欧洲统一专利制度下软环境因素的考虑——助力中国企业“走出去”

黄 翀 史 冉

欧洲统一专利制度下软环境因素的考虑
——助力中国企业“走出去”

黄 翀 史 冉

从当前形势看，欧洲统一专利制度的创建已大致定局，其实际业务尚需持续调整方能最终实施。与此同时，随着中欧贸易往来的不断深入，越来越多的我国企业开始寻求在欧洲对其创新结果予以专利保护，“走出去”既是我国企业参与国际市场竞争的重要条件，也是我国企业发展壮大后国际扩张的必然选择。在此背景下，首次提出欧洲统一专利制度下的软环境这一概念和相关考虑因素，给出获取有价值的软环境因素的客观评价指标，以在未来实施的欧洲统一专利制度下为中国企业“走出去”提供参考。

欧洲统一专利制度 软环境 密集度

引 言

目前欧洲统一专利制度已具雏形，但其因实际业务方面的持续调整未能予以最终实施。客观来说，这一新制度尽管有着潜在的显著优势，其未来发展却仍面临诸多困境而导致暂时无法形成。在欧洲统一专利制度生效后，欧洲统一专利制度将与欧洲各国国内专利制度和传统的欧洲专利制度并存，这虽然给我国欲在欧洲国家进行专利布局以获得专利保护的企业带来更多的选择，但无疑也增加了布局的复杂性。鉴于此，本文梳理了目前欧洲知识产权密集度的影响要素，并基于此提出欧洲统一专利制度下的软环境因素，详尽分析了欧洲统一专利制度下我国企业应当注意的与知识产权密集度相关的要素。

一、欧洲统一专利制度软环境因素的概念

软环境因素：是指我国申请人的专利技术在欧洲市场存活、发展以及发挥作用的技术环境、市场环境、人文环境以及政策环境等。

（一）技术环境

技术环境是专利技术孕育的环境。专利技术是否能够适应欧洲市场，是否能够快速融合进整个欧洲技术环境中，这是我国申请人在欧洲申请专利首要考虑的因素。

技术环境可以从欧洲各个国家在不同技术领域的申请量出发进行研究。一般而言，领域划分越细致，申请量的分布越精确，技术环境的情况就越明朗。对此，我们可以选择IPC（国际专利分类）作为领域划分基础，通过每一个IPC分类号在每一个欧洲国家中不同年份的申请量，了解一定时间范围内欧洲相关国家的技术活跃领域、技术空白领域以及各个领域在不同国家的发展趋势，并以此作为企业以技术环境为切入点选择欧洲市场的关键考虑因素。

同时，从图1中可见，医疗技术、电气机械、数字通信、计算机技术等都属于在欧洲专利申请中的主要技术领域。在排名前10位的技术领域中，除了有机精细化工、发动机、泵、涡轮机以及药品申请量在2014年有所下滑外，其余的都处于上升趋势。其中，上升幅度最大的是生物技术，目前已经排名第八；而电气机械、计算机技术、数字通信以及测量也都保持了较高的增长趋势。可见，在欧洲的技术环境中，都体现了欧洲人寻求便利、享受生活品质的特点。与亚洲国家不同，欧洲国家人口密度相对较低，城乡化差别不明显，区域发展较为均衡，民众对于与生活健康便利相关的技术相当关注，如在医疗卫生、便捷通信、与自动化以及电气化密切相关的设备的更新和创新等方面都非常关注。

就我国企业而言，华为和中兴都以其通信技术的优势跻身于欧洲申请的前50位。其中，华为在2014年欧洲统计的申请量排名中以1600件申请量以及第五名的成绩，名列欧洲专利申请的前茅。而除了华为和中兴外，我国其他领域的企业或科研单位则少有在欧洲的专利申请产出。毕竟只有一个通讯行业再大再强，也不足以推进我国企业的整体海外布局，相反，这也容易产生垄断。为此，在技术环境分析的基础上，本文对中国企业尤其是中小企业提出以下建议：

