《开罗宣言》与朝鲜独立

褚静涛

(中国社会科学院 近代史研究所，北京 100006)

《开罗宣言》与朝鲜独立

褚静涛

(中国社会科学院 近代史研究所，北京 100006)

1910年，朝鲜沦为日本的殖民地。朝鲜人民反对日本的殖民统治。大韩民国临时政府是朝鲜独立运动的代表。中国国民政府资助朝鲜独立运动，第二次世界大战给朝鲜独立带来新的机遇。1943年11月，罗斯福总统、蒋介石委员长、丘吉尔首相在开罗举行会议，发表声明。三大盟国稔知朝鲜人民所受之奴隶待遇，决定在相当时期，使朝鲜自由和独立。《开罗宣言》是反法西斯同盟发表的最重要的国际文件之一。1945年日本投降后，朝鲜半岛南北分治。美军在仁川登陆，建立军政府。1951年9月8日，《旧金山对日和约》签署，日本承认朝鲜独立。

《开罗宣言》；朝鲜独立；《旧金山对日和约》

关于《开罗宣言》与朝鲜独立问题，中韩学者做了一些探讨*该问题研究代表论文、著作有：曹振威：《论国民政府在开罗会议前后的援韩活动》、吴景平：《评美国政府对承认韩国临时政府所持的态度》、章红：《独立、托管：美国对战后朝鲜政治前途的择定》，均收入石源华主编：《韩国独立运动血史新论》，上海人民出版社1996年版；杨天石：《蒋介石与韩国独立运动》，《抗日战争研究》2000年第4期；胡春惠：《蒋中正与韩国战后复国》，复旦大学韩国研究中心编：《韩国研究二十年》(历史卷)，社会科学文献出版社2012年版；[韩]朴明熙：《战时联合国首脑会谈中的韩半岛问题——从信托统治案到三八线划定》，石源华主编：《韩国独立运动研究新探——纪念大韩民国临时政府创建90周年》，社会科学文献出版社2010年版；邵毓麟：《使韩回忆录——近代中韩关系史话》，台北传记文学出版社1980年版。。《开罗宣言》是第二次世界大战时期世界反法西斯国家发表的最重要的国际宣言之一，是战后实现朝鲜独立的国际法依据。加强对《开罗宣言》与朝鲜独立问题的研究，有助于进一步弄清实现朝鲜战后独立的历史脉络。因此，笔者不惴浅陋，在前人研究的基础上，通过分析大量的历史文本，来解读《开罗宣言》与朝鲜独立的关系*英文Korea可以翻译成朝鲜或韩国。本文所指韩国与朝鲜意思相同，指整个朝鲜半岛，包括其南部地区和北部地区。。

一、国民政府支持朝鲜战后独立

1894年，日本挑起甲午战争。1895年初，清军战败，清政府求和。4月17日，李鸿章被迫签订丧权辱国的《马关条约》，其主要内容有：“第一款，中国认明朝鲜国确为完全无缺之独立自主，故凡有亏损独立自主体制，即如该国向中国所修贡献典礼等，嗣后全行废止。第二款，中国将管理下开地方之权并将该地方所有堡垒、军器工厂及一切属公物件，永远让与日本：一、下开划界以内之奉天省南边地方。”“二、台湾全岛及所有附属各岛屿。三、澎湖列岛。”*《马关条约》，沈吕巡、冯明珠主编：《百年传承走出活路——“中华民国外交”史料特展》，台北故宫博物院2011年10月，第184—185页。

明清时期，朝鲜、越南、琉球都是与中国保持数百年朝贡关系的藩属国，中国享有宗主权。宗主权并非完全主权。1885 年，《中法新约》签订，中国放弃对越南的宗主权。1895年，《马关条约》签订，中国放弃对朝鲜的宗主权。

1905年，朝鲜李氏王朝被迫与日本签订《日韩保护条约》。1910年，日本逼迫李氏王朝签署《日韩合并条约》，废除朝鲜国号，设立朝鲜总督府，实行军事独裁统治。朝鲜沦为日本的殖民地。对此，清政府没有承认。

朝鲜人民不畏强权，具有反抗暴政的传统。1919年3月1日，朝鲜民众举行起义，明确提出了朝鲜独立的诉求。同年春，朝鲜抗日志士在上海组建了大韩民国临时政府。

1927年南京国民政府建立后，以“修改不平等条约”作为其外交政策。受限于《马关条约》，国民政府不便公开提出收复台湾。作为南京国民政府的领导人，蒋介石对琉球、朝鲜、台湾沦亡的经过了然于胸。

1931年九一八事变爆发，日军侵占东北地区，进逼华北，中华民族面临亡国灭种的危机。1937年7月7日，日本帝国主义制造卢沟桥事变，发动大规模侵略中国的战争。

1938年4月1日，蒋介石在国民党临时全国代表大会上分析日本的侵华战略，指出甲午之战，日本“侵占我们的台湾和琉球；日俄战后，吞并了朝鲜，侵夺我们旅顺和大连，就已完成了他大陆政策的初步”，强调孙中山有“恢复高台，巩固中华”之志。认为“高丽(朝鲜)原来是我们的属国，台湾是我们中国的领土，在地势上说，都是我们中国安危存亡所关的生命线”，宣示“以解放高丽、台湾的人民为我们的职志”*《蒋总裁在中国国民党临时全国代表大会讲词》，张瑞成编：《抗战时期收复台湾之重要言论》，台北近代中国出版社1990年版，第1—2页。。此时，蒋介石提出解放台湾、朝鲜的目标，提升朝鲜抗日独立运动在中国对外战略中的地位。

中朝两国人民面对共同的死敌，反对日本侵略成为首要目标。1940年1月8日，重庆《大公报》发表社论《争取东亚总解放》，指出“中日战争的起点在朝鲜，则其终点也须在朝鲜”，“我们要收复北方，要收复东北，要台湾重回祖国，并且要解放朝鲜。朝鲜独立了我们的抗战才算到了底”*《争取东亚总解放》，重庆《大公报》1940年1月8日，第2版。。其反映了一部分进步民主人士支持朝鲜独立的立场。

为了抵抗日本的侵略，蒋介石从国家的整体战略出发，秘密扶助在华的韩国临时政府，培养朝籍军事人才，帮助他们建立武装，促成朝鲜抗日团体的团结，拨付专项经费，解决朝鲜抗日志士的生活困难。

