医院建设中土方工程的风险识别与控制

徐丹 张玉彬 赵奕华 严鹏华

(南京医科大学第一附属医院，江苏省人民医院，江苏 南京 210036)

0 引言

在建筑项目中，土方工程主要是指场地平整、基坑(槽)开挖、土方外运以及土方回填等工程。近十年来，国内许多医院的改、扩建项目如火如荼地进行，而老城区用地紧张，新建建筑对周边环境、建筑安全、人民生活的影响，基坑支护加固的需求，渣土弃置场越来越远等因素造成了土方开挖施工和外运难度加大。

由于土方工程主要针对地下工程，其施工过程中需面临地质、水文、运输道路、地下埋设物等不明情况因素，存在着诸如土方坍塌、邻近建筑物下沉等诸多风险，对工程建设工作正常推进有着较大不利影响。多数学者均认识到土方工程风险控制的必要性及重要性，于明［1］在分析了土方工程施工过程中常见质量通病的基础上，提出了相应的防控措施;程富强［2］从自然条件、结构设计、施工、人员与技术管理以及周边环境等方面分析了土方工程施工过程中的风险，进而提出了风险控制对策;杨延文［3］从施工角度提出了相应的土方工程风险控制措施。目前，较少有人从医院建设方乃至其他建设方的角度出发，探究土方工程风险因素并构建土方工程风险控制体系。本文基于医院基建工程不断增多的现状，在识别梳理土方工程风险因素［4-6］基础上，结合江苏省人民医院基建管理部门的管理实践，重点探讨了适用于医院基建管理的土方工程风险控制措施，从而有效保障医院基建项目的顺利开展。

1 土方工程风险识别

1.1 准备阶段

准备阶段风险主要指土方工程施工启动前所存在的、影响土方工程前期筹备的各类内外部风险因素，包括政策风险、设计风险、招标风险、合同风险及施工准备风险等。

(1)政策风险。土方工程在招标准备过程中，由于政府主管部门相关管理体制、法律法规等的约束，都可能产生与建设方期待的缩短工期、降低成本等目标不一致的情形。如城市渣土管理办公室对所辖区域内的土方外运公司的资质、信誉定级评分，确定招标工程量、固定招标文件内容及招标指导价，指定弃土场远近，明确夜间施工许可证所允许的施工天数等进行的管控，虽然在一定程度上规范了土方工程的市场行为，但同时也使建设方对工程的可控性降低且影响了建设进程。

(2)设计风险。土方工程主要针对地下工程实施作业。建设场地所属地质、水文条件，包括地下是否存在埋设物或处于考古区域等，这些都会对地下工程的设计产生影响，虽然设计是依据前期的地质勘探报告，但毕竟地下情况的不确定性太高，对土方工程的施工会产生重大影响。如基坑深度，栈桥位置的设计，后浇带的设计，支撑梁的层数、高度与结构等都会对日后的土方工程施工产生不同程度的影响。

(3)招标风险。由于土方工程属于特殊的专项工程，虽然技术含量不高，但影响性大，而且有政府资金参与的项目标的超过50 万元，需要公开招标。根据《中华人民共和国招标投标法》，招标程序严格，投标方的投标行为需要严谨科学，而目前市场上土方开挖及外运公司，在投标过程中不能很好地提供相应的招标文件，甚至会因各自势力范围利益而出现串标、围标、阻止其他单位投标的情况，会出现不必要的流标或中标后的高投诉率，使难得进行一次建设任务的医院对此颇为被动，甚至导致开工延误。

(4)合同风险。合同作为受法律保护的文件，其中所约束的工程量、合同价、付款方式以及技术要求均具有法律效力。在招标后签订合同时，因地下工程的不确定性而在合同中约束的工程量不准确，施工过程中临时道路铺设的工程量计算、保证道路清扫整洁的各项器械措施费、基坑内因场地局限而必须的二次倒土和翻土措施费付款方式与医院建设资金落实情况不符等，在施工过程中会不断出现扯皮或施工方要求变更，严重的甚至会故意进行滞工或封门停工，对医院土方工程的后期管理造成风险。

