高新技术产业创新绩效与R&D投入的影响研究

【摘要】本文以高新技术企业为例，选取我国中部六省2001～20013年的历史数据，对R&D投入与高新技术产业的创新绩效进行相关性以及回归分析。结果表明，R&D人力和资金投入与产品创新绩效存在显著的正相关关系，R&D中人力和资金投入与市场创新绩效亦存在显著的正相关关系。因此高新技术产业可以通过加大R&D中的人力和资金投入，来实现其在产品和市场两方面创新绩效提升的目的。

【关键词】创新绩效 R&D投入 高新技术产业

一、引言

我们正处在经济发展的新时期，高新技术产业作为知识密集型产业，拥有大量高水平人才和庞大的资金支持，其创新能力显得尤为突出，对我国产业创新具有代表性。创新绩效是对产业运用投入的人力、物力和财力研发出新产品、新工艺，从而产生经济效益的能力的考核，是评判经济技术活动有效性的一个重要手段。其中R&D投入是科学技术进步的先导要素，又因为高新技术产业的技术创新是其本质特点，也是其核心竞争能力的表现。因此，本文从R&D投入的角度来研究产业创新绩效的能力，并以高新技术产业为例，基于我国中部六省的面板数据，实证评估了R&D投入对高新技术产业创新绩效的影响。

二、理论分析与研究假设

（一）R&D投入与产品创新绩效

大量的实证分析表明，当R&D作为生产要素投入时，R&D投入的增加会对创新绩效起到正向促进作用。Schmookler将专利作为衡量企业产出的指标，研究企业的投入对专利产出的影响，发现两者存在同步效应。陈丽霖认为，IT行业的企业治理与R&D投入有显著关系，并发现R&D投入对未来一期的企业绩效存在着显著的正向作用。R&D投入包括人力投入和资金投入，陶冶在研究我国R&D中人员和资本投入与专利产出关系时，发现其对专利产出有正向相关性，但存在一定滞后效应。朱月仙对我国31省份专利申请数量和R&D资金投入的研究结果显示R&D资金投入与专利申请数量具有显著的正向线性相关关系。为此，提出如下假设：假设1：高新技术产业R&D投入中人力投入与产品创新绩效存在正相关性；假设2：高新技术产业R&D投入中资金投入与产品创新绩效存在正相关性。

（二）R&D投入与市场创新绩效

企业研发活动产生经济效益，大体分为基础研究环节、技术开发环节、产品生产环节和市场销售环节。高新技术产业的新产品、新工艺的市场销售行为作为创新过程的最终环节，将前期对其R&D投入创造出来价值的利益化，为产业发展带来了绩效，为新一轮的创新提供前提条件。陈丽清[5]研究浙江省企业R&D经费投入与新产品销售收入之间的关系，结果显示两者之间存在显著的正相关。R&D中高层次人才的引进会给产业带来新的活力，激发人员的创新动力，从而为新产品在市场中取得地位提供了前提条件。还有，研发经费的支出也是促进创新的一个重要方面，为新产品打开市场提供了资金支持。为此，提出以下假设：假设3：高新技术产业R&D投入中人力投入与市场创新绩效存在正相关性；假设4：高新技术产业R&D投入中资金投入与市场创新绩效存在正相关性

三、研究设计

（一）样本选取

本研究选取2001～2013年中部六省高新技术产业的面板数据作为研究样本。样本研究的指标包括R&D人员全时当量、R&D内部经费支出、拥有专利数量、新产品销售收入等。上述数据具体来自于《中国高技术产业统计年鉴》、《中国科技统计年鉴》，主要运用SPSS20.0对数据进行描述性分析、相关性分析以及回归分析。

（二）变量选择及说明

1.被解释变量。被解释变量包括产品创新绩效和市场创新绩效。产品创新绩效是指对新技术的发明与应用能力，主要体现在发明专利方面。从创新绩效的产出角度来看，用已经拥有的发明专利作为衡量产品创新绩效的指标显然更合理。该指标越大，说明高新技术产业的产品创新绩效越好。市场创新绩效的衡量指标主要是新产品销售收入，该指标越大，说明高新技术产业的市场创新绩效越好。

2.解释变量。解释变量包括R&D人力投入和R&D资金投入。R&D人力投入考虑到人员流动性，决定用R&D人员折合全时当量作为衡量指标。选取R&D内部经费支出作为衡量的指标。

