广州：首创中小客车指标竞价平台创新公共资源交易模式

◎ 陈婷 张俊文 徐姗姗 （广州产权交易所，广州510260）

近年来，广州、天津、杭州、深圳等越来越多的城市陆续实施了中小客车总量调控政策。广州产权交易所（以下简称“广交所”）作为国内首家承接中小客车总量调控业务的产权交易机构，充分运用网络竞价的产权交易模式，打造具有广州特色的创新竞价模式。广交所作为该增量指标竞价模式的原创者，希望通过此文与各地产权交易机构交流分享在竞价活动开展过程中积累的经验，为机构利用市场交易平台，盘活政府公共资源，创造非税收入提供有效借鉴。

2012年7月，广州市委、市政府作出了对广州市中小客车实行总量调控的战略性决策，实行“摇号+竞价”的中小客车增量指标配置模式。广州市增量指标竞价活动从2012年8月起至2015年1月已举办30期，共成功配置122477个增量指标，筹集了接近18亿元的市财政非税收入。该款项专用于城市公共交通事业支出，为广州市缓解交通拥堵状况、落实公交优先战略、改善城市大气环境提供支持和保障。

1 项目背景

广州对中小客车实行总量调控，有效融合了北京单纯摇号和上海单纯竞拍作法的优点，摇号分配在一定程度上体现了社会公平的价值取向，而竞价分配解决了部分个体对车辆的刚性需求，使得配置方式更加科学合理，保障来自不同领域市民的不同需求。

增量指标是一种特殊的公共资源，参与增量指标竞价活动的竞买人又是在广州市这一经济发达省会中心城市中有购车需求的众多市民或单位。因此，增量指标竞价活动区别于一般的产权交易项目，而更与社会民生密切相关，更受到社会各界的广泛关注。竞价模式的设计是否合理、合法，竞价平台能否令广大市民可以方便快捷和公平、公开、公正地取得增量指标，显得至关重要。

2 主要做法

广交所高度重视增量指标竞价活动，为更好地配合该项工作的顺利开展，交易所成立专项工作小组，负责组织中小客车增量指标竞价活动。在时间紧、保密要求高的情况下，工作小组针对交易环节、交易时间、资金监管等核心问题进行反复研究、推敲。按照“依法、公正、透明”的原则相继完成了制订定组织实施竞价的相关规则、流程、指引、应急预案和各项规章制度，逐步落实了人员配置、场地设置、结算银行的选定、竞价系统建设等工作。

2.1 设计简易便捷的竞价模式

为了更好地以公平、公开、公正的方式配置增量指标这一公共资源，让有购车需求的广大市民和单位以便捷、易懂的方式参与竞价活动，同时充分考虑到竞价参与人的数量规模，在综合比较上海等地的竞价模式后，广交所遵循既充分体现市场竞争机制，又能引导竞买人理性出价的总体思路，设计了国内独一无二的网上竞价模式。具体为：报价不统一安排场所，竞买人凭有效编码及报名时填写的手机号码进行资格激活后，自行登录竞价系统进行报价。在规定的竞价时间段内，竞买人可以报价1次，修正报价2次，以最后一次有效报价为准。竞价时间截止，竞价系统自动将竞买人的有效报价按照“价格优先、时间优先”的成交原则确定买受人。按当次增量指标投放的数量所对应的报价由高到低依次确认买受人，买受人中的最低有效报价为当次竞价入围价格。该入围价格档若存在多人情形时，则采取时间优先原则确定该档买受人。买受人的报价为其竞得增量指标的成交价。竞价时间截止后，按照成交原则计算出竞价成交结果，通过竞价系统公布最低成交价、平均成交价、最低成交价的报价人数、最低成交价的成交人数及竞价系统服务器记录的最后一名买受人的报价时间共四项信息。

广州竞价模式没有实时公布当前最低报价的环节，只有分别两次公布当前平均价格给予竞买人作修改报价的参考。这种模式可以让竞买人充分报出其对获得指标的最大心理承受价位，又可通过参考平均价格修改报价，引导竞买人报价回归相对合理水平，更有利于增量指标的增值，从而实现公共资源的最大效能。同时，有效防止竞买人集中在竞价最后时段出价，既保证竞买人在规定的时间内实现有效报价，又充分考虑服务器承受瞬间并发流量的压力，降低竞价系统风险，确保竞价顺利进行。

2012年8月28日广州市中小客车增量指标竞价鸣锣仪式在广州产权交易所召开

2.2 建设竞价系统，为网络竞价平台提供坚实可靠的软硬件基础

竞价系统建设主要包括软件系统开发及硬件设备配备两大工作。

广州市中小客车增量指标竞价系统作为公共资源平台，涉及广大竞买人的信息安全，所需保密性较强，且竞价环节设计具有很强的专业性。在软件系统开发方面，为确保系统能在较短时间内按技术要求如期完成开发，实现与广交所现行系统的顺利对接，最大限度降低系统开发风险，广交所组织了具有多年网络竞价系统开发经验的供应商进行竞价系统的研发工作，有效确保系统开发的专业性、安全性，在并发量和安全网络设置方面均达到了一流水平。

