区域科技成果转化与推广的对策研究——以克拉玛依市为例

来现林赵首智袁新生（.新疆石油管理局工程咨询中心，新疆克拉玛依834000；.中共克拉玛依市委员会党校，新疆克拉玛依834000）



区域科技成果转化与推广的对策研究
——以克拉玛依市为例

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（1.新疆石油管理局工程咨询中心，新疆克拉玛依834000；2.中共克拉玛依市委员会党校，新疆克拉玛依834000）

摘要：通过对影响克拉玛依区域科技成果转化制约因素的分析，提出了加强政策理解和出台激励政策的对策建议，以调动科研机构、中介机构、企业等科技成果转化主体和广大科研人员的积极性，提高区域科技成果转化的速度和效益，实现区域经济社会的可持续发展。

关键词：区域化；科技成果转化；可持续发展；技术支撑；专利密度

欢迎按以下方式引用：来现林，赵首智等.区域科技成果转化与推广的对策研究——以克拉玛依市为例[J].克拉玛依学刊，2016（1）：23-29.

科技成果能否转化为现实生产力已经成为衡量一个国家和地区科技发展水平的重要标志。克拉玛依作为区域石油工业科技强市，一方面，驻地央企围绕石油石化行业建立了比较完善的科研体系，从上游到下游建立了7个研究院所，拥有大量高素质的科研人员、完善的试验检测设施和大量的科技成果；另一方面，地方企业的规模较小、科研能力弱、产品科技含量低、区域竞争意识差的问题十分突出。目前，克拉玛依区域科技成果转化的相关机制尚不健全，亟需通过调研找出影响区域科技成果转化的制约因素。以创新思路、解放思想为指导，以理顺科技成果转化过程中科研院所、中介机构和企业间关系为纽带，提出既符合国家法律法规，又能够提高驻地央企、科研人员、地方企业多方主观能动性和积极性的对策措施，以提升区域科技成果转化的速度和效益，促进区域经济社会的高效可持续发展。

一、区域科技成果转化的现状

克拉玛依市地处祖国西北边陲，受发展历史、地域、自然资源、产业结构、交通条件等因素的制约，与内地发达城市乃至新疆首府乌鲁木齐相比，企业、人才、信息等方面都存在着一定的差距，影响着科技成果转化的速度和规模。为了扭转这一被动局面，克拉玛依市委、市政府近年来着重加强和开展了以下两方面的工作。

（一）注重科研立项和科技投入

根据克拉玛依的现实基础和经济社会发展战略需求，突出了石油石化主导产业以及重点发展的信息、金融、旅游三大新兴产业和事关民生的经济社会发展软科学项目的立项和政策、资金引导工作，仅2013年就有29家地方企业、51个项目获得国家、自治区和市本级资金支持共计7 757万元，35项成果荣获克拉玛依市科技进步奖，8项成果荣获自治区科技进步奖。[1]有近半数的项目采用了合作开发的形式，通过加强与疆内外科研实力雄厚的大学、科研机构的合作与交流，在有效提高科研项目研发水平的同时，也锻炼和培养了一批本地科研人才，较好地发挥了政策的引导作用，有力地推动了企业研发水平和科技成果转化能力的提升。

（二）通过政府搭台推进企业科技合作步伐

克拉玛依政府鼓励企业继续实施“大科技”和“走出去”发展战略，鼓励企业与疆内外高校、研究机构建立多种形式的产学研、科工贸、技工贸合作机制，以此推动了企业自主创新和市场开拓能力的不断提升。近年来，根据企业发展的实际需求，市政府承办了俄罗斯及中亚国家高新技术产品推介会，通过技术成果展示、专题论坛、直接洽谈、实地参观等方式推介中亚国家和俄罗斯的先进实用技术成果与合作项目。积极组织和带领地方企业参加疆内外各类知名科技成果展览会，特别是北京科博会、深圳高交会和新疆科恰会等。在自治区第七届科洽会期间，市政府从全市高新技术企业和民营科技企业征集各类科技需求项目25项，在与疆内外科研院所、大学和企业的对接、洽谈科技合作项目的过程中，共签约项目7项，签约金额总计627万元，①实现了近年来科技洽谈会议零签约的重大突破，有力地推进了企业科技合作步伐，加快了科技成果的转化。