第一，根据欧洲目前技术环境的现状，考虑在我国也同样具备优势的医疗养生、特高压输电技术、高速铁路、物流运输以及生物科技等方面继续开拓欧洲市场。

第二，考虑我国大众与欧洲大众的共同需求，例如在理疗卫生、养生保健等方面的共同关注点，寻找合适的欧洲专利技术进行技术引进，进一步开拓国内市场。

图1 2014年欧洲申请各技术领域分布情况aa

在未来实施的欧洲统一专利制度下，不同的行业应采取不同的专利战略。例如，在高科技行业，公司大多就一个技术的多个方面申请各种不同专利，这种情况下他们很可能有意愿与统一专利体系相融合。而其他行业，例如制药行业大多拥有数量不多但重要性堪比“皇冠上的宝石”的所谓核心专利，这时他们不会愿意卷入到统一专利法院中，也不会愿意承担核心专利轻易地在全欧洲地区范围被无效的风险。

在技术环境中，我国的申请人还应侧重考虑在欧洲不同技术领域（以国际专利分类为基准）的专利申请数量分布，这有利于企业合理定位自身专利的技术权重，也有利于对企业的专利技术引进提供参考。

（二）市场环境

市场环境是专利技术赖以生存的基础。随着欧洲统一专利制度的推进，虽说在费用压力上对我国申请人会有一定减轻，但随着保护期限延长，专利维持费用也将会是企业非常大的支出，因此，企业将专利在市场上尽快应用则是当务之急。

欧洲的市场环境特点主要体现在以下几个方面：

首先，专利产品的市场认知度高。随着欧洲统一专利制度的推进，必然会在贸易上打破壁垒，进一步推进专利产品在整个欧盟市场上的推广和布局。由于欧洲人口的整体知识产权素养较高，因此，欧洲统一专利制度必然会给专利产品在欧盟市场上的营销带来卖点。

其次，生产和消费信誉高。欧洲已经形成了一套比较完备的知识产权保护体系，由于侵权成本的加大以及企业信誉的增强，必然使得专利产品在市场上占据主要份额。同时，通过欧洲统一专利制度进行产品的营销和推广，可以提升相关专利产品的市场份额，推进专利成果的转化和专利应用的加快。

再次，专利产品市场融合性强。正所谓专利产品无国界，欧洲统一专利制度会进一步推进技术的融合和传播。在欧洲市场上，对于好的技术营造产品，无论技术归属于谁，无论哪里生产，只要满足欧洲客户的使用需求，都会占据应有的市场份额。据此，可以利用我国企业自身的优势，例如成本低、创新点细腻等发挥其在欧洲市场中的作用。

我国申请人在向欧洲申请专利的过程中，必须要关注市场环境，因为市场是决定产品是否盈利的基础，而市场环境的关注要点应该是欧洲相关国家的经济指标和数据。

（三）人文环境

人文环境对专利技术的成长具有重要意义。与专利相关的人文环境包括以下方面：

第一，将专利技术转化成产品的劳动力。由于欧洲劳动力整体素质较高，因此，在实施专利成果转化过程中能够充分发挥知识型劳动力自身的优势，可减少在技术转化成产品过程中的培训以及简化流程上的分解。

第二，将专利技术进一步革新的劳动力。由于欧洲的研发环境及科研人员素质较高（可同时具备例如英德法等多种外语能力），因此，我国的相关专利技术很有可能会在技术转化过程中得以快速革新和发展。由于欧洲统一专利制度下的语言要求，在技术革新过程中，还可实现一次翻译、多次革新的模式（即原始技术需要中英文的转化，之后可利用欧洲研发人员的优势推进成果的进步）。

第三，消费者的优势。由于欧洲属于发达国家，人员在市场消费时对于专利产品的关注度会较高，这样也能推进专利产品的成长和发展。

（四）政策环境

由于整个欧洲在知识产权密集型发展道路上尝到了甜头，因此，政府会在相关政策上给予较大关注。当然这种政策的关注不仅有正向积极支持，也有负向惩罚性政策。正向积极支持易于理解，即：政府可以根据产业需求，对相关技术产业给予税收、基建等方面的优惠甚至免费政策；而负向惩罚性政策主要涉及避免垄断导致的价格偏离价值、恶意竞争以及本位主义等。

因此，适时关注欧洲地区或国家的相关产业或知识产权政策的内容，对于我国企业在欧洲市场的布局十分有益，特别是在未来实施的欧洲统一专利制度下，相信会有相关国家出台一些应对政策。建议我国企业通过以下渠道进行了解和关注。

首先，关注政府的网络公告。利用门户网站进行信息发布和公告是欧洲地区或国家政务公开的一个特点。这种普适化的服务模式，对于现今我国企业来说并不陌生，因为我国目前的政府公开也主要通过这种途径开展。与欧洲统一专利制度配套的政策支持一般会在政府或组织的门户网站上随时公布和更新，我国申请人可及时关注以便作为决策参考。

