维红等人于2006年7月以《中国科技期刊引证报告》为来源进行调查，结果显示仅有8.9%（143/1608）的科技期刊通过网络免费开放全文[9]，而至2010年6月蒋静的调查显示科技期刊OA出版的比例上升为26.4%（494/1868）[10]，提示OA出版已经成为越来越多科技期刊的共识，但持续性和稳定性较差。最新的关于我国科技期刊OA出版的研究是2012年福建大学师范大学陈美家的硕士论文[11]，作者以DOAJ和中国科学院科技期刊开放获取平台（CASOAJ）作为主要依据，对有关我国开放存取期刊的建设现状进行调查研究。结果显示：根据数据统计，截止到2012年3月24日，目前中国大陆地区在DOAJ注册仅有33种，约占注册总量0.43%；CAS-OAJ内大陆地区OA期刊有172种，研究认为：国内OA期刊国际可见度不够，学科覆盖范围小，学科发展不均衡[11]。

以上文献对特定数据库收录的部分国内科技期刊的OA现状做了调查，但并没有各省主办的全部科技期刊的具体数据。江苏作为一个科技期刊大省，有573种科技期刊，仅次于北京和上海，其中有32.8%为中文核心期刊，还有一定数量的英文科技期刊，而这些期刊的OA出版情况在之前的研究中都没有涉及，仅程维红报道在2007年时《中国科技期刊引证报告》收录的江苏期刊中有7个期刊加入OA[9]。对江苏省这样一个科技大省来说，目前科技期刊的OA出版现状的信息几乎仍是一片空白，如此众多的科技期刊在面对OA这样一种未来的出版趋势是如何应对、如何调整的？国内OA期刊的普遍问题如过刊开放、上网分散、一次文献量少、没有注册DOI号、格式不统一、与国际上其他OA平台和仓储间没有形成链接与互操作、缺乏影响力等，是否也是江苏省OA出版期刊的共同问题？因此，本研究拟通过对江苏省主办期刊OA出版状况的全面调查和分析，为学会和科技管理部门提供制定OA出版期刊引导、扶持政策以及探索并建立示范OA期刊经营模式的决策依据。

二、研究方法

利用互联网对各个期刊进行数据采集，主要研究数据来自CNKI《中国期刊全文数据库》和CNKI《中国引文数据库》。《中国期刊全文数据库》是目前世界上最大的连续动态更新的中国期刊全文数据库，收录了全国8200多种重要期刊，内容覆盖自然科学、工程技术、农业、哲学、医学、人文社会科学等各个领域。《中国引文数据库》是基于CNKI所有源数据库产品的数据，集合而成的一个规范的引文数据库。引文数据权威、全面而准确。从数据库中查找到江苏省内科技期刊的基本资料，进而在互联网搜索期刊相关信息，研究各刊地域分布、纸刊出版情况以及各自期刊网络化情况，对于有官方网站的期刊再细究其OA出版情况。

表1：期刊的城市分布

表2：期刊的语种及刊期

三、结果

（一）江苏省现有期刊的基本情况

根据中国知网记录，截至2016年12月29日，江苏省内在CNKI出版期刊一共595本，其中有效学术期刊一共512本。我们对512本刊的基本信息进行了汇总，包括所在城市（表1）、语种、刊期（表2）。表1显示512本期刊分布在17个城市，近70%的期刊集中在南京（69.5%），这可能跟南京的高校、科研机构众多有关。98%的期刊为中文期刊。512本期刊中以双月刊最多，占了44.1%，其次为月刊（24.4%），而近来随着期刊的发展，极考验期刊稿源和编辑效率的周刊也开始出现，目前江苏省共有周刊3本。

（二）期刊的网络化情况

江苏省内的科技期刊大多都可在网上查到相关信息（表3），但根据网站建设情况的不同，其期刊单位对网站的主动建设上差异较大，仅有13.7%的期刊单位有独立网站，可以独立进行网站的建设，还有32.6%的期刊联合建设网站，其余期刊都依托其他单位进行网站的建设、维护或相关互联网出版，对网络出版的参与度非常小。

在期刊在线审稿系统方面，可以看到：实现在线审稿期刊共160本，占全部期刊的31.3%，而超过三分之二的科技期刊还在使用E-mail接受投稿甚至纸质投稿，距离实现稿件信息数字化、OA出版还有很长的路要走。

表3：期刊网站建设基本信息

表4：在线审稿系统

（三）OA出版与收录、引用情况

经检索，江苏省OA期刊98本，尚不足期刊总量的20%。OA期刊被核心数据库收录的情况见表5。中国科技核心和北大核心是我国科技期刊的标杆。从表5可见，我省有相当数量的高水平期刊，被两大核心收录甚至同时收录，可见我省科技期刊的学术水平较高，但同时也要看到，由于我省学术期刊基数较大，还有大量非核心刊游离在外。而98本OA刊中有一半以上被核心数据库收录，可以认为较高学术水平的期刊更倾向于进行OA出版的操作。

表5：数据库收录情况

OA期刊的学科分布如下表6：表中可见占最大比例的是工学学科期刊，其次是医学、理学期刊。主要是由于江苏省内这三类期刊原先的占比较大，可能也与这些理工类学科对于传播和推广的需求更为迫切有一定关系。相比之下，文学、艺术类期刊很少甚至并不进行OA出版，这与其学科特性是分不开的，可能这些学科的出版物作品本身的价值要高过传播的价值，因此出版者更倾向于读者付费的模式。