在克拉玛依实行“市、油田一个党委，政、企分属分管”特殊管理体制的大环境下，受政府科技管理部门与驻地石油石化央企科研管理机构分设、克拉玛依区域内驻地央企科研成果只能有限地转移给定向扶持的改制分离后的地方企业等原因的影响，一方面，大量的科研成果、专利技术沉淀在驻地央企石油石化科研院所；另一方面，地方企业不得不大量从区域外的科研机构、大学引进技术，在缺乏公开、畅通的信息渠道和成果适用性评价能力的环境下，导致引进技术的盲目性和风险性增大。这种体制和机制上的障碍，造成科技成果流通渠道不畅、政策不统一、措施不到位，严重制约了区域内技术成果转化的速度和规模、水平。截至2014年底，克拉玛依市民营科技企业仅有89家，年产值51亿元，仅占全市GDP的6.02%。②

鉴于目前克拉玛依区域科技成果转化的现状，以及在城市转型过程中和经济发展新常态下面临的经济、社会问题，在充分理解和利用现有国家科技成果转化政策的基础上，通过调查研究和转变观念，研究和制订一套科学有效的区域科技成果转化机制和政策实施细则，充分调动区域内驻地石油石化央企及科研机构、科研人员、中介机构、地方企业等方面的积极性，将科技成果尽快转化为现实生产力，对推动克拉玛依经济社会的平稳持续发展具有重大的现实意义。

二、科技成果转化的途径、类型及影响因素

（一）科技成果转化的途径及类型

科技成果转化是将具有实用价值的科技成果转变为新产品的过程，是科技创新实现社会价值的关键途径，是提高经济社会效益、促进经济社会可持续发展的根本途径。科技成果转化的途径可以分为直接转化和间接转化。直接转化主要包括：企业研发或吸收技术进行转化、产学研合作开展技术研发并进行转化、科技人员自己创办企业3种方式。间接转化是中介服务机构沟通供需双方或提供技术交易平台，为成果转移牵线搭桥，实现成果转化。

从技术转移起主导作用的因素看，有企业吸收型、技术孵化型、中介服务型、政府主导型4种主要类型。企业吸收型主要是企业直接吸收科研机构和市场中的适用技术，进行产品升级或发展新的产品与服务；技术孵化型主要是技术发明者创办高技术企业，开发高技术产品与服务，实现科研成果转换为高技术产品、科技人员转换为企业家的“双重转换”；中介服务型主要是社会化的技术转移机构和科研机构设立的专门转移机构，通过提供技术专利分析、专业咨询服务，促成供需匹配，实现技术交易；政府主导型主要是对经济社会发展、国家安全、民生健康、环境保护等的关键核心技术，在市场机制失效及企业内生技术需求较低的情况下，政府通过实施科技成果转移转化计划和项目，满足需求、培育市场，当市场成熟时，政府逐步退出。

（二）影响科技成果转化的关键因素

科技成果转化是在技术市场需求牵引下，政府提供政策、建设平台，市场聚集包括技术在内的多种创新要素，企业创造产品的一个价值实现和增值的过程。政府、科研机构、科研人员、企业、中介机构等在创新价值链上相互促进、协同发展，各自发挥着重要的主体作用。

科技成果转化受多种因素的影响和制约，关键影响因素涉及技术供体、技术本体、技术受体等。科研机构及企业作为技术供体，影响科技成果转化的关键因素包括技术研发能力、科研合作能力、需求发现及对接能力、产权归属、收益分配、科研评价机制、激励机制等；科技成果作为技术本体，影响科技成果转化的关键因素主要是科技成果的可行性和适用性，包括技术先进程度、技术复杂程度、技术匹配程度、技术发育阶段等；企业作为技术受体，影响科技成果转化的关键因素包括技术需求和产业链定位、技术存量及吸收能力、融资能力与基础设施、企业所在产业领域的发展方向与战略等。另外，政府与中介机构提供运行条件和支持机制也是影响科技成果转化的重要因素。同时，在不同技术发展阶段、不同行业领域、不同区域，影响科技成果转化的因素也不尽相同。

