大学内部管理：基于办学宗旨的组织架构和实践

许方舟+++张力玮+++潘丽媛+++赵倩

摘 要：艾奥瓦大学是美国著名公立研究型大学之一。近日，本刊就美国大学的内部管理问题对艾奥瓦大学数学系教授叶扬波进行了专访。叶教授于1981年毕业于清华大学应用数学系，后在美国哥伦比亚大学取得硕士与博士学位，曾任美国高等研究院成员、约翰·霍普金斯大学及康奈尔大学助理教授，现任美国艾奥瓦大学数学系教授、山东大学长江学者奖励计划讲座教授。在访谈中，叶扬波教授介绍了美国大学的组织架构、内部管理、课程与教学管理、教师的聘任与晋升、师生的学术管理规范等情况。

关键词：美国大学内部管理；办学宗旨；个人责任制；咨询委员会；教师聘任；教师评价；教师晋升

四、教师的聘用、评价与晋升

以办学宗旨为依据

《世界教育信息》：美国大学如何招聘教授或是引进特殊人才？您认为，怎样的教师更容易被学院聘用？

叶扬波：一般来说，系层面首先要对下一年或更长远的招聘计划达成共识并上报学院。学院批准当年的招聘名额和招聘专业后，系里才可以发布招聘广告实施全球招聘。系层面筛选、面试应聘者后，再上报学院，由学院院长最终决定是否聘任。学院每年正常招聘的名额不是很多。在正常招聘名额已满的情况下，学院还可能提供机会招聘（opportunity hire）名额，但这是在考虑应聘教师的知名度和学术声誉后进行的一种特殊的额外招聘。这种招聘方式一般由系主导——系层面先提出招聘意向，然后再由学院决定。除此之外，学院或学校可能还会开展一种有针对性的大规模招聘。例如，学校从学科发展角度出发，认为计算机科学与众多领域的联系日益紧密，因此计划在高速计算机运算方面提供若干个招聘名额，涵盖计算机科学及相近的应用学科。特殊人才的引进往往需要通过上述第二或第三种招聘方式。

无论通过何种招聘方式，最终都要由学院审批决定。学院按照“教学、学术、服务”的办学宗旨聘用教师。因此，在“教学、学术、服务”这三方面都有突出表现的教师竞争力要大些。被招聘的教师一定要在本科与研究生教学方面能为学校作出突出的贡献。例如，如果历史系计划招收一名教师来加强法国中世纪历史的教学，那么这个专业的专家就有可能被聘用。然而，由于数学系的任何一位教授都可以讲授任何一门本科课程，因此数学系在这种招聘模式下就颇感吃亏。除专业背景外，学院还会考虑应聘教师的教学经验和指导硕士生、博士生的可能性，以保证聘用的教师在教学方面能发挥更大作用。在学术方面，往往是从几百名应聘者中挑选出学术成就最突出的3～5人进行面试。有些理工实验学科的招聘可能会侧重拥有科研基金项目的专家。对于新招聘的年轻教师，各系一般不在服务方面对他们有过多的要求。

在招聘教师的过程中，学院和各系会听取学生的意见。有些学院会安排应聘教师与学生进行面对面的座谈。通过座谈，学生可以评判应聘教师的学术水平和其专业对学生的吸引力。此外，文理学院等以教学为主的大学会安排应聘教师进行一次授课，并收集听课学生的反馈信息作为考查应聘教师的重要依据。

为了平衡教师群体的社会代表性，学院还会有意识地扶持有杰出表现的少数族裔教师和女性教师。为了保证招聘的公正性，大学设有专门的办公室全面审核从招聘广告、面试人选、学历查询到最终聘任的整个招聘过程，只有审核通过了，才能发出聘书。

美国大学的教师招聘绝大多数是面向助理教授一级的，副教授、正教授级别的招聘一般只对特殊人才适用。助理教授的任期一般从1年到3年不等，类似于博士后。如果助理教授的任期为5～7年，那么就是终身教职候补职位（tenure track），在任期结束前系里和学院审核决定其是否能够提升为副教授并授予终身教职，这一决定最终由教务长作出并上报学监或校董会批准授予。

