中国贸易便利化的国际比较——基于ETI和TFI的分析

齐俊妍　索红杰　李昕泽

（天津财经大学经济学院　天津　300222）

中国贸易便利化的国际比较
——基于ETI和TFI的分析

齐俊妍索红杰李昕泽

（天津财经大学经济学院天津300222）

本文以世界经济论坛提出的ETI指数和经济合作与发展组织提出的TFI指数为基础，分析各自贸区建设背景下的中国贸易便利化进程。中国贸易便利化程度仍处于中等水平，与发达国家仍存在较大差距。中国要积极发挥政府职能作用，参与国际贸易便利化合作，积极推进中国贸易便利化进程。

多边框架；贸易便利化指数；自贸区建设

当前，国际贸易已然步入了“后关税时代”，“贸易的非效率”问题正受到国际社会的广泛关注，贸易便利化的呼声越来越高。中国经济的外贸依存度向来很高，分析中国贸易便利化问题就变得尤为重要。对于贸易便利化，世界贸易组织给出的定义是，贸易便利化是指“对国际贸易程序的简化与协调”。在衡量贸易障碍及贸易成本相关的指数中，比较有代表性的是ETI （Eablingtradeindex）和TFI（TradeFacilitation Indicators）。本文将结合两个指数，对中国贸易便利化进程进行国际比较，并提出相应的政策建议。

一、中国贸易便利化进程的ETI分析

1.贸易促进指数ETI

ETI指数是用来测量一系列与贸易障碍有关的相关政策问题。根据衡量，得出国家的排名情况。ETI计算后分值为1-7分，分数越高，代表便利化程度最高。ETI指数一共分为四个测量指标，具体包括市场准入（国内外市场准入）、边境管理（海关管理效率、进出口程序效率、边境管理透明度）、运输及交通设施（运输设施的可利用性、运输服务的可利用性、ICT使用）、贸易环境（规章环境、实体安全）等。

2.中国与东盟国家的贸易便利化进程比较

在中国—东盟自由贸易区中，贸易便利化程度最高的是新加坡，这与其国际贸易中心地位及独特的地理优势是分不开的，马来西亚的ETI排名在不断提高，印尼、菲律宾及越南由于参与国际化分工的程度不断加深，其贸易便利化程度也在逐渐改进，中国相对而言排名处中间位置。通常来说，一国经济越发达，其贸易便利化水平越高，与新加坡相对比，中国和东盟各国的便利化水平均有很大提升空间。

应用ETI的四个指标对中国—东盟自贸区各个国家进行分析，马来西亚的状况仅次于新加坡。中国在边境管理方面排名相对较靠前，尤其是进出口程序的效率不断提高。另外，在贸易环境方面，菲律宾由于政治因素在实体安全方面存在隐患。东盟很多国家运输和基础设施排名都较靠后，这是因为很多国家陆运、航空、及港口建设都还很不完善。中国在运输和基础设施方面具有比较优势，尤其在运输服务的质量和可利用性方面比较明显。

然而，中国在边境管理中的透明度与市场准入方面与一些国家存在较大差距。东盟国家在国外市场准入方面大多是排名在前50名之内的，而中国在2010年，2012年和2014年的排名则分别是83、92和125。

3.区域全面经济伙伴关系（RCEP）成员国的贸易便利化比较

RCEP最早由东盟10个成员国提出，中国在其中的作用日益突出。目前，中国已经与澳大利亚、韩国建成自贸区。中日韩自贸区、斯里兰卡自贸区也正在商建中。另外还有内地与港澳的更紧密经贸关系安排（CEPA），以及大陆与台湾的经济合作框架协议（ECFA）。

在RCEP框架下，通过进一步分析中国与RCEP中其他国家的贸易便利化问题（考虑到香港与内地关系日益密切，以及香港在贸易便利化程度上的领先地位，将其一并讨论）发现，除了中国与东盟十国，其他参与国都具有较高的贸易便利化水平。可以看出，贸易便利化与经济发展水平及国际贸易参与度密切相关。除印度和中国以外，ETI指数排名比较靠前的国家边境管理效率都比较高，运输和通信设施都比较完善，贸易环境良好。

