对国防关键技术相关基本问题的深化认识和思考

刘书雷，　赵海洋，　石东海

(1. 国防科技大学 国防科技与武器装备发展战略研究中心， 湖南 长沙 410073；　2. 北京系统工程研究所， 北京 100101)



对国防关键技术相关基本问题的深化认识和思考

刘书雷1，赵海洋1，石东海2

(1. 国防科技大学 国防科技与武器装备发展战略研究中心， 湖南 长沙 410073；2. 北京系统工程研究所， 北京 100101)

摘要概念和范畴是研究问题的逻辑起点，深化概念内涵等基本问题研究是开展国防关键技术研究和实践的重要前提。从剖析关键技术入手，深入研究了国防关键技术的概念界定，系统梳理了国防关键技术的基本内涵，凝练归纳了国防关键技术的发展特征，在此基础上提出了新时期加强国防关键技术发展的几点思考。

关键词国防关键技术；概念界定；基本内涵；发展特征；思考建议

随着世界范围高新技术迅猛发展，国防关键技术已经成为主要国家推动国防科技和武器装备发展、促进资源优化配置、增强国防实力和综合国力的重要环节和抓手。但总体来看，目前关于国防关键技术的概念定义、基本内涵和主要内容等基本问题尚没有形成统一权威、科学明晰的界定，从不同的视角出发对国防关键技术有不同的理解和表达。开展国防关键技术相关问题研究，必须首先搞清概念、明确范畴，才能形成统一认识，进而更好地推进相关研究和实践。基于上述分析，本文从分析关键技术入手，对国防关键技术的基本概念、主要内涵、发展特征等基本问题进行了深入研究和剖析，在此基础上结合国情军情提出了加强我国国防关键技术工作的几点思考。

1对关键技术的理解和认识

虽然“关键技术”这一术语在国内外相关规划、实践、文献中被广泛提及，但是由于政治、经济、科技和社会文化背景不同，对于什么是关键技术，迄今没有统一的说法，各国的认识和表述也不尽一致，国内外关于“关键技术”的概念、内涵、边界尚没有形成统一权威的界定。

1989年版《辞海》对“关键”的解释是“比喻事物中最关紧要的部分，对于事物发展起决定作用的因素”[1]。关键技术(Critical Technology)通常是就某种目的而言至关重要的技术。美国《国家关键技术》报告提出，国家关键技术是指对美国经济繁荣和国家安全至关重要的技术的统称[2]4。德国《21世纪初的德国关键技术》报告认为关键技术是对国家经济有决定性影响并可在10年左右有重要商业应用的技术。欧盟[3]将关键技术定义为能提高产业竞争力、提高生活质量、增加就业机会、增强社会凝聚力的跨部门跨行业通用技术。韩国《高级先进国家计划》(简称G7计划)[4]则认为关键技术是能给经济增长带来最大潜力且对社会发展具有综合效益的基础性和应用性技术。我国科技部国家技术前瞻研究组[5]认为国家关键技术是指对于提高综合国力和国际竞争力，促进产业进步、推动经济持续发展、改善民生质量、保障国家安全具有重要作用的技术，具有重要性、先导性、通用性和竞争优势等特征。

从上述各种定义可以看出，各国从不同的角度出发，对关键技术的认识、表述、理解和定义不尽相同、各有侧重。各个国家在确定关键技术时，一方面要考虑技术发展对经济社会发展和国家安全的促进作用，另一方面还需要考虑科技本身的发展动态、发展趋势和未来走向。

总体来看，关键技术的主要特征可以从以下3个方面进行理解：

一是关键技术具有明确的目标导向性。关键技术体现的是对某种应用目的或某种目标实现而言至关重要的技术，特定的关键技术是为特定的目标和需求服务。因此，不同的国家因为应用目标的不同，所选择的关键技术也有所不同。

二是关键技术具有特定的动态变化性。关键技术不是一成不变的，随着科技的进步、时间的推移以及国内外环境的变化，关键技术的主要内涵和基本构成也会随之发生相应的调整。

三是关键技术具有强烈的应用关键性。关键技术是指制约某一行业或某一地区发展的“瓶颈”技术，新技术不一定都是关键技术，重要的技术也不一定都是关键技术，关键技术是由应用目标、应用阶段和客观环境所决定。