三、区域科技成果转化的有利因素分析

（一）政府助力，积极推进

从2011年起，克拉玛依市政府对新疆石油加工助剂工程技术研究中心、新疆油田物联网工程技术研究中心等14家自治区级工程技术研究中心按照每家30万元标准，安排组建期配套资金，支持工程技术研究中心的基础建设，对科研院所的基础设施建设、技术研发、成果转让起到了重要的推进作用。目前，克拉玛依市已经组建、在建和拟建的自治区级工程技术研究中心16家，负责向区域内企业规模化生产提供成熟、配套的技术工艺和装备，推动工程化科研成果向相关行业转移，为发展重点、主导产业和培养战略性新兴产业提供了重要的技术支撑。

（二）专利密度名列前茅

2013年，克拉玛依专利申请683件，有效发明专利总件数位居全疆第三，有效发明专利的密度位居全疆第一、为科技成果转化奠定了坚实的基础条件。①（见表1）

（三）技术支撑体系日臻完善

目前，克拉玛依市围绕石油、石化产业已经建立了新疆油田公司勘探开发研究院、新疆油田公司工程技术研究院、新疆油田公司实验检测研究院、克拉玛依石化公司炼油化工研究院、独山子石油化工研究院、中国石油CPE勘察设计研究院、西部钻探钻井工程技术研究院等7个科研机构，科研机构和科研体系逐步完善，拥有一批工程技术经验丰富的科研人员。

依据克拉玛依城市总体发展规划，从2014年开始陆续招生的克拉玛依工程教育培训基地在内的多个专业学院，将吸收数以百计的高学历人才作为科研和师资力量，他们将成为克拉玛依区域科技成果转化的主力军和领航者。

表1　2013年新疆各地州有效发明专利密度

从克拉玛依科研院所及地方企业科技人员构成情况分析，正高级、副高级职称以及本科以上学历人数占比较高，为加快区域科技成果转化提供了技术支撑和基础。（见表2）

表2　克拉玛依科研院所及地方企业科技人员职称学历

（四）地方企业逐年壮大

截至2013年底，全市规模以上工业企业实现工业增加值705亿元（现价），按可比价格计算，比上年增长5.1%。其中规模以上地方工业企业实现工业增加值34.8亿元，增长15%；地方经济实现快速增长，超出全市GDP平均增速。[3]67[4]73

截至2014年，克拉玛依市已有32家高新技术企业，占全疆高新技术企业总数的10%左右，完成高技术产值220.3亿元，实现销售收入207.8亿元，缴税18亿元，②已拥有一批以天利高新、贝肯能源、新科奥、金塔、华澳、康佳等为代表的地方骨干企业。随着地方企业的发展壮大，他们已经具备了一定的科技成果承接能力，为消化、吸收科技成果提供了市场基础。

四、区域科技成果转化的制约因素

为了摸清克拉玛依市在加快科技成果转化过程中的制约因素，对涉及钻井、采油和炼化三个有代表性科研机构的科研人员进行了问卷调查，发放调查问卷45份，有效份数40份。（见表3）

表3　克拉玛依区域科技成果转化制约因素统计表

总体上看，影响克拉玛依区域科技成果转化速度和水平的主要制约因素有4个。

（一）现行的管理体制限制了科研成果转化

如前所述，克拉玛依目前客观上存在着“市、油一个党委，政、企分属分管”的特殊管理体制，受政府科技管理部门与驻地石油石化央企的科研管理机构分设等原因限制，驻地央企虽然拥有完善和独立的科研院所、科研管理体系，但其科技成果和专利所有权按规定归属于中石油，各个科研机构未经上级主管部门批准无权转让科技成果和专利，在体制上限制了科技成果和专利技术向地方企业的转化。

（二）激励政策不落实制约了科技成果转化

因克拉玛依区域驻地央企科研机构不能充分享受成果转化收益和缺少自主支配权，导致其开展科技成果转化的积极性不高。收益分配政策不清晰，缺失与科技成果研究人员直接挂钩的考核、分配政策安排，不利于调动科研人员科技创新的能动性。国家和新疆虽然出台了一些对职务发明人奖励的政策法规，但内容不一致，缺乏实施细则，在具体执行中技术权益分配和奖励政策落实不够，也影响了科技人员的积极性，严重制约了科技成果的转化。