中国在国外准入方面相对而言具有比较优势，这也与中国处于改革开放的大环境有关。中国的在运输服务的质量与这些国家基本不存在差距，但在运输及通讯设施这些硬件条件上仍落后于这些国家。

4.中国与发达国家贸易便利化比较

通过与美国、英国、德国、瑞典、挪威、瑞士等发达国家比较分析，可以看出发达国家的贸易便利化水平普遍较高，尤其是北欧国家挪威、瑞典、德国等较具有代表性，贸易便利化程度都居于世界先进水平，各个指标排名都很靠前，英国等个别国家的国内市场准入度较高。通过对ETI的各个分指标情况的详细分析，表明中国仍处于中等水平，更加明确了中国与发达国家存在的差距。这些差距突出表现在运输和基础设施中ICT的使用上，发达国家在这一指标上的排名都在20名之内，中国则一直徘徊在70名左右。

二、国内自贸区建设下中国贸易便利化的TFI分析

1.贸易便利化指数TFI

TFI指数（TradeFacilitationIndicators）提出最初旨在衡量OECD国家实施的特定贸易便利化措施对经济和贸易的影响。TFI指标值从0到2，最高分为2分，对应最好的表现。

TFI整个指标体系分为3个方面，共11个指标：口岸效率与海关环境（信息的可利用性、费用、文档手续、程序手续、自动化手续）、规制环境（贸易社区参与度、裁决、上诉、治理与公正）、国际合作（边境外部机构合作、边境内部机构合作）。

截止到2015年，上海、天津、广东、福建四大自贸试验区已经全部开始运行，体现了中国在全球化经济竞争中积极与国际惯例接轨的态度。这一重大举措对我国贸易便利化改革意义深远。下面运用TFI指数衡量国内措施对中国贸易便利化程度的影响。

2.中国贸易便利化水平的TFI比较

TFI报告主要指出降低贸易成本对贸易便利化的影响。TFIs值介于0和2之间，2表示最好的状态。通过中国与其他国家的TFI比较看出，中国在推进裁决、上诉程序、收费、管理和公正领域表现最为强劲，而在内外部边界机构合作及自动化手续领域的表现不太理想，在简化过境手续领域有所改进。而以美国为代表的发达国家在信息的可用性、贸易社区参与、自动化手续这几个领域表现突出。印度、越南和巴西这三个发展中国家表现最强的领域是信息的可用性、预先裁决、上诉程序。可以看出，各项指标表现强弱与一国贸易习惯做法，国内制度法规及现代化信息发展等密切相关。

在口岸效率与海关环境、规制环境和国际合作三个方面，其中，贸易社区参与度、裁决、上诉、治理与公正属于规制环境，边境合作属于国际合作，其余指标属于口岸效率和海关环境，本文结合我国四个自贸试验区建设情况探讨这三个方面。

三、中国四大自贸试验区建设下的贸易便利化措施及特征

表1　自贸区贸易便利化举措进展

1.中国四大自贸试验区建设下的贸易便利化措施

福建、天津、广东自贸试验区在上海自贸试验区先行先试经验基础上，结合自身区域特点，推出了一系列新的开放措施，推进了我国贸易便利化改革。表1反映了我国贸易便利化举措的改革进程，从实施贸易便利化举措的情况来看，中国在规制环境方面的措施主要侧重于海关管理，国际合作主要集中于国际谈判，边境内外机构合作则比较少，这也是TFI这两个指数得分相对较低的原因；在口岸效率和海关环境方面，政府出台举措主要集中在提高进出口效率方面，这也是中国在TFI中程序手续领域有所改进的原因。

目前，上海自贸试验区“单一窗口”制、检验检疫通关无纸化、人民币跨境结算业务以及事中事后监管制等举措，已在其他三个自贸试验区进行推广实施，天津、福建、广东也在结合自身特点实行新的贸易便利化举措，如全球维修产业监管制度和内销选择性征税等。这些举措代表了中国在改善口岸效率和通关环境上的力度与决心。

2.中国贸易便利化的特点

在贸易便利化领域，我国已取得了一定的成绩。四大自贸试验区的制度创新能力将是长期发展的关键，而“事后监管”能力的培育和提升，将成为亟待解决难题。从中国贸易便利化的发展特点来看，目前各地自贸试验区仍面临不小的挑战。