2关于国防关键技术的概念界定

目前，关于国防关键技术的概念定义、基本边界尚没有权威的界定，不同的国家根据不同的军事战略、发展需求、经济实力和科学技术水平对国防关键技术有不同的描述和表达，相关研究人员也分别从不同的角度和侧重点对国防关键技术进行了定义和研究。

美国国防部将国防关键技术定义为对保证美国武器系统长期处于领先地位最为关键的技术[2]13。美国科技水平、经济实力和军事能力均是世界最高，其称霸世界是其军事战略的目的，因此所确定的国防关键技术实际上都是处于当代科技前沿的高技术。

国防科技大学刘戟锋[6]在《国防科技发展战略》中提出，国防关键技术是国防科技中处于领先地位并对武器装备发展最为重要和最有影响的技术。据此定义，国防关键技术就是国防科技领域中对未来装备建设具有重大影响，能够对未来国家安全提供可靠保障的一类技术。

国防大学仲晶等[7]则认为，国防关键技术不仅是当前装备发展的主要技术支撑和牵引，也是未来国防科技发展的重要基础，是军事领域的前沿技术。国防关键技术对于保证武器装备的质量性能优势，推动经济社会发展和维护国家安全具有重要意义。

韩鸿硕、陈杰[8]12提出，国防关键技术是对于实现战略目标和战略任务具有决定性作用，可以带动相关技术群体的快速发展，并在近期内可以或者部分实用化的技术。

国防科技大学林聪榕[2]15提出，在国防科技发展过程中，客观存在着这样一些技术，对于提高武器装备和作战系统性能，形成新的实战和威慑能力、提高装备研制效率，对国防科技整体水平提高和国家安全利益维护，具有特别重要的作用。这些技术可以统称为国防关键技术。

国防科技大学王克智[9]在充分考察国内外国防关键技术定义的基础上，认为国防关键技术是对国防力量发展起决定作用的技术，并将国防关键技术定义为能大幅度提高部队战斗力和威慑力，并对武器装备发展产生重要影响的先进技术。

上述有关国防关键技术的定义,虽然在描述和表达上不尽相同，但总体来看，呈现出如下共同的特征：

一是国防关键技术是对国防科技发展和武器装备建设至关重要，对提高部队战斗力和威慑力有重要带动作用和支撑作用的技术。“明确的国防应用针对性”是上述国防关键技术定义的基本出发点和立足点。

二是国防关键技术的内涵受国家军事战略、武器装备发展规划等国防和军队建设顶层战略规划的影响。如美国是综合实力最强的国家，称霸世界是其军事战略的目标，因此美国把“保证武器系统长期质量优势”作为确定国防关键技术的准则。

三是国防关键技术的分类和构成受国家科学技术水平和国际战略环境等因素的制约。如美国是科技水平最高的国家，其国防关键技术实际上都是处于当代科技前沿的高新技术。

四是国防关键技术针对的是一定时期内武器装备发展急需、在一定时期内可以实用化或部分实用化的技术。受国防经费投入等因素的制约，国防关键技术解决的是通过军方的重点支持和投入，一定时期内可以产生军事应用的技术。如果技术成熟度比较低,在可预见的未来无法投入应用的技术，可以通过国家层面开展相关研究工作，不列入国防关键技术支持范围。

国防关键技术的概念定义是国防关键技术遴选的基本依据，直接影响国防关键技术的论证安排及后续国防关键技术攻关的质量和成效。基于对上述“关键技术”“国防关键技术”概念定义的研究剖析，充分借鉴参考已有国防关键技术研究、论证和实践的经验启示，立足当前我国国防科技发展和武器装备建设的实际，本文认为：国防关键技术是指对未来国防科技发展具有核心引领作用，对未来(如5～10 a)新型装备研制或现役装备改造具有关键支撑作用，对形成新军事能力、提高研制工作效率、带动国民经济社会发展具有重要推动作用，需要优先安排、重点投入的技术。

