中小企业协同创新模式分析

白雪莲杨天舒于艾莉

（1.大连工业大学管理学院，辽宁 大连116034；2.辽宁省交通高等专科学校，辽宁 沈阳110122）

中小企业协同创新模式分析

白雪莲1杨天舒2于艾莉1

（1.大连工业大学管理学院，辽宁 大连116034；2.辽宁省交通高等专科学校，辽宁 沈阳110122）

本文首先界定了协同创新，分析了协同创新的动因和效应；概括了中小企业常用的协同创新模式，在此基础上，分析了影响企业协同创新模式选择的影响因素，并强调中小企业在选择协同创新模式时应结合自身的实际情况，以保证创新项目的顺利完成。

协同创新；模式；产学研合作

随着国内外经济环境的不断恶化，中小企业在竞争中面临巨大的压力，要在这种压力中求得生存和发展，广大的中小企业就必须要不断地转换自己的经营理念，以创新谋求一定的战略地位。然而，大多数中小企业由于没有核心技术，又受到资金、人才等资源限制，创新力明显不足，难以形成自主创新力，这就要求中小企业充分利用所有可以利用的资源为自身服务，选择合适的机会与其他创新主体合作，进行协同创新。

1 协同创新理论

1.1 协同创新的内涵

协同创新是以知识增值为核心，企业、政府、大学、研究机构、中介机构和用户等为了实现重大科技创新而开展的大跨度整合的创新组织模式。协同创新是通过国家意志的引导和机制安排，促进企业、大学、研究机构发挥各自的能力优势、整合互补性资源，实现各方的优势互补，加速技术推广应用和产业化，协作开展产业技术创新和科技成果产业化活动，是当今科技创新的新范式。

1.2 协同创新的动因及效应

1.2.1 动因

利润最大化一直是企业追求的目标，激烈的市场竞争却使得这一目标越来越难以实现，在政府的政策牵引下，协同创新成为中小企业发展的新方向。中小企业不断的追求高额利润，但当其受到规模限制，成本面临增加的压力时就会寻求合作伙伴，利用外部优势完成创新，促进企业的发展。近些年来，中小企业在我国的经济发展中发挥了越来越重要的作用，政府也开始给予中小企业更多的支持和鼓励。这种政策的支持减少了创新主体之间的摩擦，也保证了协同的稳定性。

1.2.2 效应

协同创新使得各方面的资源包括资金、人才在创新主体之间流动，使得资源得到了重新的优化配置；降低了企业的各项成本，不仅使得生产成本、管理成本大大降低，也降低了中小企业对创新资源的搜寻成本；企业通过协同创新降低了项目创新的风险。

2 中小企业协同创新的模式

2．1 产学研合作模式

产学研协同创新是指市场对产品提出了新的要求，而中小企业自身受资源限制无法解决，为了满足市场需求，中小企业与高校、科研机构等进行合作，在组织和研发过程中进行协调，在创新主体和创新资源方面进行协同，最终完成创新活动，实现创新目标的一种合作模式。在这种模式中，协同创新的主体主要是中小企业和高校以及科研院所，其他中介机构和政府等公共组织在协同创新的过程中只起到辅助作用。

产学研合作模式中，高校及科研机构作为创新主体之一，数量和质量是必须要得到保证的，也是产学研模式获得成功的必要条件。在这种合作模式中，中小企业主要通过技术购买和协同开发两种方式来完成，并且两种方式都比较常见。

2.2 依附于大企业

中小企业依附于大企业的协同创新模式，主要是通过中小企业承接大型企业的技术创新外包项目来实现。因为越来越多的大型企业更注重追求产品的价值链，只保留核心技术的独立研发，而对于非核心技术不愿意投入精力，所以选择外包给其他企业，这就为中小企业参与到大企业的创新活动中提供了机会。在这种模式中，中小企业即可以获得资金支持，降低创新风险，又可以获取新的技术知识，还能与大企业建立相应的合作关系，对中小企业来说，是最为适合的一种协同创新模式，但在实际操作的过程中，由于大企业相对较少，而中小企业又非常之多，所以很多中小企业对于这种模式都是望尘莫及。

2.3 中小企业联盟

近些年来，我国在政策的引导下，中小企业迅速发展起来，现已成为中国经济发展的重要力量，中小企业的数量增长为企业间的协同创新提供了必要条件。各个中小企业都有自身的优势，也有各自的劣势，中小企业联盟能够使得他们之间优劣互补，解决资金不足、人才匮乏、风险过大等单个企业不能解决的问题，共同完成创新项目。

这种模式又包括两类，一类是同类竞争者之间的联盟，另一类是供应链协同创新。首先，竞争者之间也存在合作关系，中小企业可以通过联合竞争，形成资源优势互补，实现规模效益。在创新的过程中，也可以降低成本和风险，少走弯路，提高创新成功的几率。其次，中小企业与供应商和分销商之间也可以建立联盟关系，因为彼此之间通过长期的经济往来建立了稳定的供求关系，与其合作，可以使上游企业提前知道企业创新需求，进而使得在材料供应上开始创新。又能从下游企业了解市场需求，掌握市场信息，提前做出创新行动。这种创新不仅用于技术开发方面，还可以用于营销方面的创新。