表6：OA期刊学科分布

表7可见这些OA期刊的学术影响力，98本OA刊中，有25本可查到影响因子，主要是工学类期刊（11本，平均影响因子1.38，平均被引频次5339.73）和医学类期刊（10本，平均影响因子0.71，平均被引频次1427.5），影响因子：0.317～3.159，平均1.08±0.70。总被引频次：247～20436，平均3396.16±4496.28。

414本非OA期刊中有31本可查到影响因子，影响因子：0.204～1.941，平均0.64±0.38。被引频次：274～4478，平均1538.97±1040.84。

表7：OA刊与非OA刊学术影响力比较

经方差齐性检验，两组方差都不齐，使用校正t检验分析。经检验分析，两组影响因子比较，P=0.007＜0.05，差异有统计学意义。两组被引频次比较，P=0.053＞0.05，差异没有统计学意义。

以上结果显示：从绝对的数值来看，OA期刊比非OA期刊的影响因子和被引频次都更高，但只有影响因子的差异有统计学意义。我们考虑到可能是开放存取这一操作增加了期刊论文的可见度，被更多人引用，帮助了期刊提高了影响因子，即在一定程度上提升了期刊的影响力；也有可能是本身有较高学术影响力的期刊走在的期刊学术研究的前列，率先进行了开放存取这一操作。由于缺乏更多数据，我们还无法下出定论。对于总被引频次差异没有统计学意义的这一结果，可能也还需要更多样本参与讨论，有待进一步研究。

四、讨论与结论

OA出版的备受关注开始于2001年底的布达佩斯开放存取倡议（Budapest Open Access Initiative，BOAI），其后多个致力于OA出版的机构成立，如美国PLoS系列期刊、英国的BMC、英国牛津大学NAR（NueleieAeidsResearch）杂志。它体现了研究人员的共同利益，符合学术出版的初衷，表达了互联网的共享精神实质，被认为是未来学术出版的趋势。

近年来OA期刊不仅在数量上快速增长，同时也开始得到传统文摘索引服务商的认可，但是由于OA期刊的创刊时间普遍不长，因此高影响因子者不多[12]。但是也有研究认为在某一学科领域中，OA期刊的平均被引次数、影响因子、即年指标要高于非OA期刊，但这可能和OA期刊本身的学术质量有关，如在调查范围内的学术影响力较高的期刊更积极地参与OA运动[10]。应该指出的是OA期刊的快引指数（ImmediacyIndex）相对而言都比较高[5]，一方面说明了OA期刊比传统期刊能更及时有效地被科研人员所利用，另一方面也说明OA作为一种新兴的出版模式已经被越来越多的人接受和认可[5]。但现在我国出版的学术期刊中OA出版究竟应用得如何呢？就江苏省的情况看来，似乎还远远没有达到预期。

本研究就江苏省学术期刊的总体出版情况与OA出版做了分析，研究显示，仅有不到20%的科技期刊在从事OA出版，尚低于蒋静[10]研究中的全国水平（32%），这一差异可能是因为蒋静研究对象为科技统计源期刊，所以在总体期刊来源上存在差异。但较早一些的数据可以看到，程维红等[9]在2007年搜索时，全国也仅搜索到143种OA期刊，而根据文献显示，当时江苏省仅有7种OA期刊，时至如今，江苏省内的OA期刊已达98种，已有了显著提高。在OA期刊的学科分布上江苏省内主要是工学、医学类期刊占比较高，与前人研究基本一致，与国内、国际的情况也都基本一致。这与我们之前提到的学科特性有较大关系，工学、医学类学科专业是全球研究的热点，且相关学科资讯转化为生产力的效率较高，因此对于学术论文的传播效率要求也较高，OA出版能加快文献的发表周期，提升文献的传播广度，对于期刊发展和学科传播都有正向反馈。

在OA期刊的学术影响力提升方面，我们认为，这将是一个良性循环。OA出版还属于学术期刊一个前沿的主动改变的出版策略，大多数进行此类活动的期刊主动积极性都比较高，显然也更为关注期刊的学术水平和发展，这类期刊的大多来自高校，视野较开阔，本身的平台和学术水平也较高，学术影响力自然较大，表现在数据上，自然影响因子和被引频次不会低。同时进行OA出版活动，大大提升了论文的可见度，更容易被读者见到，配合主动积极寻求发展和改变的期刊活力，加上可以预见的严格的同行评议，论文的学术水平提升、期刊的学术影响力的提升都是水到渠成的。这与文献中来自中信所的期刊OA比例明显更高的结果也是一致。也因此，我们必须提出，OA出版只是出版方式的一个变化或拓展，只能提升论文的可见度，学术期刊的影响力还是首先以内容为王，做好基础的内容工作，才存在所谓的“酒香也怕巷子深”，通过提升可见度来展示自己。

可以看到，江苏省作为一个科技、文化大省，学术期刊占期刊总数的绝大多数，但在OA出版的这一方面，尤其在这几年已经有了相当大的改进。但是，不足20%的比例还远远不够，大量学术期刊甚至故步自封，至今还处在纯纸质办公的状态，是万万不可取的。在“互联网+”出版的时代里，要充分利用好现有资源，迅速占领学术高地，将江苏省的学术期刊打造出一片亮点。

至于相关对策，首先是主管职能部门的政策导向可以向此倾斜，其次可以在相关学会中开展活动，积极宣传OA出版对于学术传播的有效影响，促进和帮助各期刊解决OA出版过程中出现的问题，联系国际平台帮助注册，统一格式和完善相关信息，相信会对省内的学术期刊OA出版情况有很大的促进作用。（本文系第二届江苏省科技期刊研究基金专题项目，立项编号JSRFSTP2013B09；中国高校科技期刊研究会2015年专项课题资助项目，CUJS2015-013）

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