论李自成起义失败的内因

汤汶旸

摘要：明朝末年李自成领导农民起义，经过15年的艰苦奋斗，推翻了腐败的明王朝，建立了“大顺”农民政权，但是仅仅42天就丢了江山。其中原因值得探究。马克思主义认为，内因决定事物的性质和发展方向。深层次地挖掘李自成起义失败的内因，有助于我们深刻地认识这场农民起义，并以此加深对农民阶级的阶级特征与阶级属性的认识，从而丰富农民起义史的研究。

关键词：李自成起义；内因；认识

中图分类号：K248

文献标识码：A文章编号：

16721101（2015）02009804

Abstract：After fifteen years of hard struggle， the peasant uprising led by Li Zicheng in late Ming Dynasty overthrew the corrupt Ming dynasty and established the “Dashun” peasant regime， but lost it only 42 days later. It is worth exploring the reasons. According to Marxism， internal causes decide the nature and developmental direction of things. So， to further explore the internal causes of Li Zichengs failed uprising grants us a deep knowledge of this peasant uprising and the class features and attributes of the peasantry so as to enrich the research on the history of peasant uprisings.

Key words：Li Zichengs uprising； internal causes； knowledge

一、缺乏科学持久的领导政策

古人云：“得人心者得天下，失人心者失天下。”明朝末期政治黑暗、赋役沉重，再加上灾情严重、饥民遍野、社会阶级矛盾极其尖锐，社会各阶层普遍出现希望改朝换代的思想，针对这种思想李自成抓住时机听取了李岩的建议，提出“均田免粮”、“三年免征，一民不杀”[1]271“招商”，“买卖平等”[2]271等政策，赢得了广大贫苦百姓的支持，人民纷纷参军，增强了其军事实力，保证了战争的胜利发展。

崇祯十三年攻入河南，李自成下令“秋毫无犯”，“杀一人者如杀我父，淫一人者如淫吾母。”[3]343进入湖广又提出“不杀虏，不催科，较士安民”的主张①

，进入北京以后李自成下安民诏书，“尓民各安生理，不许关闭店业。大兵扰害者，治以军法。”[5]508刚进北京时，“有兵二人抢前门铺中绸缎，即不磔杀之，以手足钉于门前左栅栏上。”可见军队纪律严明，这些举措赢得了广大人民的拥护。对于与农民阶级对立的地主阶级，则采取另一种措施，如李自成听取李岩的建议：“欲图大事，必先尊贤下士，除暴恤民”，“我等欲收民心，须托仁义，扬言‘大兵到处，开门纳降者，秋毫无犯。在任好官仍前任事，若酷虐人民者，即行斩首。一应钱粮，比原额止征一半。则百姓自乐归矣。”[5]498因此出现大军所到之处各州县不攻自破的局面。提出“社科目试士”大量选拔知识分子做官，种种措施使很多地主迫于形势倒向了农民军，认为李自成就如汉高祖、明太祖一样，只是改朝换代，不会影响他们的利益。李自成攻打居庸关，明守关总兵唐通“先使人以书约降”，农民军到达关下“官军三十万，齐心为贼先锋。”这种情况在战争中经常发生。一方面是明朝拖欠军饷，军队积怨已久；另一方面是李自成的政策，策反了很多明朝的军队。可以说前期农民军是得人心的。但是随着战事的发展，军队数量越来越多，光靠追赃助饷不足以维持庞大的军队开销，于是在追饷的过程中，不加区别，随意抓捕官绅进行拷打，伤及无辜，并由大顺政权二号人物刘宗敏设立比饷镇抚司，“以此论脏：一品累万，以下至七品累千。能，即立搜进之；不能，即加严法”，“又有炮烙火尺棚弦之法，目所未见”[6]282-283。这引起了地主官绅们的强烈不满，一些降官、降将，投靠农民军本是为了保住自家性命财产，结果在追饷的过程中家财尽没，性命不保，所以含恨在心，只是迫于农民军势大，一直隐忍等待时机。对于一般百姓，农民军也进行任意逮捕，抢夺财物，百姓苦不堪言，“兵丁斩门而入，掠金银奴女，民始苦之。”[7]238因此农民军逐步失去群众基础。在后期战争中李自成退出北京后，各地降将认为时机已成熟，纷纷反叛，追杀大顺政权在当地的驻军和官员，穷苦人民由于也受到农民军的掠夺，不再响应农民军号召。