1941年12月8日，珍珠港事件爆发，日本发动对美国的太平洋战争。次日，中国国民政府主席林森发布《国民政府对日宣战文》：“兹特正式对日宣战，昭告中外，所有一切条约协定合同，有涉及中日间之关系者，一律废止，特此布告。”*《国民政府对日宣战文》，张瑞成编：《抗战时期收复台湾之重要言论》，第2—3页。据此，中日过去所订的条约当然废弃，《马关条约》对国民政府的束缚完全消失。

国民党中央对朝鲜独立运动的政策进行了重要调整，从抗战初期的援助朝鲜抗日力量、支持中国抗战，逐渐转移到强化朝鲜复国力量，争取战后朝鲜独立。

驻重庆的大韩民国临时政府希望国民政府尽早公开承认其合法性。1942年1月30日，临时政府主席金九提出“关于承认韩国临时政府之节略”，指出：“目前中国已成为世界四强之一，为世所公认，倘以领导东方各民族革命者之资格，重践前言，率先承认韩国临时政府，并提请同盟各国一致承认。”*《关于承认韩国临时政府之节略》，台北“中研院”近代史研究所编：《国民政府与韩国独立运动史料》，台北“中研院”近代史研究所1988年印，第565—567页。蒋介石认为未到适当时机。

美国政府一些高层人士主张战后对朝鲜实行托管，渐至独立。1943年3月29日，外交部长宋子文在华盛顿会见美国助理国务卿韦尔斯。韦尔斯在会谈中明确表示：“朝鲜将在暂时的国际托管制下建立起一个独立的国家，日本人必须被限制在他们自己的主要岛屿上，台湾必须归还给中国，至于战前就是托治的太平洋诸岛，为确保国际安全也应置于某种形式的国际托管制度下。”*The Memorandum of Conversation, by the Under Secretary of State(Welles), Match 29, 1943，U.S. Dept of State, FRUS,1943(China).Washington Government Printing Office, 1957,p.845.美国政府希望中国政府接受该方案。

中国为追求公平与正义的国家，对周边国家及地区，没有领土野心。1943年8月4日，外交部长宋子文在伦敦对新闻界发表谈话：“中国期望于日本失败后，收回东北与台湾。朝鲜则应成为独立国。”他还指出：“中国但求收复失土，而决无领土野心，中国对越南及对亚洲东南部其他国家之关系，亦系以联合国家一分子之地位出之。”*《外交部长宋子文在伦敦接见新闻界发表谈话电文二则》，张瑞成编：《抗战时期收复台湾之重要言论》，第10页。

国民政府公开向国际社会宣示，战后支持朝鲜独立，反对国际共管朝鲜。近代中国所遭受的侵略，与朝鲜被日本侵占相联。为了不使历史的悲剧重演，在朝鲜问题上，中国政府的立场十分明确，战后一个独立的、自由的、富强的朝鲜符合中国的战略利益。

二、《开罗宣言》宣示朝鲜独立

为协商反法西斯作战，1943年11月，蒋介石决定赴开罗参加中美英三国首脑会议。临行前，军事委员会参事室草拟了中方提案，包括：“六、日本应将以下所列归还中国：(甲)旅顺、大连(两地一切公有财产及建设一并无价交与中国)。(乙)南满铁路与中东铁路(无价交还中国)。(丙)台湾及澎湖列岛(两地一切公有财产及建设一并无价交与中国)。(丁)琉球群岛(或划归国际管理或划为非武装区域)。七、承认朝鲜独立。”*高素兰编：《蒋中正总统档案事略稿本》第55册，台北“国史馆”2011年版，第400—403、471—473页。中国政府的底线是收复台湾等失地、朝鲜独立，琉球可变通处理。

11月22日至26日，开罗会议召开。23日晚7时半，蒋介石、宋美龄赴罗斯福总统晚宴。根据蒋介石日记，当晚所谈主要内容包括：“(三)谈领土问题。日攫取中国之土地，如东北四省与台湾、澎湖群岛，应该归还中国。”“(七)朝鲜独立问题。余为此事特别注重引起罗之重视，要求其赞助余之主张，使朝鲜人民达成独立之目的。”“(九)安南问题。余极端主张战后由中美扶助其独立，并要求英国赞成。”⑥高素兰编：《蒋中正总统档案事略稿本》第55册，台北“国史馆”2011年版，第400—403、471—473页。

根据《美国外交档案》，23日晚蒋介石与罗斯福谈话的主要内容有：关于收回中国失地，“蒋委员长和罗斯福总统同意，日本用武力从中国窃取的东北四省、台湾、澎湖列岛等土地，战后必须归还给中国，辽东半岛和它的两个港口旅顺、大连必须包括在内得到理解。罗斯福总统提及琉球群岛问题，并几次询问中国是否想要该群岛，蒋委员长答称，中国将很愿意同美国共同占领琉球，并根据国际组织的托管制度，与美国共同管理该地。”“关于朝鲜、印度支那、泰国和其他殖民地的未来地位，罗斯福总统主张中国和美国应该达成共同的理解。同时，蒋委员长强调实现朝鲜独立的必要。他主张在战后中美应努力帮助印度支那获得独立，泰国应恢复独立地位。罗斯福总统表示同意。”*Roosevelt-Chiang Dinner Meeting, November 23, 1943，U.S. Dept of State,FRUS，1943(Conferences at Cairo and Tehran).Washington Government Printing Office,1961,pp.323—324.