由于广州市中小客车增量指标竞价系统需要支持大规模的并发访问量并实现不间断访问的需求，故系统对机房、网络及安全系统的要求极高。为最大程度实现数据中心和系统的配套兼容性，避免重复建设，减少硬件设备的采购资金，节约项目成本，在硬件设备配备方面，广交所采用了在现有机房配置的基础上进行升级扩容的硬件建设模式，从而在较短时间内高效完成了“小汽车号牌竞价管理系统”、“网络竞价系统”等多个交易系统的建设、统一网络和安全及数据存储和容灾设备的采购、安装、检测和调试，既确保了竞价活动的顺利启动和长期运作，又能与原有系统有效衔接，实现了统一部署管理。

2.3 选定结算银行，保障竞价资金安全

增量指标竞价保证金和成交价款的收、核工作量大，涉及面广，情况复杂，广州市交委提出的保证金本息全额退还要求也极大增加了资金结算的难度。为确保资金结算工作安全、高效完成，广交所对多家银行进行严格筛选，最终选定中国银行作为保证金结算银行。经过日以继夜的谈判、磨合，与银行之间建立了一套完善的数据交换机制。同时，银行也根据竞价工作的需求，启用了一套独立的竞价保证金核算运作系统，成功实现竞价保证金结算各环节的无缝对接。

2.4 组织竞价演练，确保竞价活动的顺利进行

增量指标竞价具有广泛的社会效应，直接影响到广州市社会民生的和谐稳定。为确保竞价活动的顺利举行，各项工作落实到位，各环节对接顺畅，广交所按照板块管理、部门落实、责任到位的原则，制订定了详细的竞价演练方案。同时，为完善应急管理机制，应对紧急情况、突发事件以及系统平台软硬件设备运行过程中可能存在的风险，广交所制定了周密的应急预案，并组织全所员工开展了五次增量指标竞价的综合演练，涉及人员近1000人次。通过反复演练，及时发现问题，进行整改，为首期竞价活动的成功举办奠定了坚实基础。

2.5 制定保密措施，保障竞价活动的公平公正

为加强竞价工作信息保密的管理，保证竞价活动的公开、公平、公正，防止和杜绝参与机构和人员发生泄密事件，广交所在加强原有保密制度的基础上，专门制定了《广州产权交易所中小客车增量指标竞价工作保密规定》，明确规定该项工作保密义务主体范围，包括参与竞价工作的相关员工，及结算银行、系统研发、业务外包等机构和人员；根据保密义务主体的不同，严格规定了保密信息范围，包括但不限于竞价工作相关文件信息、竞买人及买受人信息、结算专户相关信息、软硬件技术信息、外包业务信息以及其他涉及中小客车增量指标竞价工作应当保密的信息；还规定了违反保密规定应当承担的法律责任。此外，广交所还与参加竞价工作的员工、结算银行、系统研发机构、硬件购置机构、业务外包机构等主体签订了保密协议，要求相关机构、岗位和人员对竞价工作采取“专人经办”、“系统保密”、“屏蔽式管理”等高度保密措施，围绕竞价工作形成了“从制度到措施，从机构到人员”的多层有效保密系统。

2.6 配备客服热线和人员，满足竞买人对竞价活动的咨询需求

有别于传统的产权交易项目，参与增量指标竞价的竞买人是有购车需求的普通市民和单位。为能及时解答广大竞买人关于增量指标竞价活动的咨询，广交所组建了广州市中小客车增量指标竞价热线客服中心，配备了12名专业客服人员，并在广州交通服务热线“96900”下设竞价客服专线12个座席答疑。竞价热线客服中心自2012年8月开通运作至2015年1月共接入中小客车增量指标竞价业务咨询近37万人次，为广大市民提供了优质专业的标准化咨询服务，有效指导市民通过互联网参与竞价活动。自成立以来，该中心已连续3年被广州市交通信息指挥中心授予“年度信息化服务管理标兵单位”的荣誉称号。

广交所根据本地实际情况创造性设计出中小客车增量指标竞价模式，通过最大限度地调动各方资源，在短时间内搭建竞价平台，组织公众参与大型竞价等各方面所形成的成熟经验，从这几年来的实践情况来看已给其他城市、当地交易机构提供了可资借鉴的良好经验。广交所作为中国企业国有产权交易机构协会的常务理事单位，秉承“破难攻关，敢为人先”的理念，愿与各地兄弟交易机构携手，共同促进产权交易平台在公共资源优化配置上的不断创新突破。