3关于国防关键技术的基本内涵

国防关键技术的内涵十分丰富，结合国家发展和军队建设实际，国防关键技术的基本内涵可从以下5个方面认识和理解。

第一，主要约束是时效性。每一项技术都有技术生命周期，一项技术只有在其技术生命周期的某一阶段才能成为国防关键技术。特别是随着科学技术的广泛应用，武器装备更新换代的周期越来越短，国防关键技术的时效性特征更加明显。根据我国国防科技发展和装备建设的实际，国防关键技术主要支撑和引领未来5～10 a武器装备建设的需要，具有明显的时效性。

第二，核心要义是应用关键性。“应用关键”性是国防关键技术的本质特征，国防关键技术必须首先是那些对国防科技发展、武器装备建设等方面至关重要、起决定性作用的技术。国防关键技术的重要性和关键性，是一般性技术所不能替代的。主要体现在如下方面[8]14：有着广泛的应用前景，可不同程度地提升许多装备系统的战斗功能；或可能只在较窄的领域产生应用，但一经应用，能大规模提高某一重大装备系统的作战能力，从而体现出关键性来。

第三，基本前提是发展紧迫。国防关键技术的研究和实践，核心目的是通过突出重点带动全面发展。因此，国防关键技术必须是当前迫切需要发展、亟待集中力量解决的技术，必须是与世界先进国家、军队实际需求尚存在较大差距的技术。如果某技术从长远来看在军事上具有重要应用价值，但考虑未来5～10 a其在军事应用中需求并不强烈,或者虽然该技术的确很有用，但目前国家已经发展成熟或者与世界先进水平比较接近，显然都不应属于国防关键技术的范畴。

第四，重要条件是自主发展。国防关键技术一般都是先进国家对我技术引进采取严格限制封锁的技术，也是从国家安全角度必须确保的核心技术。为防止受制于人，夺取未来装备发展的战略主动，国防关键技术的发展必须立足自主创新，必须努力确保掌握自主核心知识产权，必须确保自主可控。

第五，客观依据是技术可行。国防关键技术是着眼我军国防科技发展和武器装备建设需要，在未来若干年应该取得突破并产生应用的技术，因此技术可行性应该是国防关键技术选择的重要因素。虽然很有重要军事应用价值，但基本不具备技术可行性的，不应列入国防关键技术清单，可主要依托国家力量开展理论研究和实践探索。

4关于国防关键技术的发展特征

国防关键技术的发展对于推动武器装备建设、促进经济社会发展、保障国家安全具有举足轻重的作用。从世界各国推动关键技术发展的情况来看，国防关键技术的发展呈现如下共性特征：

一是目标针对性。国防关键技术花费巨大，如果无的放矢，将造成巨大的浪费。国防应用针对性是国防关键技术区别于其他关键技术的重要特征。如美国“曼哈顿工程”是针对德国原子弹研制计划的，“阿波罗登月计划”是针对苏联空间技术的[8]14。

二是选择复杂性。国防关键技术选择不是一般的单纯从技术发展层面来考虑重点技术领域的选择，国防关键技术领域和方向的选择受军事战略、经济基础、科学技术水平等因素的影响和制约，具有涉及因素多、选择复杂性高、难度大等特点。

三是发展优先性。国防关键技术的重要性和领先地位，是一般性技术所不能替代的。未来高技术战争将呈现出多变复杂的特性，为了取得军事对抗和竞争的主动权，各国一般都将本国的先进设备、人才和手段集中到关键技术研发，关键技术的发展总是优先于一般技术。

四是演变动态性。国防关键技术的选择评价是以时代背景为前提的，随着人们对科技发展和军事变革的认识不断深化而深化，其关键性是有条件的、相对的。国防关键技术内容和构成将随着科技进步、环境变化而不断调整丰富，具有显著的动态演变性。因此，各个国家的国防关键技术是一个不断滚动的过程，需要根据战略环境和需求的变化来进行动态修订完善。

五是应用保密性。国防关键技术代表和反映一个国家的国防科技水平和军事实力，直接关系武器装备发展和国家安全战略全局，先进重要的国防关键技术是国防战略的重要资源，是实现技术突袭和非对称作战的重要手段，也是国家机密的重要内容，研究内容以及计划项目的保密性是其不可忽视的重要特征。