从中美双方的档案可知，对于中国收复东北、台湾等失地，罗斯福坚决支持。蒋介石坚决主张朝鲜独立，罗斯福有所保留。对琉球，中美有共管的意向。

发表一份公报，阐明三大国召开此次会议的目的与宗旨，申明反击日本，直至其投降，昭告世人，是开罗会议的一项重要内容。

11月24日，罗斯福总统的特别顾问霍普金斯草拟了开罗会议公报的第一稿，关于朝鲜的表述如下：“We are mindful of the treacherous enslavement of the people of Korea by Japan, and are determined that that country, at the earliest possible moment*本文正文中的黑体字均为作者所加，以突出其重要性。以下不再一一注明。after the downfall of Japan, shall become a free and independent country.”*Draft of Communique, November 24, 1943，U.S. Dept of State,FRUS，1943(Conferences at Cairo and Tehran). Washington Government Printing Office, 1961,pp.400—401;pp.402—403.(译文：“日本溃败后，于最短时期，吾人决定使朝鲜成为一自由与独立之国家。”)承认朝鲜为一独立国家，并于战后最短时期独立，是蒋介石的主张。

罗斯福将第一稿中“earliest possible”改为“proper”。经过罗斯福总统的审核，25日，霍普金斯对公报草稿做了修改，拟出了新稿，第二稿内容包括：“The territory that Japan has so treacherously stolen from the Chinese, such as Manchuria and Formosa, will of course be returned to the Republic of China. All of the conquered territory taken by violence and greed by the Japanese will be freed from their clutches. We are mindful of the treacherous enslavement of the people of Korea by Japan, and are determined that that country, at the proper moment after the downfall of Japan, shall become a free and independent country.”③Draft of Communique, November 24, 1943，U.S. Dept of State,FRUS，1943(Conferences at Cairo and Tehran). Washington Government Printing Office, 1961,pp.400—401;pp.402—403.(译文：“日本由中国攫取之土地，例如满洲、台湾，当然应归还中国。凡系日本以武力或侵略野心所征服之土地，一概须使其脱离其掌握。日本对朝鲜人民之奴隶待遇，吾人初未忘怀。日本溃败后，于适当时期，吾人决定使朝鲜成为一自由与独立之国家。”)

与蒋介石的主张相比，罗斯福在战后朝鲜何时独立问题上有所保留，存在模糊空间，但承认朝鲜为一独立国家。

25日12时多，王宠惠秘书长与霍布金斯讨论会议公报草案，“告以我方对于交来之会议公报草案表示同意”。霍布金斯表示，“美方之意，公报中最好声明三国无领土之野心。对于此点，英方已表示赞成，不识中国方面如何。”王秘书长答称：“中国当然亦无领土野心，可待拟就字句后，再请示核定。”*《王宠惠呈蒋中正开罗会议日志——政治问题商谈经过、军事问题商谈经过》，台北“国史馆”藏“蒋中正总统文物”，典藏号002—020300—00023—021，第101页。

丘吉尔反对殖民地人民的自由与独立，对中国政府主张朝鲜、越南、印度等殖民地独立，深感恐慌。会议公报必须得到英国代表的认可，才能公开发表。为此，美方征求英国的意见。

26日下午，美方约王宠惠商谈会议公报草案，在场者有美国驻苏联大使哈立曼、英国外相艾登、英国外交次长贾德干。

对于中美草拟的公报草案，英方认为其未能充分反映英国的立场，故提出重要修改。英方提出新的修改案(括弧内之文字拟删，黑体之文字拟增)如下：

“日本由中国攫去之土地，例如满洲、台湾与澎湖列岛(当然应归还中国)，当然必须由日本放弃。凡系日军以武力或侵略野心所征服之其他土地，一概须使其脱离其掌握。”“日本对朝鲜人民之奴隶待遇，吾人初未忘怀。日本溃败后，于适当时期，吾人决定使朝鲜(成为一自由与独立之国家)脱离日本之统治。(原附注：如此一更改不能接受，则英方愿意将关于朝鲜之全段文字删去)。”*《开罗会议政治问题会商经过》，张瑞成编：《光复台湾之筹划与受降接收》，台北近代中国出版社1990年，第27—28、29—31页。

关于中国失地，王宠惠指出：“如此修改，不但中国不赞成，世界其他各国亦将发生怀疑。‘必须由日本放弃’固矣，然日本放弃之后，归属何国，如不明言，转滋疑惑。世界人士均知此次大战，由于日本侵略我东北而起，而吾人作战之目的，亦即在贯彻反侵略主义。苟其如此含糊，则中国人民乃至世界人民皆将疑惑不解。故中国方面对此段修改之文字，碍难接受。”哈立曼赞成王宠惠的意见。讨论结果，中、美主张不改，维持原草案。

关于朝鲜问题，王宠惠指出：“朝鲜原由日本侵略吞并，而日本之大陆政策即由吞并朝鲜而开始，仅言‘脱离日本之统治’，而不言其他，则只为将来留一重大之问题，殊非得计，宜于此时决定其将来自由独立之地位。并谓公报中关于此点，在中国及远东方面视之，甚为重要。”

贾德干辩解：“关于朝鲜问题，英内阁前此并未讨论。英系内阁制，若未经阁议而在此间决定，殊为不宜。且苏联对此问题之态度与反感，事前未与接洽，无从知悉，似宜顾及。故如不能照修正案更改，则不如全段删去也。”

哈立曼大使表示：“照罗斯福总统之意见，此一问题似与苏联无甚关系，殊不必与苏联商量。”讨论结果，维持原草案文字⑥《开罗会议政治问题会商经过》，张瑞成编：《光复台湾之筹划与受降接收》，台北近代中国出版社1990年，第27—28、29—31页。。

关于中国收复东北、台湾等失地和朝鲜独立，英国不愿表明其立场，拟用“日本放弃”一词，制造模糊空间，为战后介入东北、台湾、朝鲜制造依据。经过中、美代表的辩驳，维持原案。

26日下午，丘吉尔首相对第三稿做出修改，拟出第四稿，主要内容有：“It is their purpose that Japan shall be stripped of all the islands in the Pacific which she has seized or occupied since the beginning of the first World War in 1914, and that all the territories Japan has stolen from the Chinese, including particuly Manchuria and Formosa, shall be restored to the Republic of China. Japan will also be expelled from all other territories which she has taken by violence and greed. The aforesaid three great powers, mindful of the enslavement of the people of Korea, are determined that in due course Korea shall become free and independent.”*Press Communique Made by Britain, November 26,1943，U.S. Dept of State,FRUS，1943(Conferences at Cairo and Tehran). Washington Government Printing Office, 1961,p.404.