(5)施工准备风险。施工准备风险主要是指通过招标确定的土方工程施工单位所需准备的施工组织设计。施工组织设计是指导土方工程实施的重要依据，其科学性、合理性、实践性直接关系到土方工程的质量、进度及安全。如土方工程施工单位需及时编制土方工程的施工方案，在土方工程开工前以及深基坑开挖前均需要及时组织相关专家对施工方案进行审核等施工准备工作，并报当地质监部门经施工条件验收及技术交底同意后方可实施，准备工作做得不充分将直接影响土方工程的质量、进度及安全，还会面临质检部门的处罚。

1.2 施工阶段

施工阶段风险主要指土方工程施工期间所面临的各类风险，包括自然风险、政策风险、社会风险、资金风险、工程技术风险以及目标控制风险等。

(1)自然风险。土方工程的施工对气候天气、地质水文等自然环境有较强的依赖性。如地质条件会影响土方开挖的便利性，阴雨天气不便于土方开挖，外运弃置土场无法倒土等。

(2)政策风险。近年来，由于雾霾严重，各地相应出台不同政策以缓解雾霾，如南京的“蓝天工程”，期间会经常要求土方工程禁止施工。如2014 年因青奥会、公祭日等大型活动及蓝天计划未能达标，不断发出通知全面禁止桩基及土方施工达三个月之多。又如土方外运时间，需经环保、城管、交管等多部门审批，且南京土方外运在晚22 点至次日早6 点间方可运输，并规定“干四停三”，相关政策风险对工程施工的进度及质量均会产生较大影响。

(3)社会风险。医院土方工程的施工，其噪声、扬尘不仅对工程周边(包括运输路线周边)小区居民有影响，还对医院住院患者及医护人员有一定的影响。土方工程施工过程中如有居民、患者投诉，环保、城管部门接到投诉后进行现场督察，为使投诉居民满意，经常开具罚单或责令停工，使土方工程不能顺利实施。

(4)资金风险。医院建设资金主要为财政拨款和自筹。财政拨款是根据工程计划进度，财政部门分批次拨付，自筹资金一般为贷款所得。是否有足够的建设资金确保进度款顺利支付，将对工程进度产生重要影响。特别是春节等重要时间节点，如进度款支付延误，部分施工单位会以发不了农民工工资为由采取停工、堵门等方式进行威胁。

(5)工程技术风险。根据南京市扬尘办针对工地、渣土运输企业及工程车辆等制定的9 项百分百控制扬尘污染措施，建设方为第一责任方。因此不再如从前只要土方挖运装车出工地大门就和医院无关。医院基建单位及监理单位在土方工程施工过程中，需严格把控工地扬尘防治公示牌设置、工地标准化围挡、冲洗台设置、出场车辆冲洗、工地现场裸露土方的覆盖、工地主要道路和操作场地硬化、土方外运渣土车密闭化运输、拆迁工地湿法作业及工地周边200m 区域主次干道每次路面的冲洗清扫等，以免相关措施不到位，造成查处罚款乃至停工等影响土方工程施工的风险。同时，还需要对施工组织合理性进行动态控制，由于地下工程的诸多不确定性、自然环境的不确定性等，土方工程的施工组织设计需适时地进行动态调整，施工单位应严格按照经审核批准的施工组织设计进行施工。而未按施工组织设计严格实施的，如土方外运单位随意弃置土方，土方开挖单位野蛮施工而破坏桩头或支撑梁、降水井设施，工程变更签证手续不完善等，这些都是土方工程实施阶段的风险。

(6)目标控制风险。医院基建管理部门必须在土方工程施工阶段全过程就进度、质量、安全、成本等目标予以控制，将一切不利因素充分考虑在内。施工阶段往往在进度、安全方面存在较大目标风险。如工程作业场地内，主要存在基坑泉涌、管涌、雨天积水、土方坍塌、车辆打滑等安全风险;场地外主要存在渣土外运车辆所造成的交通安全隐患、弃土场场地泥泞无法进入或因排队等引起斗殴等风险;土方开挖和桩基单位配合、土建地下室施工单位的配合衔接都将给基坑安全带来极大的风险。

1.3 完工结算阶段

土方工程所面临的风险主要存在于准备阶段及施工阶段。在完工结算阶段，对于医院基建管理工作而言，所面临的风险主要存在于以下两个方面:(1)资金到位风险。由于不能及时支付土方工程施工单位尾款，施工单位的不良反应会对后续工程的施工造成一定的潜在风险。