农民军一部分是由农民、小生产者组成，他们受到统治阶级的压迫和剥削走投无路揭竿而起，另一部分是吸收马贼、强盗、叛卒等建立起来的。他们饱受压迫，为了能够吃饱穿暖，在李自成的带领下与统治阶级作战，这时候的农民军为了生存，士不畏死，战斗意识很强，虽没有经过严格的正规军事训练，却越战经验越丰富，逐步从被官兵打，到打官兵，从由败到胜的转变。李自成在军纪上要求严格，下令：“军令不得藏白金，过城邑不得室处，妻子外不得携他妇人，寝兴悉用单布幕绵”，“马腾入田苗者斩之。”[8]331“军令有犯淫劫者立时枭磔，或割掌，或割势。”[9]178使农民军经过血与火的洗礼，真正成为一支纪律严明的铁军。然而进入北京城后情况却发生翻天覆地的变化，农民军的士兵大多为穷苦百姓出身，没有见过如此繁华的地方，开始逐渐贪图安逸，战心日衰，再加上领导者的迅速腐化致使上行下效，无人再在军纪上再对其进行约束，士兵们开始贪图享乐、思乡厌战、战斗力削弱，人人想着衣锦还乡。据赵士锦的记述：“日间百姓尚不知苦，至夜则以防奸细为名，将马兵拦截街坊出路，兵丁斩而入门，掠金银、淫妇女，民始苦之，每至夜皆然。”[10]9-10这些行为得到了将领的纵容。山海关之战，李自成带兵开往山海关，一路上士兵都是带着抢夺来的财物，战斗时士兵都为自己着想，不愿力战，都害怕自己死了不能享用这些钱财，致使山海关之战时，主帅一退全线崩溃。南撤途中，更是毫无军纪，大军所到之处到处抢掠，再无军纪可言。更甚者有的士兵因为分赃不均而大打出手，全营上下腰缠胸裹财宝者十之八九。如此军纪致使人人畏死，战斗力急剧下降，最终在以后的战争中，屡战屡败。

二、无法克服农民阶级自身的阶级局限性

大顺农民军领导集团占领北京后以为天下已太平，产生了骄傲自满的情绪，失去了积极进取的精神，开始腐化，沉迷于享乐之中。李自成占领北京后，身居金碧辉煌的大殿上忙于庆祝胜利，整天与部下饮酒作乐，而不顾满洲贵族对中原的虎视眈眈和明朝残余的50万大军的存在。思想上仍存在小农意识，他说：“陕我父母国也，富贵即归故乡，即十燕京岂易一西安乎。”[7]239占领北京后并不是把北京当做自己政权的领地，而是对其进行掠夺，宫中的宝物使其恋恋不舍，宫内的美人更使其难以割舍。采纳牛金星的建议，分文武百官每人美女若干，“贼分宫嫔各三十人，牛金星、军师宋献策等亦各数人”[11]1337。主帅如此手下将校更是如此，一些将校、士兵对宫女进行劫掠，更甚者强抢民女，“犯者甚重。贼初入民舍，曰：‘假灶一炊，少焉，曰‘借床一宿，继而曰：‘借汝女妻作伴！藏匿者狎男子遍搜，不从则死。福安胡同一夜妇女死者，三百七十余人”，“益肆淫掠。夜劫妇女，哭声震天。西城妇女填井死者，不可胜数”

[12]315。更甚者李自成对原明将吴三桂父亲吴襄进行拷打索饷，并掠走吴三桂爱妾陈沅，致使吴三桂冲冠一怒为红颜，背民族之大义，勾结清兵南下。

生活上各将安于享乐，“刘宗敏据都督田宏遇第，李过据都督袁祐第、谷可成据驸马府，田见秀据曹驸马府，李岩据嘉定伯第，叛将宫扶民据勋卫常守经第，黎志陞据长安街仕宦邸，占其妻子。其余多据富民巨室”[7]225。刘宗敏、李过沉迷于享乐之中，醉生梦死，毫无斗志，当李自成命令二人到山海关迎战，二人按兵不动，最终李自成被迫亲自带兵东征。

