中日韩技术创新能力的比较研究

谭琨+谭艺颖

摘 要：从技术创新投入、技术创新产出、技术创新基础、技术创新效率方面对中日韩三国在2000年至2011年的技术创新能力进行了定量分析比较。研究发现日本的技术创新能力呈现出下降趋势，韩国的技术创新基础提高显著并且技术创新效率较高。我国的技术创新能力大幅度提高，技术创新投入和产出较高，但是技术创新基础还需要进一步提高。为中国的技术创新的持续性发展提供了一些政策性建议。

关键词：技术创新能力;中日韩;比较研究

中图分类号：F13/17 文献标识码：A 文章编号：1004-2458（2015）03-0012-08

DOI： 10.14156/j.cnki.rbwtyj.2015.03.002

一、引 言

技术创新能力是一个国家经济发展的推动力量，也是一个国家在全球化竞争中的决定力量。技术创新是指引入新的产品或者新的生产方法[1]。相对于科学知识的基础创新，技术创新属于应用创新的研究范畴。国家的技术创新能力是指一个国家在长时间内产生新的技术、新的产品、新的生产方法并使之商业化的能力[2]。国家的技术创新能力反映了一个国家的技术创新的投入与产出水平以及技术创新的政策与行动[3]。因此在对国家创新系统的研究进程中，一些研究者引入定量方法去评估和考察一个国家的技术创新能力。

从全球工业化的发展历程来看，中国、日本、和韩国都属于后起工业化国家，与在历史上与西方发达国家之间有过巨大的技术差距。中日韩三国经历过相似的技术发展道路，从技术引进到技术改良，从技术模仿到技术创新[4]。日本通过持续的技术创新实现了对发达国家的赶超，韩国也成为了通过技术创新实现工业化现代化的典型国家，而中国在过去三十年通过技术进步与创新推动了经济的巨大发展。文章通过对中日韩三国的技术创新能力的定量评估与比较，发现中日韩三国技术创新的特征和差异性，为中国的技术创新提供参考与借鉴。

二、文献综述

对中国、日本、韩国的国家创新系统的比较研究不多，例如，周松兰基于中国创新型国家战略的背景评价了日本和韩国等创新型国家的创新评价指标[5]，佟贺丰对中日韩三国的中长期科技发展规划进行了比较分析[6]。周建高以专利产出和研发投入为主要指标对中日韩三国的知识创新水平进行了比较分析，研究发现日本的专利产出最高，韩国的高等教育普及率最高，而中国在研发投入方面增长较快，但是因为效率较低因此在专利产出方面仍然处于较低水平[7]。宋平分析比较了中日韩三国的科技创新能力，从专利、商标、论文、版税、研发支出、研究人员等方面，提出中国应该增加研发支出和人力资本的投资，提高研究人员和技术人员的比重，以便提高科技创新能力[8]。

针对日本创新系统的研究大多数重在探讨其国家创新体系的形成与特点，对其中的各项创新相关要素例如政府、企业、公共研究部门等进行分析[9-11]。而对日本的技术创新的研究大多数重在探讨日本的技术创新模式，特别是日本从技术引进到技术创新的演进，发现其技术创新对经济发展的推动作用以及对中国的经验借鉴[12-14]。针对韩国的国家创新体系的研究也不多，例如，张雄辉和刘棉勇分析了韩国国家创新系统的发展过程与特点，提出对中国的学习和借鉴经验[15]。戴勇和肖德云认为韩国的技术学习和创新系统的演进在于创造性的危机制造和解决机制、多样化的技术学习模式和创新战略、学习与创新的主动权[16]。

对国家创新系统的研究中，定性研究较多而定量研究较少，因此一些学者将定量评估方法引入到对国家的创新能力研究中，去分析一个国家的技术创新能力问题，其中虽然没有针对中日韩三国技术创新的比较分析，也不乏存在对不同国家的创新能力的比较分析，其方法与思路值得学习借鉴。例如，江兵在1993年对28个国家的包括政府干预、创新机制、科技与经济结合、产品竞争力在内的技术创新能力进行了评估[17];官建成从创新投入与创新产出两个方面对OECD成员国家在1992年至2004年期间的创新能力进行了定量分析与比较[18];谭琨和何志毅从投入、产出、基础方面对G20国家在2000年至2010年期间的中长期技术创新能力进行了比较分析[19]。

中国科协发展研究中心从创新投入、创新产出、创新潜能方面对34个国家在2006年的创新能力进行了评估和比较[20]。李建平从创新基础、创新投入、创新产出、创新环境、以及创新的持续竞争力5个方面，对OECD成员国家在2001年至2009年期间的创新竞争力进行了评估和分析[21]。Porter和Furman从创新基础、产业环境、以及这两项的结合质量等方面对OECD国家在90年代中期的创新能力进行了比较研究[22]。Archibugi从技术创新活动、技术基础设施、人力资本方面对全球162个国家1990年至2000年的技术能力进行了分析与比较[23]。以上研究中所提出的包括创新投入、创新产出、创新基础在内的国家创新能力的评估体系为我们对中日韩的技术创新能力的分析提供了重要的参考。

研究国家的技术创新能力问题，除了从投入、产出、基础方面进行评估分析以外，创新效率也是一项重要参考指标。技术创新效率衡量了国家创新系统的运行绩效，是一个国家的技术创新能力的综合表现，只有通过提高效率才能减少资源浪费，提高技术创新的产出水平。考察不同国家的技术创新效率，其出发点是以国家作为创新活动的主体，考察在一定技术创新投入水平下，不同国家的技术创新产出水平[24]。例如，张俊芳采用DEA数据包络分析方法对全球39个国家1995年至2003年的技术创新效率进行了分析[25];陈建勋和武治印通过分段分析，对转轨经济体的24个国家在1986至2009年的技术创新产出进行了分析比较[26];肖静采用DEA方法对中国、韩国、以及G8国家在2002年至2004年的研发效率进行了分析[27];罗亚非等采取超效率DEA方法对全球31个国家在1998年至2005年的研发效率进行了分析比较[28]。