基于DEA的设计施工总承包单位评选方法

崔金 张江涛

【摘要】考虑设计施工总承包单位的职责，结合各地招标确定设计施工总承包单位的评选标准，建立起对设计施工总承包单位的评标体系。提出基于DEA的设计施工总承包单位评选方法，招标单位对各指标没有特别偏好时选用C2R模型进行计算评选；否则，选用C2WH模型进行计算评选。针对一般的DEA方法中，有效决策单元过多，不能完全确定出中标候选顺序，提出通过构造理想决策单元继续评价的改进方法。实例应用表明，运用DEA方法进行设计施工总承包单位的评选是合适的、可行的。

【关键词】设计施工总承包；评标；DEA；

1.引言

随着设计施工总承包的经营环境正在发生越来越大的变化，因此对单位进行评选、确定是一项不可少的关键工作。对于政府投资项目，确定设计施工总承包单位的过程应当符合《中华人民共和国招标投标法》和《中华人民共和国政府采购法》的规定。按照政府采购法的规定，公开招标应作为政府采购的主要采购方式。

设计施工总承包单位进行招标评选时，多数地方按照招标投标法中"中标人的投标应当能够最大限度地满足招标文件中规定的各项综合评价标准"的规定，采用综合评估法。但一般的综合评估法是事先确定若干评价因素及其权重，然后由评标委员会成员对各投标单位打分，根据得到的加权分高低排序确定设计施工总承包单位的中标候选顺序。这种方法需要事先人为确定各因素权重，具有较强的主观性，而且各投标单位的优势可能不同，通过设置固定的权重进行评选并不能真实反映各投标单位的效率高低。现结合设计施工总承包招标特点，建立评选指标体系，并提出基于DEA设计施工总承包单位评选方法。

2.建立设计施工总承包评选的指标体系

2.1指标体系建立的原则

设计施工总承包单位评选的指标体系设置得科学、适度与否，关系到评选结果能否客观真实地反映设计施工总承包单位的实际情况，能否真正选出合适的设计施工总承包单位。一套合理的指标体系应该符合下列要求和原则：相关性、独立性、系统性、客观性、可操作性、精炼性。

2.2设计施工总承包单位评选的指标体系

1）政府投融资比例

2）回购期限

3）项目负责人资历：

4）项目部拟配置的人员情况

5）项目管理组织体系

6）投资控制目标

7）进度控制目标

8）质量控制目标

9）项目设计、施工计划安排

上述指标均可由各投标人的投标文件中获得。至于设计施工总承包单位的资信和财务状况等其他方面的情况，宜在设计施工总承包项目投标人资格审查时进行，不宜放在评标时进行。

3.设计施工总承包单位评选的DEA方法

设计施工总承包单位的评选实质就是选出组织管理最优秀、效率最高的设计施工总承包单位为项目服务。关键在于能够真正比较出各设计施工总承包项目投标人的相对效率。目前采用的综合评估法作法是：事先在招标文件或评标定标办法中将评标的内容进行分类，形成若干评价因素，并确定各项评价因素在百分制内所占的比例和评分标准，开标后由评标委员会中的每位评委按照评分规则，采用无记名方式打分，最后统计投标人的得分，按照得分高低确定中标人的候选顺序。这种方法中，需要事先确定各评价因素的分值即权重，而权重的确定是一项容易引起争议的工作，权重不科学、不合理的话必然导致结果的不合理。现提出基于DEA的评标方法，根据各投标人（决策单元）的观察数据判断其相对效率。DEA是选取对各决策单元最为有利的权重进行计算，而不需要事先给出各评价因素的固定权重，因而可避免主观因素的影响和简化算法、减少误差。

3.1输入、输出指标的确定

效率最高，即投入相同资源能够获得最大产出，或为获得同样的产出需要投入的资源最少。按照设计施工总承包单位评选的目的，将上述指标体系分类为输入指标和输出指标。输入指标应当越小越好，输出指标应当越大越好。

3.1.1输入指标的确定

政府投融资比例（X1）：可直接从各投标单位的投标文件中获得其关于招标工程的政府投融资比例。其本身就是越少越好型。

回购期限（X2）：可以从各投标单位的投标文件中获得。该项就是越大越好型。所以需要进行转换，让其变成越小越好型。可取各投标单位的该项最高得分值减去各自得分后再加上1，加上1是为了避免该项取值为0。

项目负责人资历（X3 ）：目前的实践中，各地都设定一定标准，就该项进行打分。这样，该项就是越大越好型。取值方法同回购期限（X2）。

项目部拟配置的人员情况（x4 ）：取值方法同回购期限（X2）。

项目管理组织体系（x5 ）： 取值方法同回购期限（X2）。

3.1.2输出指标的确定

投资控制目标（Y1）：可用经过有关部门批准的项目投资控制数减去各投标单位承诺的项目预计成本，再加上项目建成使用阶段维护费用的节省额。这样，该项就是越大越好型。

进度控制目标（Y2）：可用招标文件要求的工期减去投标单位在投标文件中承诺的工期。

质量控制目标（Y3）：根据各投标单位的投标文件中承诺的项目质量目标，按照一定的质量等级与得分的对应关系打分得到。

项目设计及施工计划安排（Y4）：根据各单位的设计施工总承包方案进行综合分析按照目前各地的操作方法打分。显然，其也是越大越好型。

3.2选用相应DEA模型进行设计施工总承包单位的评选。DEA以相对效率概念为基础，使用数学规划模型为工具，评价具有多个输入、特别是多个输出的同类型"部门"或"单位"间的相对有效性，即根据输入、输出数据评价决策单元的优劣。这种方法基于单目标线性规划，在所定义的生产可能集内，或固定投入而将产出尽量扩大；或固定产出而将投入尽量缩小，其产出的最大扩大比率的倒数或投入的最小缩小比率被定义为决策单元的相对效率。进行评选时，将各投标单位视为决策单元，如果招标人对上述指标没有特别的偏好，即不对其权重进行某种限制，可以选用DEA方法的第一个也是最经典的C2R模型进行计算评选；否则，可选用DEA方法的C2WH模型进行计算评选。

但一般的DEA方法对于效率评价值为1的DEA有效的决策单元无法进行进一步的比较，因而对各决策单元的评价排序不够完全。如果出现这种情况，可以在初步评价结果的基础上，构造一个理想决策单元来对DEA有效的决策单元继续进行评价计算，具体步骤如下。

1）根据实际情况，选用相应的DEA模型对各DMU进行测算，根据计算出的DEA效率指数对各DMU进行排序。如果有多个有效决策单元，转入第2步。

2）构造理想决策单元。取各决策单元输入分量的最小值、输出分量的最大值构造理想决策单元。显然这个决策单元的效率最高。

3）把理想决策单元和第1步算出的有效决策单元组成一个决策单元考察组，按照第1步的方法进行评价计算，计算出各决策单元的DEA效率指数。

4）最终评价排序。按照第3步计算出的DEA效率指数大小对有效决策单元进行排序，再加上第1步计算出的不为DEA有效的各决策单元的排序结果，构成了整个决策单元考察组的最终评价排序。该排序结果即为设计施工总承包单位评选的中标候选人排序结果。

4.结 语

本文在《中華人民共和国招标投标法》和《中华人民共和国政府采购法》的规定内，参照各地的设计施工总承包实践，建立了用于设计施工总承包单位评选的指标体系。由于数据包络分析方法不需要事先给出权重，而是选取各决策单元自身最有利的权重进行评价计算，有利于充分展现各决策单元的优势，进而评选出最有效的决策单元。