其次，订阅相关的政策期刊。欧洲地区或国家还比较重视为适宜人群提供定制式服务，特别是随着互联网+的来临，进一步缩短了我国申请人与欧洲之间的距离，因此企业通过互联网订阅相关的政策期刊以获得有用信息也是行之有效的手段。

再次，在线专家咨询答疑解惑。来自EPO的官员在2016年中国专利信息年会上曾明确指出，EPO在未来将贴合受众群体需求，开发基于互联网+大数据的服务模式，除了共性问题普遍意义的解答方式外，还可通过APP或传统网上答疑途径对客户的疑难问题实现在线互动，以备为更多潜在客户提供有意义和针对性的帮助。

我国企业要想获取有价值的欧洲统一专利制度软环境因素，需要借助具有客观意义的评价指标进行分析，从分析中获得与专利软环境相关的信息。从EPO在其官方网站上公布的2014年度报告出发，本文以与欧洲专利相关的数据为切入点进行分析，以获取欧洲相关国家的专利软环境信息。本文认为，欧洲统一专利制度下软环境因素的评价指标可包括欧洲专利的区域密集度、欧洲专利的趋势密集度、欧洲专利的人口密集度、外国专利的欧洲密集度等。

二、欧洲统一专利制度下的软环境因素评价指标

（一）欧洲专利的区域密集度

来自欧洲专利组织38个成员国的专利申请数量占到EPO2014年度收到的全部申请数量的35%，维持此前所占比重不变；专利申请中有近2/3来自欧洲之外的国家和地区。本文预测，在未来实施的欧洲统一专利制度下，欧洲各国以EPO作为申请入口提交申请的比例将会有较大幅度增加。国内申请人通过了解现有模式下在EPO的欧洲主要国家的专利申请情况，有助于了解欧洲相关国家的专利区域密集度。

从图2中可知，德国专利申请量居于首位，法国、瑞士、荷兰也有相对较高数量的申请份额。因此，企业在上述国家进行专利布局时，应当着重了解这些国家的技术环境（例如，对这些国家的已有专利进行分析以获得专利技术规避和专利技术挖掘的情报）。

图2 2014年欧洲各国在欧洲专利局申请专利数量的比例

（二）欧洲专利的趋势密集度

欧洲专利的趋势密集度是指欧洲专利增长幅度变化的趋势和走向。趋势密集度需要从以下四个方面衡量：第一，专利申请量大且增长幅度大；第二，专利申请量小但增长幅度大；第三，专利申请量及增长幅度平稳；第四，专利申请量明显减少。

以2014年EPO统计数据为例，欧洲专利组织38个成员国的专利申请数量在总量上有1.2%的增长，但各成员国呈现出不同的发展态势。如表1所示，荷兰、英国以及法国有显著增长。对于专利申请量较大且增长幅度较大的国家，我国企业应当着重关注市场环境和技术环境。关注技术环境是为了避免企业在相关国家进行专利布局时“踩雷”（即侵犯他人专利权），而关注市场环境是为了了解竞争对手是否利用我国企业自身的专利进行外围布控（即寻求交叉许可或抑制竞争对手抢占市场的先机）。

表1 2014年EPO专利申请量较大且增幅较大的国家

而如表2所示，一些申请数量较少的国家，如波兰、斯洛文尼亚、葡萄牙、土耳其以及奥地利的申请数量也较上一年度有了较大幅度的增长。对于专利申请量较少但增长幅度较大的国家，我国企业应该重点关注政策环境以及市场和技术环境对专利申请量的影响。

表2 2014年EPO专利申请量较少但增幅较大的国家

由于优惠政策的支持导致专利申请量激增是主要因素之一。为此，我国企业可以充分利用可能用得到的政策优惠，在相关国家进行布局以获得第一桶金。显而易见，这些国家的专利激增也可以结合技术环境和市场环境来看，这些国家在哪些领域有专利激增，这也能引导我国企业选择合适的技术领域在相关国家进行专利布局（即技术领域的情报获取）。

如表3所示，发展较为平稳的成员国则有丹麦、比利时、意大利、瑞典以及德国。对于申请量以及增长幅度较为平稳的国家，说明这些国家在专利软环境的各个方面都较为平稳，企业可根据自身的发展选择在这些国家进行专利布局。

