SO2排污权有偿使用初始配售方法研究

李利军　翟玥　关华

摘 要：如何保障SO2排污权有偿使用顺利实施，排污权的初始分配是关键。比较分析目前我国常见的几种初始排污权分配方法，依据初始分配的原则，建立H省火电厂二氧化硫排污权初始分配的评价指标体系，运用层次分析法计算得出各指标的权重。在此基础上，构建初始分配模型，并结合平权法与历史数据法对初始分配模型进行改进。从分配结果来看，该模型具有一定的公平性和效率性，既可以鼓励先进企业，又不限制相对落后企业。

关键词：初始排污权；分配方法；二氧化硫；火电厂

中图分类号：F224；X323 文献标识码：A 文章编号：1003-3890（2016）01-0084-05

伴随工业化的快速发展，环境问题日趋严重，为了谋求污染防治与市场经济发展的协调，排污权制度于2007年12月率先在江苏太湖开展试点工作，截至2015年8月，已有11个省市被国家批准开展试点工作，被称之为排污权有偿使用与交易。排污权制度是排污总量控制、排污权初始分配、排污权二次交易、排污权消耗监测和确认等工作的总称，其中，总量控制是前提，初始分配是基础，二次交易是环保与经济的契合点，消耗监测和确认是保障。再具体一点说，排污权初始分配是总量控制在企业层面的具体体现，是二次交易的起点和物质基础，是监测和确认工作的标准，在整个排污权制度中起着重要的基础性作用。但排污权有偿使用与交易试点工作开展七年以来，试点省的工作进度不尽如人意，多数试点省的排污权有偿使用，也就是排污权初始分配工作还没有全面完成，企业初始排污权数量的确认是其中一个典型问题。本文以H省12个火电厂为例，试图就SO2排污权初始分配中的数量确定方法问题进行粗浅地探讨，但愿能对相关工作有所裨益。

一、初始排污权分配的原则和一般方法

初始排污权分配，指环境主管部门在满足环境要求和污染控制目标的前提下，采用一定的分配技术和分配方法对控制总量进行划分，并将划分后的排污指标分配到各个排污单位，排污单位在取得分配指标后进行相关生产和排污活动的一种方式[1]。初始排污权分配明确了排污单位对环境容量资源的使用权，是整个排污权交易的起点和基础[2]。

（一）初始分配的原则

排污权初始分配遵循一定的原则，首先，要满足总量控制。初始排污权是在确定区域内污染物允许排放总量的基础上进行分配的，所以分配的量必须在目标总量范围之内。H省应当按照节能减排“十二五”规划中对SO2排放总量的要求进行初始分配。其次，要注重分配的公平性。公平性是排污权初始分配的一个重要原则，公平与否影响着初始分配能否顺利进行。进行公平的初始分配能够提高企业节能减排的积极性，扩大中小企业的发展空间，促进新老企业间的合理竞争。因此，在初始分配过程中，应当考虑当地社会发展需求以及各企业间的能力差异。第三，坚持效益性原则。由于企业间的差异，即使产生同等的污染物，它们所创造的效益也不相同。因此，在有限的环境容量下，初始分配应当首先满足那些在产生同等污染物的情况下创造价值较高的企业的生产需求。

（二）初始分配的一般方法

在我国的实际当中，运用较多的初始分配方法主要有以下几种：

1. 历史数据法。历史数据法是初始分配最简单的方法，其过程即是在政府有关部门确定了允许排污总量的基础上，各排污企业按照自身情况向上级部门申报排污量，经上级部门审核通过而确定的各排污企业的分配量。

3. 等比例削减法。等比例削减法是指根据某一区域（行业）的目标控制总量和基准年的排放总量确定出一个削减比例，利用该削减比例和各排污单位基准年的排污量计算初始排污权分配量的一种方法[4]。

4. 层次分析法。运用层次分析法建立初始排污权的分配评价体系，主要有以下步骤：（1）把二氧化硫初始分配这个目标层次化，将总目标分解为不同组成因素，形成一个多层次的分析结构模型；（2）运用1-9标度法构造出各层次中指标之间两两比较的判断矩阵；（3）通过计算判断矩阵的最大特征值及相应的特征向量，对每一层次进行单排序一致性检验和总排序一致性检验；（4）确定各个指标的权重，根据这个权值来建立二氧化硫初始排污权的分配模型。