3 影响中小企业协同创新模式选择的因素

3.1 市场竞争环境

（1）当市场的竞争比较激烈时，若其他条件也能得到满足，中小企业在选择协同创新的伙伴时就会将注意力集中在高校及科研机构上，或者优先选择供应链上的合作企业。因为当竞争加剧时，中小企业处于抢夺市场的关键时期，甚至关系到企业能否立足于市场的生死存亡，所以同类中小企业之间的信任程度会大打折扣，这种情况下，建立在合作双方相互信任基础上的协同创新也就失去了根基，此时，不存在竞争关系的校企合作以及科研机构与中小企业的合作也就更为有理有据。

另外，竞争激烈时，中小企业很难与大企业抗衡，他们会把同等规模的企业列为主要竞争对象，所以中小企业也比较倾向于依附于大企业的协同合作，因为与大企业协同创新，中小企业可以获得创新资金，解决自身研发资金不足的难题，同时又能与大企业结成合作关系，提高自身知名度和竞争力。

（2）市场竞争比较缓和时，各中小企业之间不存在生存压力，企业开始注重基础研究，中小企业之间具有共同创新的愿望，又可以通过合作降低成本，提高利润率。而原来依附于大企业的中小企业因为接触不到核心技术，没有更多利益可图，利弊权衡，会转向于与其他中小企业的合作。

3.2 企业自身的战略选择

制定领先战略的中小企业需要开发具有前瞻性、超前性的技术，这就需要其创新技术是独创的，而不是与其他中小企业共享的。另外，制定领先战略的中小企业预计在未来具有获取垄断利润的前景，获取更大的利润空间使得中小企业愿意投入较大资金，这类中小企业比较适合选择产学研合作模式。这种模式的中小企业不适合选择中小企业联盟模式，因为这种模式不利于企业优先具备排他性的领先技术优势。

跟随战略的中小企业会跟随大企业的技术路径和步伐，直接运用成熟的技术，不断的承接大企业的知识和技术，沿着大企业的路径前进，而依附于大企业的模式中，中小企业可以最快的获得外围技术，加快自身跟随速度，所以这类企业应该选择依附于大企业的协同创新模式。

3.3 企业自身的创新能力

企业自身的创新实力取决于自身的经济实力和技术实力。当企业的资金和技术实力都比较雄厚时，他们具备自主研发的主要条件，自主研发取得成功的可能性较大。当资金或技术实力受限时，企业一般不会选择自主研发，而是会转向与其他创新主体进行协同，完成创新。

当企业资金实力雄厚，技术实力相对不高时，企业会选择产学研合作模式，因为企业主要缺乏的是技术，而高校，科研机构恰恰是高水平技术、知识的聚集地，二者可以实现完美结合，实现项目的创新，并且各自获取所需。

而依附于大企业的协同创新模式对中小企业的资金要求并不高，因为在协同创新过程中，大企业会提供资金支持。但对中小企业的技术要求比较高，因为大企业已经解决核心技术，外包的非核心技术成为创新能否成功的关键，所以大企业在选择合作的中小企业时非常看重中小企业的技术实力。

中小企业联盟模式中，对企业的资金和技术实力没有严格的要求，并且彼此比较容易达成协议，所以这种模式的应用比较多。

3.4 创新主体的结构特征

中小企业在选择协同创新模式时，创新主体的结构特征也是必须要考虑在内的重要因素。创新主体的结构特征是指区域内参与创新的主体的数量及构成比例。企业处于创新的大环境中，离不开其他机构和组织的支持，当可选择的高校和科研机构比较少时，产学研协同创新就失去了根基，只能选择依附于大企业或企业联盟。而当科研机构所占比重比较大时，企业选择产学研合作比较有利。当大企业较多，占有很大比重时，选择依附于大企业创新比较有利。而中小企业占有比重较大，选择企业联盟成为最好的选择。当科研机构、大企业、小企业相对比较均衡时，就要根据其他条件选择合适的模式。

3.5 中小企业所处行业

技术更新较快的行业如电子产品类行业，如果中小企业自身投入大量资金进行研发，受到研发实力的限制，很难先于大企业获得先进技术，付出大量的人力物力但未必能够达到理想的效果，倒不如选择产学研合作模式，或者依附于大企业，可以与时俱进的得到最先进的技术。

而对于技术更新速度比较慢的人口密集型行业 （如制造业），对技术更新的反应并不敏感，更适合于中小企业联盟的协同创新模式。

4 结论

以上因素影响着企业协同创新模式的选择，各个中小企业应根据具体情况选择适合自身发展的模式，以顺利实现创新目标。

在协同创新的几种方式中，产学研协同创新是未来发展的主流趋势，因为这种创新方式不仅有利于企业技术更新，更有利于社会资源的充分利用，同时也有利于高校及时掌握社会对人才需求的动态，及时调整教育方案，培养适合市场需求的人才。但目前这种模式还未得到充分重视和重点支持，因此还需要加强对中小企业协同创新的组织领导和政策协调，使这种模式充分开展起来，为社会发展服务。

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Analysis of Collaborative Innovation Model of Small and Medium-sized Enterprises

BAI Xue-lianYANG Tian-shuYU Ai-li

This article defines the collaborative innovation,and analyzes the cause and effect of collaborative innovation.By summarizing the collaborative innovation mode of small and medium-sized enterprises,it analyzes the factors influencing the effect of enterprise collaborative innovation mode selection,and stresses that the small and medium-sized enterprise should combine their own actual situation in the selection of collaborative innovation model to ensure the smooth completion of innovative projects.

collaborative innovation,mode,industry-university research cooperation

F276.3

A

1008-3812（2017）05-018-03

2017-03-08

白雪莲 （1981— ），女，辽宁朝阳人，硕士研究生，讲师。研究方向：国际金融。