表3 2014年EPO专利申请量及增长幅度平稳的国家

如表4所示，还有一些国家的申请数量出现了较为明显的减少，如芬兰、瑞士以及西班牙。对于专利申请量明显减少的国家，企业应当考虑是否市场环境、政策环境以及人文环境出现了状况，因此应当慎重考虑在这些国家的专利布局，以避免出现盲目投资造成的损失。

表4 2014年EPO专利申请量明显减少的国家

（三）欧洲专利的人口密集度

从某种意义上说，每百万人拥有的专利数量体现了一种绝对的专利密集度优势。从专利软环境的内容上分析，其着重体现了人文环境。

图3示出了欧洲每百万人拥有的专利数量。可以看出，欧洲每百万人拥有的专利数量（以欧洲38成员国平均值131件为基点）比经济发达的美国高，且相对亚洲专利申请较多的韩国也高，而欧洲的瑞士、芬兰、荷兰、瑞典以及丹麦在人均拥有专利数量上更是遥遥领先。这些国家是靠知识产权发展经济的典型国家，无论在市场环境、技术环境上，还是在政策环境和人文环境上都具备优势。我国创新型企业可以选择上述国家进行调研学习，获取先进经验，而进攻型企业则需要谨慎考虑专利软环境的方方面面。

图3 2014年EPO欧洲每百万人拥有专利数量

（四）外国专利的欧洲密集度

美国、日本、中国和韩国在欧洲的专利申请量较大。但需要指出的是，中国大多数PCT申请并没有进入欧洲地区阶段。美国、韩国和日本等对于欧洲市场的抢占也是有目标的，而这些目标要基于欧洲市场环境的需求，而市场环境的需求要融合技术环境。

2014年度，来自欧洲的申请人在十大科技领域中的九个领域拥有最多的欧洲专利申请数量，这再次体现了欧洲经济在创新技术发展方面的强大实力，也凸显了欧洲均衡、广泛的专利策略。在申请数量最多的医药技术领域，来自欧洲的申请数量（增长3.3%）占到总量的41%，领先于美国的39%。欧洲企业最显著的增长源于生物技术领域（增长15.9%，占总申请量的56%）、电子通信领域（增长12.5%，占总申请量的38%）、测量技术领域（增长9.8%，占总申请量的55%）。此外，欧洲还在交通领域（增长2.4%）维持了一贯的强势地位，其申请量占总申请数量的59%，尤其是汽车和航空业以及电动机械（增长6.9%，占总量的47%）。计算机是唯一一个欧洲未能占据主导地位的技术领域，美国以占该领域申请数量的38%而领先于欧洲（29%）c数据源自华孙欧洲知识产权网（统计日期截至2015年12月15日）。。

三、结 语

本文所提出的欧洲统一专利制度下的软环境因素及其评价指标，可供我国企业在未来实施的欧洲统一专利制度下的决策提供参考，其可能对助力我国企业选择合适的技术研发视角、合适的市场开拓渠道以及合适的国家专利布局产生一定启示。毫无疑问，欧洲统一专利制度将影响我国企业在欧洲的专利战略的前行，未来这些企业的欧洲专利资产，很可能是独立的国家专利、EP专利和欧洲统一专利的混合体。

可以预期的是，如果欧洲统一专利制度得以有效运行，那么其无论是对欧洲还是全球都会产生重要影响。我国企业作为欧洲地区专利申请主体的重要来源地，同时也是欧洲专利发展的重要竞争对手，应当密切关注欧洲统一专利制度的发展状况d宁立志：《欧盟专利的发展及其核心问题――兼及对中国的影响》，载《学习与实践》2012年第5期。，及时预测并准确认识其可能产生的影响，同时，结合上述欧洲统一专利制度下的软环境因素，寻求有效应对的专利战略，加快“走出去”步伐。

Now, the creation of the European unitary patent system has been accomplished, however, its actual enforcement still needs continual adjustment. with the deepening of China-EU trade, Chinese enterprises begin to seek patent protection in Europe for their innovation. "Go Global Strategy" is very important for Chinese enterprises to participate in international competition, it is also inevitable now that Chinese enterprises grow big. Against the backdrop, the paper, for the f rst time, proposes the concept of soft environment and other factors relating to the European unitary patent system, offers a set of objective evaluation index, whereby to facilitate Chinese enterprises to cope with the impending European unitary patent system.

European unitary patent system; soft environment; intensity

黄翀，国家知识产权局专利检索咨询中心副处长

史冉，国家知识产权局专利局机械发明审查部副处长