天下尚未平定谋士牛金星官居丞相职务，平时趾高气扬，出门“大轿门棍，酒金扇上贴内阁字，玉带蓝袍圆领，往来拜客，遍请同乡。”[9]142-143同时招揽门客，引用私人，培植党羽。

不仅农民军领导集团腐败，而且在追赃过程中，大顺执法人员也以权谋私，原明朝“户部侍郎吴覆中，夹足一次，浼周钟赂王旗鼓以免，词臣则礼部郎杨汝成，夹足一日，以古玉盃一、金壶一、美婢一，倩周钟送王旗鼓，获释”[7]226。致使很多反动人员逃之夭夭，为以后叛将的再次反叛埋下伏笔。

农民军内部领导集团成员之间的斗争是起义失败的一个重要原因。在大顺农民军中，随着战事的不断胜利，领导集团内部开始争权夺利，很多大将都认为自己是功臣，互不听号令，在领导过程中出现混乱，“此将押追，彼将攘夺，吏政选用，将府拘囚；上下争利，文武争权”[12]138正是这种局面的体现。

李自成定州大败后，传言河南全境反叛，李岩请兵去镇压叛乱，牛金星挑拨离间，向李自成进谗言：“河南天下之中，且李岩故乡。以大兵与之，如蛟龙得云雨，不可制矣！”，“今河南反，岩不候军令，敢自请兵，目中尚有主乎？国兵新败，人心摇动，欲乘机窃柄。若不早除，必有后患！”[13]李自成在危难之时失去了领导者的冷静，听信谗言杀害了李岩及其弟李牟。李岩在农民军战争中给李自成很多宝贵的建议，他是农民军得以壮大并取得不断胜利的功臣，他的死引起起义军很多将领的愤慨：“宋献策闻二李之死也，扼腕愤叹。刘宗敏按剑切齿骂曰：‘彼无寸箭功，敢杀两大将，我当手剑斩之”[14]179。从此文武不和，军士解体，导致在以后的战争中农民军内部互相猜忌，不能团结一致的战斗。大将罗汝才别号曹操，善战，号称“代天抚民德威大将军”，与李自成会师后取得了中原会战的一系列胜利，但是由于出身流寇，思想上只想获得金银和美女，可以为所欲为，不受管制，因此二人意见越来越不合，最终被李自成所杀。这使农民军内部产生裂痕，人心不稳，无心再战，在以后的战争中屡战屡败。

不仅如此在农民军之间也不团结，对于张献忠领导的大西政权，李自成本着“独尊”的思想不能容忍。永昌年秋，派兵攻取汉中，后又派兵占领川北，致使农民军之间关系恶化，虽然最终大顺农民军被赶回陕西，但导致严重的恶果。一方面双方交战损耗了大量农民军的实力，另一方面双方都在自己所辖区的边界布置了大量的军队，由于双方敌对，导致清军打来时不能集中足够的兵力进行抵抗，而且得不到互相之间的支援，使清军得以各个击破。