经中方代表王宠惠的提议，丘吉尔在英方文稿中将“including particuly”改为“such as”，增加了“I.M.Pescadores”(澎湖列岛)。关于朝鲜独立，英国代表将“at the proper moment after the downfall of Japan, shall become a free and independent country”改为“in due course Korea shall become free and independent”*《王宠惠报告开罗会议经办事项纪要》之《英文原件修改稿》，台北“国史馆”藏“蒋中正总统文物”，典藏号002—080106—00021—008。。对比英国稿与美国第一稿、第二稿，有细微变化，关于朝鲜独立，由“最短时期”、“适当时期”，退至“相当时期”，不提朝鲜为一国家，语义模糊。丘吉尔的老谋深算显露无遗。

26日下午，罗斯福总统、丘吉尔首相、蒋介石委员长及他们的幕僚人员经过反复推敲、斟酌，草拟了一份会议公报(Press Communique)，其主要内容有：“The Three Great Allies are fighting this war to restrain and punish the aggression of Japan. They covet no gain for themselves and have no thought of territorial expansion. It is their purpose that Japan shall be stripped of all the islands in the Pacific which she has seized or occupied since the beginning of the first World War in 1914, and that all the territories Japan has stolen from the Chinese, such as Manchuria, Formosa, and the Pescadores, shall be restored to the Republic of China. Japan will also be expelled from all other territories which she has taken by violence and greed. The aforesaid three great powers, mindful of the enslavement of the people of Korea, are determined that in due course Korea shall become free and independent.”*Final Text Of Press Communique，November 26,1943，U.S. Dept of State,FRUS，1943(Conferences at Cairo and Tehran).Washington Government Printing Office,1961.pp.448—449.(译文：“我三大盟国此次进行战争之目的，在于制止及惩罚日本之侵略。三国决不为自己图利，亦无拓展领土之意思。三国之宗旨在剥夺日本自从一九一四年第一次世界大战开始后在太平洋上所夺得或占领之一切岛屿。在使日本所窃取于中国之一切领土，例如满洲、台湾、澎湖群岛，归还中华民国。其他日本以武力或贪欲所攫取之土地，亦务将日本驱逐出境。我三大盟国稔知朝鲜人民所受之奴隶待遇，决定在相当时期，使朝鲜自由独立。”)

华盛顿时间12月1日下午6时半，美国政府公开发表这份公报全文。12月3日，重庆《中央日报》在第二版(第一版为广告)上方刊登《会议公报全文》的中文译本。

在东北、朝鲜等问题上，需要得到苏联的配合，所以罗斯福、丘吉尔发电报给斯大林，征询他的意见。11月30日下午，罗斯福、斯大林、丘吉尔在德黑兰苏联大使馆内举行会议。丘吉尔问斯大林，“是否已经看过开罗会议关于远东问题的拟议公报。”斯大林回答：“我已经读过，尽管我不能做出承诺，但完全赞同该公报和它的所有内容。”他说：“朝鲜应该独立与满洲、台湾、澎湖列岛应该归还给中国，是完全正确的。”*Roosevelt-Churchill-Stalin Luncheon Meeting, November 30,1943，U.S. Dept of State,FRUS，1943(Conferences at Cairo and Tehran).Washington Government Printing Office, 1961,pp.566—567.根据美国外交文件，在德黑兰会议，“斯大林特别同意，满洲、台湾和澎湖列岛应该归还给中国。朝鲜人尚不能运作和保持独立运动，他们应该被置于40年的托管”*Minutes of a Meeting of the Pacific War Council, January 12,1944，U.S. Dept of State,FRUS，1943(Conferences at Cairo and Tehran). Washington Government Printing Office, 1961,p.869.。关于战后托管朝鲜，美国、苏联有类似的看法。

从《开罗会议公报》(简称《开罗宣言》)的研议、草拟、定稿可知，它是中、美、英三国集体智慧的产物。经过中国政府代表的据理力争，中国最基本的诉求，包括收复东北、台湾等失地和朝鲜独立，在公报中明确表述出来。根据《开罗宣言》，中美英苏四大国支持战后朝鲜逐渐建立为一个独立的国家，符合中国政府支持朝鲜独立的战略目标，体现了中国扶助东方弱小民族的理念。

三、实现朝鲜独立的路径

朝鲜抗日志士对《开罗宣言》予以高度评价。1943年12月2日，韩国临时政府外务部长赵素昂发表声明：“今次开罗会议，由三国领袖声明保证战后韩国之独立，确为击败日本之最有效战术，亦为大西洋宪章适用于远东之具体声明也。余闻此消息，代表三千万韩族，表示感谢于三国领袖与人民。”“且深信中国当局必能率先发动承认韩国临时政府也。”*《韩国外长赵素昂声明》，重庆《大公报》1943年12月3日，第2版。

在重庆的朝鲜志士认为《开罗宣言》意义有几点：“1、在重申对日作战之目的，不在利己，而在制止侵略。2、在联合反日势力，彻底进攻日本，使至无条件屈服。3、在夺回日本所有胜品，使之无条件还归原主。4、为决定韩国之无条件独立与自由。确为解决远东问题之公平方案，可谓大西洋宪章之光明开始照耀于东方。”*《旅渝韩人欢迎开罗会议声明》，重庆《中央日报》1943年12月5日，第2版。

朝鲜代表没有参加开罗会议，也不知道中国政府代表为维护朝鲜人民利益所做出的努力。他们阅读重庆《中央日报》刊出的《开罗宣言》中文版，其中一些人对“在相当时期”存有疑虑，因为他们希望战后朝鲜立即独立，而非“在相当时期”。

为此，12月4日，在重庆的两个韩国政党的代表来到美国驻华大使馆，要求美国解释“在相当时期’(in due course)”一词的确切含义。他们陈述：“最初朝鲜人的反应是无条件的拥护，但是中国报刊翻译成在‘相当时期’，在重庆流传着战后朝鲜将置于中国托治下的传闻，惹怒了朝鲜人。官方文本发表后，庆祝开罗声明的朝鲜人集会被取消。”他们急切想要知道国民政府外交部和王宠惠对该词的解释。朝鲜代表强烈表露出担心中国人关于战后朝鲜地位的想法，表示相信“日本人在朝鲜和占领地区会宣传这份‘有保留的声明’，展现联合国打算将朝鲜置于中国控制之下。”*The Ambassador in China (Gauss) to the Secretary of State, December 7,1943，U.S. Dept of State, FRUS，1943(The British Commonwealth/Eastern Europe/The Far East). Washington Government Printing Office, 1963,p.1096.