首先，边境管理透明度低下。进出关境需面对过于繁琐的海关文件要求或程序。一些规范性文件透明度低下，从而增加由于信息不对称而带来的成本，同时腐败现象比较严重。

其次，信息通信技术（ICT）仍然落后。尤其是在跨境过程中电子信息技术的使用尤为贫乏。例如，动植物的卫生检疫电子认证还没有实现。此外，在很多技术合作及人员培训方面，仍需要发达国家提供技术援助。

再次，国际合作面临挑战。中国虽然实现了经济的发展和国际地位的提高，但距离发达国家还有很大差距，在规则标准的制定上仍缺乏话语权。尤其是在先进技术和管理经验方面，还远未达到发达国家水平。

同时也应看到，中国运输服务的质量较高，贸易环境尤其是实体安全在逐步提高。反映在TFI指数上则表现为治理和公正指标得分较高，这两个特点是值得肯定的。

四、提升中国贸易便利化水平的政策建议

加快推进自贸试验区建设，是顺应全球经济治理格局新变化、参与国际经贸规则制定的迫切需要，也是我国贸易便利化改革的重要举措。虽然在贸易便利化水平方面，我国与发达国家差距较大，但也逐渐形成了自己的独特优势。ETI和TFI指数是成为衡量一国贸易便利化程度的重要指标，可以对中国贸易便利化改革起到衡量和监督作用。借鉴贸易便利化水平较高国家的发展经验，结合自身贸易便利化发展特点，中国一定会在推进自贸试验区建设的同时，走出一条属于自己的贸易便利化改革之路。

1.推动贸易便利化的措施

（1）提高基础设施与信息技术水平。海关的基础设施建设是体现贸易便利化水平的一项重要内容。因此，我国政府应加大对基础设施的投资力度，更新及改进全国各口岸基础设施，提高基础设施的便利程度，同时加大国外先进技术的引进。除了硬件基础设施外，中国海关要在已有的信息化系统的基础上，增加智能化处理功能。

（2）加快口岸管理改革。发挥电子口岸公共信息平台的作用，改革现行的口岸通关流程，建立统一的口岸数据平台，加快大通关建设，提高口岸通关效率。推动口岸管理体制的改革还必须加强口岸各管理部门之间的合作。实施贸易便利化，重点在于简化现有的海关流程和通关手续。

（3）深化自由贸易港区建设。自贸试验区改革试验的最终目标是实现贸易、投资的便利化。自贸区贸易便利化应以建立一系列贸易便利化制度为核心，建立高效的边境管理制度。在对外管理、日常监管、征税方式等方面，探索“单一窗口”模式“由企及物”与“由物及企”监管并行模式，建立和完善“选择性征税”制度，并在金融投资便利化方面，构建一个区内与境外资金自由流通的金融市场，为全国整体贸易便利化发挥示范带动作用。

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责任编辑：张明

2.中国在贸易便利化领域的国际合作

（1）加强海关合作以及推进自由贸易区的建立。海关合作的开展建立在平等互信互利的基础之上，不仅有助于全面提升我国海关管理水平，也为加强了国家间的交流沟通，互利合作的机制，为全球贸易便利化的统一与推进奠定了基础。与此同时，加强国际间自由贸易区合作。目前最值得关注的是中国一东盟自由贸易区，区内绝大多数产品已实现零关税，与此同时，双方实现更广泛深入的合作，全面开放了服务贸易市场和投资市场。

（2）加强与世界各国、国际组织的交流合作，加快推进与主要经济体的自贸区谈判和建设。一方面，积极参加多层次的贸易便利化谈判。在谈判的过程中，发挥国内市场和资源优势，采取渐进式方式，争取实现绝大部分产品的自由贸易。另一方面，通过交流合作，为我国更广泛地参与全球贸易便利化进程打下基础，在全球贸易便利化国际规则的制定中争取获得更大的话语权。

本文是国家社会科学基金项目《中国出口净技术含量的形成机制及提升路径研究》（批准号：11CGJ021）的阶段性成果。