(2)资料完备性风险。土方工程的过程资料不完备，不仅影响土方工程的专项验收，还会影响整个过程的竣工验收。

综上所述，土方工程的风险详见图1。

2 土方工程风险控制

2.1 组织措施

医院作为建设方，在土方工程中，需明确相关单位的项目组织结构，了解任务分工及管理职能分工，以便于责任到人，从而提高施工单位及监理单位工作人员的责任心和执行力。同时，需掌握土方工程相关工作的流程和管理班子人员情况等，当工程施工过程中发生问题时，医院一方面，可以预先了解问题可能发生的缘由;另一方面，可及时找到相关管理人员解决问题。医院基建管理部门本身也需加强组织建设，建立健全管理制度和有针对性的专项应急预案，专业难题可以邀请行业内专家进行咨询评审，并应充分发挥监理、设计单位职能，统筹设计、监理和施工单位三方交圈，促进相互间的沟通。

2.2 合同措施

图1 土方工程的风险识别体系

医院基建管理部门可在工程招标前，通过监理、审计、跟踪审计等部门预先了解一般土方工程施工过程中的常见问题，在招标文件及合同中针对土方工程常见问题，如翻土倒土、铺路垫路的建筑垃圾、土方外运的运距等分部分项工程在工程量清单项目特征中予以清楚描述;由于土方工程区域差异性较强，可在了解周边项目中标价、渣土办等相关主管部门指导价的基础上，通过在合同文本中针对相关问题，明确工作量及相关责任义务，充分阐明措施费所含内容，并制定针对性的奖惩措施，如施工单位出现主观怠工、滞工等情况应予以处罚;结合医院建设资金计划及政府财政评审制度等，明确工程付款条件及方式。施工过程中，医院基建管理部门应强化合同管理，明确施工管理办法，保证工程施工的进度、质量、安全及资料完备性。

2.3 经济措施

为避免经济原因而影响医院建设，医院应及时落实工程建设所需的资金;相关设计、跟踪审计、监理等部门，医院建设进度款审核、结算审核的主要部门，也应协助医院基建管理部门落实款项支付、奖惩措施的执行，在工程变更和签证上做好控制，同时督促施工单位做好相关资料的准备。如土方外运时，招标文件中所确定的倒土场，后因政策性原因需要变更，新的倒土场要根据规定土场及交管批复的路线测算运距，若运距变化较大，医院基建管理部门应及时组织监理、设计、跟踪审计等部门予以确认。

2.4 技术措施

在设计阶段，医院基建管理部门可应用BIM或GIS 等数字技术模拟可视地质情况、预先纠偏设计问题。同时组织有工程实施经验的相关专家、监理等对设计的可行性进行修正。在土方工程施工阶段，医院基建管理部门及监理可通过梳理政府相关主管部门关于土方工程的强制性规定，在施工组织设计中予以针对性补充完善，并在过程中予以跟踪落实;确保土方工程施工组织设计的合理性，推行土方工程专项审批制度，与此同时，医院基建管理部门应予以充分介入。最后，需制订并落实土方安全及进度风险预警方案，从而有效控制土方工程的相关风险。

3 结语

土方工程作为医院建设的重点分部分项工程，虽然占投资比例不大，但由于其特殊性，土方工程往往存在着诸多风险，其影响会延伸到整个建设周期，必须予以重视。本文结合医院基建工程相关特征及医院基建管理部门的需要，从准备阶段、施工阶段及完工结算阶段识别了医院建设中土方工程的重点风险因素，并从组织、管理、经济及技术等四个维度提出了风险控制措施，从而保障了医院基建管理部门能够更为有效地控制风险而推进项目顺利实施。

［1］ 于明. 建筑土方工程常见质量通病与防治措施［J］. 科技风，2010 (4):206.

［2］ 程富强. 土方工程施工过程中风险因素识别与控制对策［J］. 安徽建筑，2014 (3):74-75.

［3］ 杨延文. 土方工程施工过程风险因素识别及有效控制措施［J］. 科学之友，2011 (16):61-62.

［4］ 黄正荣. 工程系统及环境的不确定性与工程风险控制:基于工程哲学的启示［J］ . 科技进步与对策，2009，26(21):68-71.

［5］ 陈杨. 关于加强土方工程的进度管理的思考［J］. 建筑·建材·装饰，2013 (12):349-350.

［6］ 郭丽梅. 某医院综合住院楼深基坑土方开挖方案［J］. 山西建筑，2010，36 (12):115-116. PMT