三、不能正确地估量当时的的政治形势

李自成的大顺军以迅雷不及掩耳之势攻进了北京城，颠覆了统治中国276年的朱明王朝，但是李自成在北京当皇帝仅仅四十二天便仓皇逃出北京，如丧家之犬，之后大顺农民军屡战屡败，不得不说其领导者李自成必须负很大的责任，他的政策失误是导致农民军失败的重要原因之一。在军事上李自成在西安建国后没有采取稳打稳扎的政策，没有很好的治理所占的领地，而是被胜利冲昏了头脑，认为攻取大明江山如探囊取物，但没有想到百足之虫死而不僵，犯了冒进主义错误。大举进攻北京，其当时总共兵力20万左右，长途跋涉，给养不足，仅靠一时之威一路打到北京，但由于所占之地需要派兵把守，进北京城时，兵力仅大约八万，战线拉的太长兵力就显得相对单薄，明朝余部在各地不断反击，使所占地不能很好的巩固和发展。李自成的大顺军多为农民，马贼，强盗等组成，更喜欢流动战术，其擅攻不善守，李自成并没有注意到这点，所部不加以锻炼守城，敌军来攻不知如何是好，如李自成派几千士兵去镇守山海关，但不久吴三桂重新带兵杀回山海关，数日破城，一方面说是兵力悬殊太大，但另一方面也可以看出部队不善于守城，致使破城之快。李自成仅仅派几千士兵去守战略地位很重要的山海关，而忽视关外满州铁骑的虎视眈眈和吴三桂返回攻城等突发事件，可看出李自成在军事上麻痹大意，和战略布局的失误，最终酿成大祸。在吴三桂重新占领山海关后，李自成没有对吴三桂的实力没有进行充分的认识，也没有了解当时的战况，便在不知情的情况下仓猝应战，李岩等人劝李自成：“主上不必兴师，招抚吴三桂，许以父子封侯，仍以大国封明太子，奉明祭祀，世世朝贡，与国咸休，则一统之基可成，干戈之乱可熄矣！”

明史·流贼传（卷十一）[M].北京：中华书局，1974：335.

这本是一个很好的解决办法，但李自成当时一路凯歌打进北京，骄傲轻敌做了错误的决策，认为：“吴三桂勤王兵仅三千人，……吾三十万，以一百人捉一人，可靴尖踢倒耳！”[15]273-274，他没有想到吴三桂对外说拥有三千兵马，其实其家族数代经营关宁地区，根基稳固，拥有数万能征善战的精兵，且山海关地势险恶、易守难攻，更重要的是没有想到满洲贵族与吴三桂会联盟。当李自成率领大军于吴三桂的关宁铁骑在山海关大战，战事正酣满州铁骑突然杀出，李自成作为大顺农民军的最高首领没有冷静的部署兵力与其战斗，而是自己率先逃窜，主帅逃走，致使农民军无心再战，“四月二十二日，自成二十万，阵于关内，自北山海，……战良久，我兵从三桂阵右突击，冲贼中坚，万马奔跃，飞矢雨坠，天大风，沙石飞走，击贼如暴。自成方挟太子登高岗观战，知为我兵，急策马下岗走。我兵追奔四十里，贼众大溃。”明史·流贼传[M].北京：中华书局，1974：6 966-6 967.

李自成自山海关大败后撤回北京，仅登基一天便做出错误的决策下令西撤，他没有坚守北京的决心，“自成聚刘宗敏、李过于宫中，拘银铁诸工各数千， 盘敛库金及拷掠所得， 并金银诸器。熔之， 千两为一饼， 中凿一穴， 贯大铁棒， 凡数万饼。括骡车数千辆， 与马骡、素驼数千匹， 装归陕。”[7]339这正是他决策的失误，只是想着家乡而没有从大局着想，没有注意到占领北京的重要性，放弃北京不仅使大顺政权失去了军事上的主动权，而且失去了政治上的优势和人心的凝聚力。北京作为首都，占领北京，在当时人眼中代表着江山易主，大顺政权名正言顺的代替了明王朝的统治，具有正统地位和权威信，当李自成占领北京后，社会各阶层很多人前来投靠，希望为新朝效力。然而当李自成率军撤出北京后，这种优势迅速丧失，各地不满势力认为农民军已败，纷纷叛乱，杀害大顺政权地方的官员和军队，使农民军陷入被动。

李自成起义失败的原因有很多，有外部原因也有内部原因，唯物辩证法认内因是事物变化发展的根据，外因通过内因起作用。所以李自成起义失败的主要原因可以认为是内部原因，这主要是农民阶级的局限性所导致的，他们不是社会新生产力的代表，思想上具有浓厚的保守的小农意识，没有先进的领导思想，一旦富贵这种意识便表现出来，争权好利、麻痹大意、不思进取等。如果当时李自成能够认识到自身内部的缺陷并做出适当的调整，历史可能就会改写，当然历史是不容假设的，我们只能以史为鉴，增加我们的历史智慧。参考文献：

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[责任编辑：范君李丽]