对此，美国驻华大使高斯表示，“我仍没有看到关于宣言中‘在适当时期’(in due course )一词的官方评论”。他个人的反应是，“将日本从朝鲜驱逐的军事阶段必须在前，随后是准备民政府和相当时期独立(in due course independence)。”至于“承认”韩国临时政府，他回应：“我并未从我国政府方面得到任何有关的指示，但我个人看法是，韩国临时政府不同于挪威、比利时和荷兰那样的流亡政府，而是一场独立运动。”他向朝鲜代表说明，“我对其提问(无论是暗示的或是指明的)的答复只是我个人的看法，并不代表我国政府。”*The Ambassador in China to the Secretary of State, May 19 ,1944，U.S. Dept of State, FRUS，1944(The Near East, South Asia, and Africa.The Far East).Washington Government Printing Office, 1965,pp.1293—1294.高斯强调，朝鲜独立要有过渡期，韩国临时政府不是流亡政府，美国政府仍没有表态要承认其合法性。朝鲜代表闻此，颇为失落。

美国政府担心中国政府率先承认韩国临时政府。1944年6月12日，美国国务卿赫尔致电美国驻华大使高斯，指出“根据《开罗宣言》，中国似乎不太可能在未与参会方事先商量的情况下，在韩国承认问题上自行其事。但是，寻找机会与中国官方就朝鲜局势进行非正式讨论，并在讨论过程中努力弄清中国政府的意图是有必要的。”*The Secretary of State to the Ambassador in China, June 12 ,1944，U.S. Dept of State, FRUS，1944(The Near East, South Asia, and Africa.The Far East).Washington Government Printing Office, 1965,p.1295.美国坚持战后大国共管朝鲜，不愿承认韩国临时政府。

国民政府支持朝鲜战后独立的立场十分明确。1944年3月1日，重庆《中央日报》发表社论《朝鲜独立的保证书》，指出：“开罗会议公报向世界宣示中美英三大盟国关于朝鲜问题的决定”，“非常鲜明，非常具体，更非常诚挚和恳切”，是“朝鲜独立的保证书”。“一九四四年是日寇败亡的决定关头。我三大盟国共同保证的朝鲜独立自由，至此已不复是空悬的理想，而成为必将到来的事实了。”强调“朝鲜的独立自由，是朝鲜民族革命的目的，同时也是中国国民革命的志事”*《朝鲜独立的保证书》，重庆《中央日报》1944年3月1日，第2版。。

《开罗宣言》发表后，朝鲜独立的具体路径提上议事日程。1944年2月18日，美国战争与海军部草拟的备忘录有，“根据开罗声明，朝鲜最终将实现独立，将建立何种过渡政府组织？”*Memorandum Prepared in the War and Navy Departments, February 18, 1944，U.S. Dept of State, FRUS，1944(The Near East, South Asia, and Africa.The Far East).Washington Government Printing Office, 1965.p.1194.美国政府组织相关人员，展开研拟。

5月4日，美国国务院草拟的“朝鲜政治问题”报告，研拟关于战后朝鲜的管治问题，“根据开罗公告朝鲜最终将实现独立，将建立什么样的过渡政府机构？”报告指出，“1943年12月1日，三大国领袖制定的开罗宣言明确阐述：我三大盟国稔知朝鲜人民所受之奴隶待遇，决定在相当时期，使朝鲜自由独立”。由于“朝鲜人缺乏自治政府的经验”，“不在朝鲜建立固定托管是可能的，但国际监管委员会将建立。该委员会不论是不是国际组织，将展开运作。该委员会的成员可能包括中国、苏联、美国和英国，或者一个英联邦的自治领。”“朝鲜监管机构先于完全独立政府成立。其代表应具有权威性，起码包括中国、苏联、美国和英国，而非单独一个国家，这是可行的。”“开罗宣言表述‘决定在相当时期使朝鲜自由独立’。即使没有关于朝鲜的国际组织或国际监管委员会，这种责任将持续。在当前情况下，一个国际组织关于朝鲜的任何安排应该根据总计划持续，但在任何情况下都不应由美国单独托治朝鲜。”*Korea:Political Problems, May 4 ,1944，U.S. Dept of State, FRUS，1944(The Near East, South Asia, and Africa.The Far East).Washington Government Printing Office, 1965,pp.1239—1241.

美国政府计划军事占领朝鲜，由中美英苏四国对朝鲜托治。对在重庆的韩国临时政府，美国政府仍是不予承认。中国国民政府则希望，在战后尽早实现朝鲜独立，由大韩民国临时政府担当领导复国的重任。对于中国政府的这一设想，美国不愿认可，以限制中国对战后朝鲜的影响力。

1944年9月，美国国务院在征得英苏同意后，通知中国政府，美国主张战后在朝鲜先设立美英苏中四强国际托管组织。

1945年2月，在雅尔塔会议上，罗斯福总统表示：对朝鲜要实施托管统治和指定美中苏三国为委任国，朝鲜人为准备自治需要20年乃至30年的时间。对此，斯大林大体同意托管统治，但表示这个时间越短越好。

韩国临时政府代表向美国请愿，希望美国政府能够承认其合法性。6月5日，美国代理国务卿洛克哈特致电李承晚：“你应该记得国务院负责官员一再重申，朝鲜将从日本统治下获得解放，《开罗宣言》中体现的精神将能够实现。近来，助理国务卿麦克莱于1945年3月24日在一次广播讨论节目中陈述：朝鲜将在‘适当时机’获得独立，这大体上是指朝鲜人有能力管理自己的时候。”“迄今‘韩国临时政府’没有在朝鲜任何地区行使过行政权力，而且也不能被认为是现在朝鲜人民的代表。在海外流亡的朝鲜人中其追随者也有限。”*The Acting Secretary of State to the Chairman of the Korean Commission in the United States (Rhee),June 5,1945， U.S. Dept of State, FRUS，1945(The British Commonwealth/The Far East).Washington Government Printing Office, 1969,pp.1029—1030.美国政府不愿意由大韩民国临时政府承担朝鲜复国的重任，因为这与美国要在朝鲜建立军政府相冲突。

1945年夏，美国政府代表草拟的关于苏联参加对日行动的文件，关于朝鲜一节：“因为共同的边界或朝鲜有影响远东和平与安全的战略地位，各国，特别是中国、苏联、英国和美国，在朝鲜有利益。四大国中没有一个国家愿意看到其中一个国家在朝鲜获得主导地位。而且，美国、英国、中国制定原则，决定‘在相当时期使朝鲜自由独立’，因此不能同意有损于朝鲜走向自由与独立的状态。”*Form of Soviet Military Participation，1945，U.S. Dept of State,FRUS，1945 Volume Ⅰ(The Conference of Berlin [Postdam Conference]).Washington Government Printing Office,1960,p.925.