5加强国防关键技术发展的几点思考

立足我国发展的实际，结合我军国防科技和武器装备发展的现状，考虑未来国防关键技术论证研究的需求，提出以下几点思考。

一是进一步深化对国防关键技术相关基本问题的理论研究。概念和范畴是研究问题的逻辑起点，只有对名称和概念等基本问题有了共同的理解，才能尽可能广泛地形成统一认识，进而清楚并顺利地推进研究和实践。当前，关于国防关键技术相关基础问题的深化研究得到了管理部门、学术界等方面的广泛关注，但关于这一问题的研究尚没有形成统一的共识，相关的研究和实践工作也有待进一步深化，亟须结合我军国防科技和武器装备发展的实际、顺应世界科技发展的大势进行深化研究和探索。

二是进一步突出国防关键技术的引领作用。国防关键技术对编制与实施装备预研规划、重大专项计划等具有重大指导和引领作用。要搞好国防关键技术论证的顶层方案，既满足当前急需又注重长远发展；要切实将国防关键技术作为规划计划的重点予以安排，确保主要内容在规划计划中得以落实；要加强相关规划计划的协调，择优选取承研单位，统筹安排进度，确保全面实现攻关目标。

三是进一步完善国防关键技术选择的理论方法体系。长期以来，对国防关键技术选择的基本理论和应用方法的研究不系统、不深入，国防关键技术选择评价工作缺乏理论指导，国防关键技术选择评价的程序和机制还需进一步规范和优化。应广泛借鉴国内外相关研究成果，深入开展国防关键技术选择评价基础理论和应用方法研究，建立定性和定量相结合的理论方法体系，加强选择评价程序和机制的科学化、规范化研究，为科学开展国防关键技术选择实践奠定扎实基础。

6结 束 语

国防关键技术基础问题的研究是开展国防关键技术管理和研究工作的前提条件。本文在国内外相关研究的基础上剖析了国防关键技术的基本概念，从主要约束、核心要义、基本前提、重要条件和客观依据等5个方面研究了国防关键技术的基本内涵，提出新时期国防关键技术发展呈现目标针对性、选择复杂性、发展优先性、演变动态性和应用保密性等共性特征，在此基础上结合国情军情提出了加强我国国防关键技术工作的几点思考。

参考文献(References)

[1]夏征农.辞海[M].上海：上海辞书出版社，1989:120-123.

[2]林聪榕.基于技术预见的国防关键技术选择方法研究[D].长沙：国防科技大学，2006：4-15.

[3]国务院发展研究中心国际技术经济研究所.欧盟及西欧主要国家的关键技术选择[J].今日科技，2002(3):18-20.

[4]李志军.韩国的关键技术选择及其借鉴[J].科技导报，2002(2):51-54.

[5]国家技术前瞻研究组.中国技术前瞻报告(2006—2007)[M].北京: 科学技术文献出版社，2008：15-16.

[6]刘戟锋.国防科技发展战略[M].北京: 军事谊文出版社，1998：110-118.

[7]仲晶，李力钢.浅谈国防关键技术的选择[J].中国国防科技信息，1998(3):11-13.

[8]韩鸿硕，陈杰.国防关键技术的选择与评价方法[J].中国航天，2006(7):12-14.

[9]王克智.国防关键技术选择研究[D].长沙：国防科技大学，2006：8-11.

(编辑：田丽韫)

Reflection on Basic Issues Related to Critical National Defense Technology

LIU Shulei1，ZHAO Haiyang1，SHI Donghai2

(1. Center for Defense Science and Technology Strategy， National University of Defense Technology， Changsha Hunan 410073， China；2. Beijing Institute of System and Engineering， Beijing 100101， China)

AbstractConcept and category are the logical starting point of a research. The research on the basic issues like conceptual connotations is the important prerequisite for the research and practice of critical national defense technology. Starting from the analysis on the critical technology, the paper explores on the basic concept of critical national defense technology, systematically sorts the connotation of critical national defense technology, summarizes the development characteristics of the critical national defense technology and suggests some points on how to enhance the development of critical national defense technology in the new epoch.

Keywordscritical national defense technology; basic concept; connotation; development characteristics; suggestions

文献标志码A DOI10.3783/j.issn.2095-3828.2016.02.004

文章编号2095-3828(2016)02-0018-04

中图分类号E91

作者简介刘书雷(1979-)，副研究员，博士，主要研究方向为科技发展战略、科技发展政策。slliu@nudt.edu.cn

基金项目部委级资助项目

收稿日期2015-05-28