5. 平权法。本文所说的平权法是指同时兼顾实际排放量和环境容量的一种方法。该方法既考虑了区域的环境容量，又考虑了当前排污现状的平权排污量，并通过权重因子调节二者之间的相对重要性，因此该方法既保证了总量控制目标的确实可行，又与环境质量目标相一致[5]。具体公式如下：

（三）分配方法的比选

以上介绍了五种常见的排污权分配方法，下面对它们进行比较分析，见表1。

如何在促进企业积极减排的同时，又能保证不限制落后企业的发展，是初始排污权分配面临的主要问题。目前，我国初始排污权分配以历史数据法为主，虽然历史数据方法能在一定程度上合理反映出企业的排污水平，但只用历史数据法不能很好地调动企业减排的积极性。层次分析法可以综合各方面影响因素，得出一个比较科学合理的结果，虽然此方法计算过程比较复杂，但运用yaahp软件，可以有效解决这个问题。因此，本文在运用层次分析法的基础上，受平权法的启发，依据历史数据，得出新的分配模型。

二、指标体系的建立

二氧化硫排污权初始分配影响因素众多，根据初始分配的总量控制、公平和效率的三项原则，在参考胥效文[6]、王金凤 等[7]建立的环境评价体系模型基础上，选择企业发展规模、企业对环境的污染和企业治污状况这三个重要影响因素作为准则层，每个影响因素又对应若干指标，具体评价指标体系见图1。

三、SO2初始分配模型的建立

（一）构造判断矩阵

依据前文构建的评价指标体系，通过向相关专家发放调查问卷的形式来获取指标间两两比较的数据，采用seaty1-9标度法来进一步分析指标间的相互关系，并以此来构建判断矩阵。本文邀请了10位专家进行评分，并将10位专家的结果加权平均，最终形成的判断矩阵如表2至表5。

（二）权重计算

计算特征向量及最大特征根的步骤如下。

（1）对构建的矩阵每行所有元素求出几何平均值。

（三）一致性检验

在计算过程中，一般都要通过一致性检验，以确保计算得出权重的合理性，一致性检验主要通过CI和RI两个指标来判断，CI表示判断矩阵偏离一致性指标，CR则表示判断矩阵随机一致性指标。计算公式为：

当CR≤0.10时，这判断矩阵具有满意的一致性；当CR>0.10时，判断矩阵B就需要进行适当的调整，最终实现满意的一致性。RI为平均随机一致性指标，其取值范围如表6所示。

本文运用yaahp对判断矩阵进行一致性检验，结果如表7。

（四）结果分析

运用yaahp对判断矩阵进行权重计算，结果如表8。

从表8可以看出，准则层对目标层的权重中，企业对环境的污染>企业治污技术>企业发展水平，且企业对环境污染和企业治污技术的权重值之和占到了78.13%，因此，在初始分配排污权时，主要关注这两个准则。指标层对目标层的权重中，发电量>SO2去除量>SO2排放量>SO2浓度>脱硫效率>含硫率>脱硫剂消耗>煤炭消耗量>装机容量。其中，发电量和SO2去除量这两个指标权重最大，均在0.2以上，权重和为0.428 3；SO2排放量、SO2浓度和脱硫效率的指标权重值均在0.1左右，权重和为0.425 7；含硫率、脱硫剂消耗、煤炭消耗量和装机容量的权重值较小，权重和为0.146 1。由上述分析可得，在初始排污权分配过程中，发电量越大的企业获得的排污权就越多，这体现了效益性的原则，而SO2去除量与发电量的权重值相当，此方法也考虑到了企业治污能力的大小，这提高了企业治污的积极性，体现了公平性的原则。因此，运用层次分析法进行初始排污权分配兼顾了效率与公平。

（五）初始分配模型的建立

四、案例分析

（一）数据来源及处理

排污总量目标主要依据节能减排“十二五”规划的相关规定来确定，预计2015年H省工业二氧化硫排放量不超过110.91万吨。而参与分配企业的排污目标量占H省工业SO2排污目标量的比率按基准年这些企业SO2排放量占H省工业SO2排放量的比率求得。本文把2013年作为基准年，2013年H省工业SO2排放量为116.92万吨（数据来源于2013年环境统计年报），参与分配的企业SO2排放总量为2.725 4万吨。根据以上数据，可以求得2015年H省SO2排污总量目标为2.585 3万吨。