7月，在波茨坦会议上，美国对朝鲜的立场是，占领后建立军政府，实行托管统治，国际联合管治。7月26日，美、中、英三国发表《波茨坦宣言》(thePotsdamDeclaration，又名《波茨坦公告》)，宣布：“开罗宣言之条件必将实施，而日本之主权必将限于本州、北海道、九州、四国及吾人所决定其他小岛之内。”*Proclamation By The Heads Of Governments,United States, China And The United Kingdom, July 26, 1945,U.S.Dept of State, FRUS,1945 Volume Ⅱ(The Conference of Berlin [Potsdam Conference]).Washington Government Printing Office, 1960,pp.1474—1476.杜鲁门在回忆录中写道：“在我同苏联人民委员会主席和英国首相在波茨坦举行的会议上，莫洛托夫曾经提到朝鲜问题，但没有进行讨论。然而，在《波茨坦宣言》中，清楚表示了不容许日本继续拥有朝鲜的意思。”*Harry S.Truman,Years Of Trial And Hope:1946—1953.London:Hodder And Stoughton,1956,p.334.

8月6日、9日，美国在广岛、长崎投下原子弹。8月8日，苏联附署《波茨坦宣言》，对日宣战，苏军兵分四路进入中国东北和朝鲜。

8月10日，日本决定接受无条件投降条款。8月11日，美军制定“总命令第一号修正案”，包括：“2、日军高层司令官和在满洲、北纬38度以北的朝鲜、库页岛的所有陆、海、空军及其辅助力量，将向苏联远东地区最高司令官投降。”“6、日军高层司令官和在北纬38度以南的朝鲜的所有陆、海、空军及其辅助力量，将向在朝鲜的美国远征军最高司令官投降。”*Revision of General Order No.1, August 11, 1945, U.S.Dept of State, FRUS,1945 Volume Ⅵ(The British Commonwealth/The Far East).Washington Government Printing Office, 1969,p.636.美国政府拟以北纬38度线为界，由美国、苏联军队分别占领朝鲜半岛南北地区，却不同意苏联军队占领日本北部地区。

8月15日，日本天皇广播投降昭书，宣布接受《波茨坦宣言》，日本向同盟国无条件投降。

8月21日，驻华美军总司令魏德迈以备忘录形式通知蒋介石，麦克阿瑟已向日本下令：驻朝鲜日军应以北纬38度为限，分别向苏军和美军投降。美国国务卿及国务院事后解释此为一纯军事性的暂时措施。

9月2日上午9时许，在东京湾密苏里舰上，重光葵代表日本天皇和日本政府在《日本降书》上签字，梅津美治郎代表日本帝国大本营在降书上签字。麦克阿瑟上将代表盟军、尼米兹上将代表美国政府、徐永昌上将代表中国政府，在日本降书上签字。英国、法国、苏联等国的代表也在日本降书上签字。

9月9日，朝鲜南部日军投降仪式在汉城原朝鲜总督府举行，由美军上将霍奇主持，朝鲜总督阿部信行及日本陆海军代表在投降书上签字，标志着日本在朝鲜殖民统治的结束。

日本投降后，苏军实际控制朝鲜半岛北部地区，美军实际控制朝鲜半岛南部地区。中国被排除在外，没有被邀请参与对朝鲜半岛的治理。国民政府通过外交努力，设法将驻华韩国临时政府的主要领导人送回朝鲜，以便他们开展工作。经过中国政府的劝说工作，美国政府有条件同意金九一行返回祖国。

10月29日，蒋介石在重庆曾家岩接见金九。11月5日，韩国临时政府主席金九一行29人，分乘两架飞机前往上海。同日，重庆《中央日报》配发社论《欢送韩革命领袖归国》，指出：“自开罗会议以来，韩国的独立，已为盟邦所公认。日寇投降以后，美苏两国尤予韩国以军事实际的助力，而其共同目标，均在于协助韩国，由复国以渐进于建国。我们相信韩国革命领袖回国以后，必能得到盟国多方的援助，协同国内一切革命势力，共建独立自由的韩国。”*《欢送韩革命领袖归国》，重庆《中央日报》1945年11月5日，第2版。国民政府对金九一行寄予厚望。

在金九承诺解散大韩民国临时政府后，美国军方才派遣两架飞机运送金九一行归国。11月23日，金九一行自上海飞返汉城金浦机场，结束了韩国临时政府在中国27年的流亡历史。

由于美苏冷战愈演愈烈，朝鲜的自由与独立不是以一个统一的国家屹立于世界民族之林，而是分裂成南北两个国家。1948年8月15日，大韩民国政府成立，李承晚任总统。9月9日，朝鲜民主主义人民共和国成立。

1948年8月13日，南京国民政府正式通知李承晚，将对8月15日成立的韩国政府予临时承认。1949年1月1日，南京国民政府自即日起正式承认大韩民国政府。

近代中国积贫积弱，沦为半殖民地国家。周边的一些国家则沦为殖民地。为了实现国家独立与民族解放，中国人民发愤努力，对东方弱小民族寄予了无限同情，支持战后朝鲜独立，并通过《开罗宣言》的发表，使美国、英国、苏联共同承诺战后朝鲜独立。由于自身实力的限制，国民政府扶助大韩民国临时政府成为战后朝鲜建国主导力量的设想未能实现。朝鲜半岛以北纬38度线为界，被人为分割成南北两个地区，有违“实现朝鲜自由与独立”的主旨。一个南北对峙、动荡不安的朝鲜并不符合中国的战略利益。