（三）地方企业承接能力不强使科技成果难以及时转化

由于长期以来的体制、待遇、就业观念等多方面原因，导致地方企业员工的稳定性和学历水平与驻地石油石化央企之间存在着较大差距，能够长期留在地方企业的高学历、高职称的科研人员很少，人力资源的层次水平比较低限制了地方企业对科研成果的承接。

克拉玛依区域内的产业主要以石油、石化主导产业为主，驻地央企在石油行业中占据了主导地位，从上游到下游的所有业务几乎都可以自己完成，形成了央企一家独大的局面。地方企业大多为以前油田重组改制过程中分离出的企业，企业规模小、实力弱、市场占有率低，导致企业间科技成果和专利技术的转让面小、量少、效益低。

（四）缺少必要的中介服务机构影响了科技成果的转化

虽然全市现有的自治区级工程技术研究中心已达16家，但从职能划分和定位来看，还没有真正面向社会、具备科技成果转化中介服务职能的机构，面向地方企业的咨询、投融资、技术转让等中介服务工作尚未开展，与国内发达地区的生产力促进中心相比，没有技术实体，相对规模较小，用于公共服务的资金缺乏，尚未建立知识产权等无形资产的权威评估机构，基础设施和机构建设投入不足、服务能力不强，从业人员专业化水平不高，高效的知识产权服务网络和畅通的知识产权流转机制都亟待形成。

五、加快区域科技成果转化的对策建议

（一）完善区域科技成果转化的体系，畅通渠道

克拉玛依市完善区域科技成果转化的体系，必须畅通渠道，一是应对现有的科研体系及管理体制进行改革，通过与中国石油的协调与沟通，采取技术扶持和有偿出让等方式，赋予其地区公司具有向地方政府、企业进行技术转让的权利；二是通过资助和扶持的方式组建和完善技术转移中介服务组织，建立技术转移网络交流平台，把最新的成果转让给企业，以加快和提高区域内科技成果转化的速度和效益；三是制定相关保障和激励政策，促使驻地央企科研院所成立技术推广中心，向定点扶持企业或企业自身直接进行科研成果转化，也可以通过中介机构建立的技术转移网络平台实现科研成果的间接转化，以保证科研成果来源和输出多渠道化。（见图1）

（二）认真落实政策，出台实施细则

近年来，上海市、湖北省、四川省等地相继出台了一系列加快推进科技成果转化的相关政策，其关键的激励政策包括：科研人员可享有专利成果转化收益的60%~70%，或享有股权分配；科研人员可以到企业兼职兼薪，其所得收入不纳入工资总额等。[2]2012年，自治区出台了《新疆维吾尔自治区科学技术进步条例》（修正本），重点用于奖励科技成果完成人员和为科技成果转化做出突出贡献的人员。国家科技部已制定了新的科技成果转化激励政策，它的出台将对我国科技创新产生巨大的推动作用。

图1　克拉玛依区域科技成果转化模式示意图

目前，克拉玛依市相关科研机构、科技管理部门对国家及自治区现行的科技成果转化政策在认识、理解和利用程度上存在较大差距，要扭转科技成果转化规模小、转化水平低的现状，建议在充分理解和利用国家现有科技成果转化政策的基础上，借鉴疆内外成熟的政策经验，通过转变观念，制订出一套符合本地实际、科学的科技成果转化实施细则，健全加快科技成果转化的管理体制和激励机制。

1.编制区域内产业发展目录

产业发展目录是一个国家、地区和城市今后一定时期的发展方向或思路的浓缩，产业发展目录编制的科学与否，直接决定了今后区域发展的方向。因此，由市发改委、科学技术管理局等政府部门牵头，组织力量编制克拉玛依区域产业发展目录，特别是编制好近5年的重点基础科研项目和技术推广项目的发展目录显得尤为重要，以确立克拉玛依区域未来的发展思路和方向，也为制定和实施科技成果转化配套政策提供依据。