3.控制变量。控制变量是产业规模，采用高新技术产业的总产值作为衡量的指标，考虑到物价水平的变化，以1978年为基年，对其进行指数平滑。

四、实证研究

（一）变量描述性统计

本次研究的各个变量描述性统计结果：R&D人员折合全时当量的标准差为4752.97人，说明高新技术产业人员投入方面差距较大。R&D内部经费支出在样本中差距也较大，最小值为220.56万元，最大值为11963.28万元，其标准差为22016.17万元，说明各省份的高新技术产业在R&D人力和资金投入方面存在较大差异，需要进一步进行研究。拥有专利数量的平均值为290.55，说明高新技术产业的产品绩效创新效果的总体水平不高，有待提高。在新产品销售市场上的表现也是出现了较大差异，极差为3227468.22万元。

（二）变量相关性检验

通过对R&D投入要素的相关性分析，可以判断R&D投入要素对创新绩效的影响程度。因此，本文对R&D投入要素和创新绩效指标进行Pearson系数相关性检验，检验结果可以看出，高新技术产业R&D人力投入与产品创新绩效在1%水平上显著正相关，且相关系数为0.932，说明R&D人力投入对产品创新绩效有很好的解释作用。R&D资金投入与产品创新绩效呈显著正相关关系，并且通过了1%水平的检验。在一定程度上验证了假设1和假设2。同时，R&D人力投入与市场创新绩效显著正相关，并且在1%水平上显著，相关系数为0.639，说明两者正相关性较强。还可以看出高新技术产业R&D内部经费支出与新产品销售收入的相关系数为0.539，并且在1%水平上显著，说明高新技术产业R&D资金投入与市场创新绩效具有较强的正相关性，一定程度验证了假设3和假设4。

（三）高新技术产业R&D投入与创新绩效回归分析

通过SPSS20.0统计软件，分别对R&D人力投入与市场创新绩效、R&D资金投入与市场创新绩效、R&D人力投入与产品创新绩效和R&D资金投入与产品创新绩效做回归分析。结果显示，在R&D人力投入与产品创新绩效回归模型中，修正后的R2为0.798，说明模型的拟合程度达到79.8%，即R&D人力投入对产品创新绩效的解释度达到79.8%。在控制了产业规模的情况下，R&D人力投入的系数为0.955，并通过了1%水平的检验，说明R&D人力投入对高新技术产业的产品创新绩效具有显著的正向影响效果，即增加R&D人力投入能大幅度提高产品创新绩效成果，假设1验证成立。在R&D资金投入与产品创新绩效的回归模型中，修正后的R2为0.889，t值为21.573，说明R&D资金投入对产品创新绩效的解释度达到88.9%。在控制了产业规模的情况下，R&D资金投入的系数为0.965，并通过了1%水平的检验，说明R&D资金投入对高新技术产业的产品创新绩效具有显著的正向影响效果，同理，增加R&D资金投入能大幅度提高产品创新绩效成果，假设2验证成立。

在市场创新绩效的回归模型中，在控制了产业规模的情况下，R&D人力和资金投入的系数分别为0.708和0.601，并都在1%水平上显著，说明R&D人力和资金投入对高新技术产业的市场创新绩效具有显著的正向影响效果，增加R&D人力和资金投入能提高高新技术产业产品创新绩效成果，假设3和假设4验证成立。

五、结论

在对国内外R&D投入与创新绩效等有关理论梳理的基础上，以中部六省2001～2013年的高新技术产业面板数据为研究样本，就R&D投入对高新技术产业创新绩效的影响做了实证分析，所有假设均验证成立。

高新技术产业中的R&D投入对其创新绩效产生了巨大影响，因此我国高新技术产业要加强对R&D投入的管控，做到精准投资，最大限度上利用资源。在提高对R&D投入的同时，也需要加强其他方面的管理，比如对高新技术产业的法律法规等政策的完善，有一个合理的运营模式，将会更加的促进我国高新技术产业的蓬勃发展。

参考文献

[1]史清琪，尚勇主编.中国产业技术创新能力研究[M].中国轻工业出版社，2000.

[2]陈丽霖，冯星昱.基于IT行业的治理结构、R&D投入与企业绩效关系研究[J].研究与发展管理，2015，03：45-56.

[3]陶冶，许龙.我国R&D投入与专利产出的关系研究[J].科技进步与对策，2007，03：7-10.

[4]朱月仙，方曙.我国专利申请及R&D经费支出情况统计分析[J].情报科学，2006，09：1419-1424.

[5]陈丽清，白都浩.企业研发经费投入与新产品销售收入的关系——对浙江省规模以上工业企业的分析[J].经营与管理，2012，12：108-110.

基金项目：安徽大学区域经济与城市发展协同创新中心项目（Y01008406）；科技部国家软科学项目（2014GXS4D114）。

作者简介：洪波（1993-），男，安徽滁州人，安徽大学商学院硕士研究生，研究方向为人力资源管理。