四、《旧金山和约》承认朝鲜独立

1949年，国民党政权败退台湾，继续与南朝鲜保持“外交”关系。10月1日，中华人民共和国宣告成立，很快与朝鲜民主主义人民共和国建立外交关系。

1948年后，美国、苏联的军队逐渐撤出朝鲜半岛。南朝鲜政权一再扬言要统一朝鲜半岛，南北朝鲜摩擦不断，紧张局势逐渐升级，背后是美苏两大军事集团的博弈。

1950年6月25日，朝鲜战争爆发。消息传到华盛顿，美国总统杜鲁门等人召开内部会议，商讨对策。6月27日，杜鲁门发表声明：“对朝鲜的攻击已无可怀疑地证明，共产主义已不限于使用颠覆手段来征服独立国家，现在要使用武装的侵犯与战争。它公然反抗联合国安理会为了保持国际和平与安全而发出的命令。在这种情况下，共产党力量的占领台湾，将直接威胁太平洋地区的安全，及在该地区执行合法与必要职能的美国部队。”“据此，我已命令第七舰队阻止对台湾的任何进攻。作为这一行动的应有结果，我正要求台湾的中国政府停止反对大陆的一切海空行动。第七舰队将监督此事的执行。台湾未来地位的决定，必须等待太平洋安全的恢复、对日本的和平解决，或联合国的考虑。”*Statement Issued by the President, June 27,1950,U.S.Dept of State, FRUS,1950(Korea).Washington Government Printing Office, 1976,pp.202—203.

朝鲜战争初期，北朝鲜军队势如破竹，一路南下。南朝鲜军队退守南部地区。美国以强大军事实力做后盾，决定后发制人，趁机统一朝鲜半岛，将防线推进到鸭绿江边。7月31日，美国国防部草拟一份备忘录：“美国提议38线，但从未将它视为一条僵硬的国境线。在1943年的《开罗宣言》中，美国喊出朝鲜自由。1945至1947年，为了统一朝鲜半岛，美国多次努力，想与苏联官方达成协定。”“在《开罗宣言》和《波茨坦宣言》上署名，美国誓言支持朝鲜独立。”建议：“朝鲜半岛统一符合其历史需要、朝鲜人民渴求、美国责任和政策，以及联合国的目标。”“建立一个自由和统一的朝鲜，消灭发动残忍的军事侵略的北朝鲜共产主义政权，将是扭转过去12个月远东地区危险的战略趋势的一步。”“38线本身没有任何军事意义。”*Draft Memorandum Prepared in the Department of Defense, July 31,1950,U.S.Dept of State, FRUS,1950(Korea).Washington Government Printing Office, 1976,pp.504—508.美国试图主控朝鲜半岛的心态袒露无遗。

9月，美军在仁川登陆，大举反击。10月，美军以三八线并非国境线为由，越过三八线，一路北进，直逼鸭绿江边，严重威胁到新中国的安全。

建国初期，毛泽东采取一边倒政策，加入社会主义阵营。中国政府一再警告美军不得越过北纬38度线。美国政府置若罔闻，将战火烧到鸭绿江边。

为了保家卫国，在苏联的支持下，中国人民志愿军进入朝鲜，与美军血战，经过5次战役，将美军击退到三八线附近，相互拉锯、对峙。

美国的战略重心在西欧，如果朝鲜战争久拖不决，将严重消耗美国的军事力量。美国政府反复权衡，决定打一场有限战争，见好就收。1950年12月7日，美国总统杜鲁门与英国首相艾德礼举行会谈。为了实现停战，以三八线为界，是南北双方可以接受的一个方案。艾德礼表示：“我们不想卷入一场与中国的战争。我们也同意，我们将抓住朝鲜，直至我们被迫离开。”“英国希望看到一个统一的朝鲜政府。”“在相当时期朝鲜应该自由和独立。” “达成一个协定是可能的，在朝鲜以38线为界。关于台湾，可以承认中国人最终将得到它，但现在应被处于中立状态。”*United States Delegation Minutes of the Fifth Meeting of President Truman and Prime Minister Attlee, December 7,1950,U.S.Dept of State, FRUS,1950(Korea).Washington Government Printing Office, 1976,pp.1450—1458.

为了扶值日本，美国决定不等朝鲜战争的结束，即召开对日和会。美国草拟的对日和约草案的最初版本，有日本将台湾岛、澎湖列岛交还中国的条文，因朝鲜战争，美国做出调整。1951年2月3日，美国代表团草拟出对日和约草案的要点，“领土”条款包括：“日本将放弃对朝鲜、台湾、澎湖列岛的所有权利和权利根据，接受联合国托管北纬29度以南的琉球群岛、小笠原群岛(包括西之岛、琉璜列岛、冲之鸟礁、南鸟岛)，并以美国为行政管理当局。”*Memorandum Prepared by the Dulles Mission, February 3,1951, U.S.Dept of State, FRUS,1951(Asia and the Pacific).Washington Government Printing Office, 1977,p.850.

3月12日，英国政府就对日和约草案提出意见，关于领土：“5、根据1945年7月26日的《波茨坦宣言》第八条，英国政府认为，日本主权必将限于日本四个主岛和根据和平条约所确定的周围小岛。除了日本对被剥夺的领土一个所有要求和权利的总放弃，下列条款应被记载于条约：(1)日本应承认朝鲜独立。(2)琉球群岛和小笠原群岛应被置于联合国托管制度之下。”*The British Embassy to the Department of State, March 12,1951, U.S.Dept of State, FRUS,1951(Asia and the Pacific).Washington Government Printing Office, 1977,pp.910—911.

台湾当局对和约草案提出修改意见，包括“日本应承认朝鲜独立”，一些国家也提出相同意见。6月1日，美国对对日和约草案做出修改，包括：“(a)日本承认朝鲜之独立，放弃对朝鲜包括济州岛、巨文岛及郁陵岛在内的一切权利、权利根据与要求。(b)日本放弃对台湾岛、澎湖列岛的一切权利、权利根据和要求。”*Japanese Peace Treaty: Working Draft and Commentary Prepared in the Department of State, June 1,1951, U.S.Dept of State, FRUS,1951(Asia and the Pacific).Washington Government Printing Office, 1977,p.1058.