本文选取H省12个国控火电企业，由于资料保密需要（数据来源于H省环保局），企业名称均以简写拼音首字母作为标识。首先应对原始数据进行归一化处理，结果如表9。

（二）计算结果及分析

1. 计算结果。根据公式（8）、（10）分别得出结果如表10。

2. 分析结果。从表11可以看出，TZ企业获得的排污权数量最多，占总量的33%，远远超过其他企业，结合表9可知TZ的发电量最大，其次，该企业的治污能力也较高，因此TZ获得最大的排污权是合理的；企业QF、QR获得的排污权均大于2 000吨，远低于企业TZ，它们的总和占总量的24%，结合表9可知这两个企业的发电量和治污能力都远小于企业TZ，因此获得比TZ少的排污权；企业HT、LC、GC、TB、TT、GH获得的排污权量略小于企业QR、QF，数量均在1 000～2 000吨，其总和占总量的36%；企业DF、XC、TH获得的排污权最少，总和占总量的7%。

基于层次分析法的分配模型综合考虑了企业各方面的特点，具有较好的科学性，但结合表10和表11可以看出其分配量相对于历史数据波动较大，这样会造成只鼓励先进企业而限制相对落后企业发展的问题。在该模型的基础上，结合平权法和历史数据法进行分配，分配结果中各企业获得排污权大小顺序没有发生变化，只是相对于历史数据波动更小一些。因此，这种改进的分配方法在实际应用中更容易被接受，可操作性更强，是一种相对合理的初始排污权分配方法。

五、结语

初始分配是进行排污权交易制度的基础环节，初始分配能否兼顾公平与效率不仅能够影响到排污权交易制度的顺利进行，也影响到参与分配企业的经济发展。文章首先建立了SO2初始排污权分配的评价体系，并运用层次分析法计算得出对初始分配影响权重最大的指标，分别为发电量（21.79%）、SO2去除量（21.04%）和SO2排放量（19.69%）。其次，在该评价体系的基础上，构建了SO2初始分配模型，又结合平权法和历史数据法对该模型进行了改进，并以H省12个火电厂为例，运用该模型进行了分配，从分配结果来看，该模型具有一定的公平性和效率性，既可以鼓励先进企业，又不限制相对落后企业。另外，文章主要针对火电厂SO2排污权初始分配建立了指标，其他行业的问题，还有待在后续研究中进行完善。

参考文献：

[1]李爱年，胡春冬.排污权初始分配的有偿性研究[J].中国软科学，2003，（5）：17-21.

[2]刘君华.排污权交易的初始分配问题研究[D].湖南：湖南大学，2010.

[3]张玮，白金.排放绩效在火电行业大气污染物排放总量核定中的应用分析[J].环境与发展.2015，（2）：11-14.

[4]吴克明，柯兴等.区域排污权初始分配方式比较研究[J].上海环境科学，2011，（3）：93-95.

[5]蔡治平，阎茹.区域环境影响评价中大气环境容量的计算方法[J].武汉工程大学学报.2008，（1）：25-27.

[6]胥效文.西安市大气环境系统分析方法研究[D].陕西：西北工业大学，2006.

[7]王金凤，刘臣辉，任晓明.基于层次分析法的城市环境绩效评估研究[J].环境科学与管理，2011，（6）：171-173.

[8]赵丽，颜蕾.我国排污权初始分配研究[J].重庆工学院学报：社会科学版，2009，（11）：81-83.

责任编辑：张 然

Abstract： How to ensure the smooth implementation of the compensation for SO2 emissions， the initial allocation of emission rights is the key. Comparing the current common initial emission rights allocation in China， according to the principle of initial distribution， the evaluation index system of the initial distribution of sulfur dioxide emission rights from power plant in H province is established. Then， the weights of the indexes are calculated by using AHP. On the basis of this， the initial allocation model is constructed， and is improved by combining with the method of historical data and equal rights. From the distribution results， the model has a certain fairness and efficiency， both to encourage advanced enterprises， but not limited to the relatively backward enterprises.

Key words： Initial emission rights； Allocation method； Sulfur dioxide； Power plant