2.制定财政金融支持性政策

参照高新技术企业模式，对属于重点基础科研和技术推广发展目录的项目，申请地方税收的减免政策；制定由政府或保险公司担保、银行低息贷款的政策，并鼓励保险公司对新产品、新工艺、新技术的质量和风险提供担保，以有效缓解科技成果转化的资金瓶颈，有效降低科技成果转化过程中的技术风险。

3.确立扶持重点企业发展措施

根据克拉玛依区域内地方企业的人才、规模、技术等发展现状，结合区域产业发展目录的技术需求，筛选一批地方企业作为区域重点发展企业，给予人才、技术和资金支持，引导地方企业按产业类型，采取联合、兼并、股份制等方式向集团化、专业化方向发展，提高其管理的科学化、专业化水平及相关工程技术人员的聚集度，有效提升其市场竞争力和科技成果转化的承载力。

4.建立科技成果转化激励机制

克拉玛依区域要加快科技成果的转化、提高科技成果转化的效益，必须建立完善的科技奖励机制，调动科研人员的研发积极性和创新性。在科技成果转化过程中，充分重视人才的作用，制定人才在企业、高等院校、科研院所之间的双向流动机制，保留科研人员在职称评定、职务晋升等方面的资格、资质。通过建立完善的薪酬机制和绩效评价体系，通过加大奖励力度，实行成果转化后的高比例提成等多种方式，鼓励科研人员积极投入市场，提供有偿转让服务，充分调动科研人员的主观能动性和创造性，有效提升区域地方企业的核心竞争力。

5.设立科技成果转化基金

设立科技成果转化基金、计划和项目，发挥杠杆和引导作用。对属于重点基础科研和技术推广发展目录的项目，政府帮扶额度比例原则上不超过项目研发和推广应用总成本的30%；培育和提高区域内自有科技成果转化的能力和企业转化区域自有科技成果的积极性。

6.建立健全科技成果转化服务平台

拨付专项资金建立克拉玛依区域科技成果转化公共服务平台。每年安排专项费用用于区域科技成果转化公共服务平台的运行管理和维护，并制定区域科技成果转化公共服务平台运行管理和维护的考核、评价制度，以保证公共服务平台的高效运行。依据考核、评价结果和公共服务平台的收支情况，择机实现市场运作。

克拉玛依在加快区域科技成果转化方面具有政府高度重视、技术支撑体系完善等优势条件，但也受到管理体制和转让方式不完善、激励政策有待突破、地方企业承接能力和观念有待提高等因素制约，只有在获得中石油的高度支持和建立协同平台建设的基础上，通过加强政策支持力度和出台激励政策实施细则，才能有效调动科研机构、中介机构、企业等科技成果转化主体和广大科研人员的积极性，真正实现区域经济的高效和可持续发展。

注释：

①数据来自于2013年克拉玛依市科技工作年报。

②数据来自于2015年克拉玛依市“十二五”科技进步发展规划评估报告。

参考文献：

[1]克拉玛依市政府.克拉玛依市优化经济发展环境，促进地企发展[EB/OL].http：//www.xinjiang. gov.cn/xxgk/zwdt/dzdt/2014/237015.htm，2014-05-19.

[2]湖北省政府办公厅.湖北省人民政府关于印发促进高校院所科技成果转化暂行办法的通知[EB/OL]. http：//gkml.hubei.gov.cn/auto5472/auto5473/ 201312/t20131225_484020.html，2013-12-18.

[3]中共克拉玛依市委员会史志办公室.克拉玛依年鉴（2013）[Z].乌鲁木齐：新疆人民出版社，2013．

[4]中共克拉玛依市委员会史志办公室.克拉玛依年鉴（2014）[Z].乌鲁木齐：新疆人民出版社，2014.

作者简介：来现林，新疆石油管理局工程咨询中心规划研究部主任，高级工程师，研究方向：油田节能；赵首智，克拉玛依市委党校副教授，研究方向：区域经济社会发展；袁新生，新疆石油管理局工程咨询中心副主任，高级工程师，研究方向：油田开发。

收稿日期：2015-10-12

中图分类号：G31

文献标识码：A

DOI：10.13677/j.cnki.cn65-1285/c.2016.01.04