9月初，对日媾和会议在美国旧金山市召开，52个国家参加。8日，日本与48个国家签署了《与日媾和条约》，即《旧金山和约》，共27条。哥伦比亚、印度尼西亚、卢森堡三国代表虽然签字，但三国政府没有批准该和约。实际上只有46个国家批准该和约，可以生效。

关于“领土”，对日和约第二条：“甲、日本承认朝鲜之独立，并放弃对朝鲜包括济州岛、巨文岛及郁陵岛在内的一切权利、权利根据与要求。乙、日本放弃对台湾及澎湖列岛的一切权利、权利根据和要求。丙、日本放弃对千岛群岛及由于1905年9月5日朴资茅斯条约所获得主权之库页岛一部分及其附近岛屿之一切权利、权利根据与要求。丁、日本放弃与国际联盟委任统治制度有关之一切权利、权利根据与要求，并接受1947年4月2日联合国安全理事会将托管制度推行于前委任日本统治的太平洋各岛屿之措施。戊、日本放弃对于南极地区任何部分的任何权利、权利根据或利益之一切要求，不论其是由于日本国民之活动、或由于其他方式而获得的。已、日本放弃对南沙群岛及西沙群岛之一切权利、权利根据与要求。”第三条：“日本对于美国向联合国提出将北纬二十九度以南之南西诸岛(包括琉球群岛与大东群岛)、孀妇岩岛以南之南方诸岛(包括小笠原群岛、西之岛与琉璜列岛)及冲之鸟礁与南鸟岛置于美国托管制度之下，而以美国为唯一管理当局之任何建议，将予赞成。在提出此种建议，并对此种建议采取肯定措施以前，美国将有权对此等岛屿之领土及其居民，包括其领海，行使一切及任何行政、立法与司法权力。”①《旧金山对日和约》，世界知识出版社编：《国际条约集(1950—1952)》，世界知识出版社1959年版，第335—336页。

对日和约第二条、第三条关于日本各项旧有领土处置办法的规定存在相当差异，日本承认朝鲜之独立，却未承认将中国固有领土台湾岛、澎湖列岛、南沙群岛、西沙群岛归还给中国，仅表示“放弃”。

海峡两岸的中国人、南北朝鲜人民没有派代表参加旧金山对日和会。《旧金山对日和约》的法源来自于《开罗宣言》、《波茨坦宣言》、《日本降书》。美国根据其战略需要，重新解释《开罗宣言》，承认朝鲜独立，不留任何模糊空间，以杜绝国际社会对美国企图占领朝鲜半岛的疑虑。而对于支持中国人民收复一切失地的承诺，则以日本“放弃”来处置，保留了可以操作的空间，有违《开罗宣言》的本意。《旧金山对日和约》是在执行《开罗宣言》、《波茨坦宣言》，而非公开完全否定这两份国际文件，特别是在朝鲜独立问题上。全面、综合分析《旧金山对日和约》，可见其具有相当片面性。

1951年11月，日本参众两院通过《旧金山对日和约》，并获天皇同意。次年3月20日，美国参议院批准了《旧金山对日和约》和《美日安全保障条约》。4月28日，两条约正式生效。

1894年，因朝鲜内乱，中国卷入甲午战争，遭到惨败，割地赔款。《马关条约》明言，中国“认明朝鲜国确为完全无缺之独立自主”，实际上朝鲜逐渐沦为日本的殖民地。日本以朝鲜为跳板，侵占东北，进逼华北，一路南下。痛定思痛，国民政府与美英发表《开罗宣言》，争取战后实现朝鲜独立。美国出于其远东战略需要，牺牲朝鲜人民的利益，以北纬38度线为界，分割朝鲜南北地区。朝鲜战争爆发，新生的社会主义中国被迫与美国激战，遭到西方国家的经济封锁，长达30年之久。《旧金山对日和约》明言，“日本承认朝鲜之独立”，但中国的领土台湾岛、澎湖列岛、南沙群岛、西沙群岛却没有得到明确申明。近现代中国的命运与朝鲜半岛的安危息息相关。由于南北对峙，处于战争状态，时常擦枪走火。一个独立、统一的朝鲜遥遥无期，也使得中国人民很难置身事外，独善其身。美国作为《开罗宣言》、《波茨坦宣言》、《日本降书》、《旧金山对日和约》的第一主导国，长期在朝鲜南部地区驻军，是不能辞其咎的。

综上所述，第二次世界大战给朝鲜独立带来新的机遇。1943年11月，罗斯福总统、蒋介石委员长、丘吉尔首相在开罗举行会议，发表声明。三国之宗旨在使日本所窃取于中国之一切领土，例如东北、台湾、澎湖群岛等，归还中华民国。三大盟国稔知朝鲜人民所受之奴隶待遇，决定在相当时期，使朝鲜自由独立。《开罗宣言》是反法西斯同盟发表的最重要的国际文件之一。中国人民支持朝鲜战后独立。1945年日本投降后，朝鲜半岛南北分治。美军在仁川登陆，建立军政府。1951年9月初，《旧金山对日和约》签署，日本承认朝鲜独立。《开罗宣言》是实现战后朝鲜独立的重要国际法依据。

[本文得到韩国高等教育财团国际学者交流计划2013至2014年基金资助，深表谢意。]

责任编辑：汪谦干

TheCairoDeclarationand Korea Independence

CHU Jing-tao

(Institute of Modern History, Chinese Academy of Social Sciences, Beijing 100006, China)

Korea became a Japanese colony in 1910. Most people in Korea never observed Japanese rule. The provisional government of Republic of Korea was regarded as the embodiment of Korean independence movement against Japanese colonial oppression. The national government of China supported the independent movement of Korea. The World War Two brought Koreans one new opportunity to realize the independence of Korea. President Roosevelt, Generalissimo Chiang Kai-shek and Prime Minister Churchill, completed a conference in Cairo in November, 1943. The aforesaid three great powers, mindful of the enslavement of the people of Korea, were determined that in due course Korea should become free and independent.TheCairoDeclarationwas one of the most important international documents drafted by the ally against fascism. After the unconditional surrender of Japan to the allied powers, division at the 38th parallel marked the beginning of the North and South Korea respectively. U.S. forces landed at Incheon in September, 1945, and established a military government. According toSanFranciscoPeaceTreaty, which was signed on September 8,1951, Japan recognized the independence of Korea.

theCairoDeclaration；Korea independence；SanFranciscoPeaceTreaty

K312.42；K152

A

1005-605X(2017)03-0087-10

褚静涛(1966- )，男，江苏淮安人，中国社会科学院近代史研究所研究员，历史学博士。