《世界教育信息》：美国高校对在职教师的评价与晋升有何标准？

叶扬波：美国的研究型大学，通常来说，教师的职责中的40%是“教学”，40%是“学术”，20%是“服务”。如果教师申请到的科研经费较多，学术活动的比例就会相对较大；从事行政工作的教师在服务上的百分比也会较大。在这些情况下，“40-40-20”的百分比会做相应的调整。虽然不是绝对的数字化，但系层面基本按照这样的百分比对教师进行评审，然后将评审结果上报学院。评审包括简单的年度评审、决定工资增幅的年度工资评审、非终身教职的三年一度的正式评审、终身教职的五年一度的正式评审等。其中，最重要的是终身教职候补职位的晋级终身教职评审。有些学校规定几个终身教职候补职位竞争一个终身教职，有些学校的理科、工科、医科硬性规定必须有百万美元级别的科研经费项目才能申请终身教职。如果未能成功晋级，该教师就要到其他大学另觅职位，其压力之大可见一斑。有些大学特别是以教学为主的大学申请终身教职相对容易，还有些学校以各种方式限制终身教职的授予。

具体来说，教学评价方面有专门的委员会通过课堂旁听形成教师教学质量分析报告。不仅如此，每一门课程结束时，学生都必须完成对任课教师的教学质量评价。此外，教授指导的研究生人数、毕业的研究生人数以及毕业研究生的职业发展，都包含在教师教学评价中。学术评价包括教师发表论文的数量和质量及其在国内外学术界的影响力。在晋级终身教职的评审中，教师的学术工作是否已经脱出了博士论文导师的巢臼、是否独创一面、是否是该领域的领军人物等方面非常重要。服务评价包括专业服务评价、学校服务评价、社会服务评价等。例如，教师作为杂志社主编或编委进行审稿就属于教师的专业服务。至于教师是否作为各种委员会成员对系、学院或学校的运作作出贡献，是学校服务评价的重要方面。社会服务评价包括教师的社区公益活动情况，比如教师为社区中小学生作讲座等。音乐教师举办一个讲座，给学生普及交响乐、古典音乐的知识，属于社会活动，是一种社会服务。

另外，参与教师参议会也是教师进行服务的途径之一。教师参议会和院、系层面的咨询委员会性质不同。咨询委员会由院长或教务长自行组织，不必公布人员名单，只对院长或教务长负责；教师参议会则不对某一位特定的校领导负责，而是代表学校的整个教师团队。教师参与此类组织，是服务社会的一种途径，同时也是行使自身权利的一种方式。

《世界教育信息》：美国高校怎样掌握在职教师的晋升时间表？

叶扬波：美国研究型大学一般要求博士毕业生有2～4年的博士后经历，然后通过6年左右的终身教职候补职位上的考查，决定是否授予终身教职和副教授职位。在此之后，再经过6～7年的考查最终决定是否批准晋升为正教授。所以，从博士毕业到晋升为正教授，一个研究型大学的教师一般需要15年左右的奋斗和努力。许多大学严格控制提前晋级。还有不少教师因为在博士后或终身教职候补阶段走了弯路，换了学校，或者拿到副教授职称以后放松了几年，所以晋升正教授的年头可能更长。教学型大学因为不需要博士后的阶段，所以晋升正教授的时间要短一些。

五、严格把关教师和学生的学术道德规范与学生学位授予标准

《世界教育信息》：美国大学如何对待教师和学生的学术不端行为？

叶扬波：学术不端行为由院长或教务长负责做出行政处理，在做出决定前需要听取相关咨询委员会的意见。如果情况已经在社会上公开，那么教师参议会也需要表态。

美国的整个学术界都非常重视学术的道德规范问题。如果某位教授盗用别人的想法或是剽窃别人的作品，那么他所在的专业领域的教授、专家都会对他非常不齿。不仅如此，在申请研究经费、发表论文等方面，有剽窃前科的学者很难通过审核，这就使得他无法在这个领域继续发展。因此，作为学术界的一份子，每个人都把坚守学术道德作为最根本的标准。

对于学生抄袭行为或考试作弊问题的处理，也是由院长负责、院长咨询委员会协助。学生第一次抄袭或作弊，会被给予警告，而且学生必须自掏腰包学一门关于学术道德的课程。如果第二次再犯，学校就会给予休学或退学处理。如果是警告处理，就由咨询委员会的主席通知学生；如果是休学、开除等重大处理，则由院长亲自决定，咨询委员会只起辅助作用。

《世界教育信息》：请您为我们介绍一下美国大学关于学生的学位授予标准。

叶扬波：与国内大学不同，美国大学在学生毕业时只会授予一张证书。学生只要完成主修专业的必修和选修课程并且达到及格标准就能够毕业并获得学位。学位授予标准和细则是由学生所在系制定的。此外，双学位的授予也由学生所在的两个系协同负责。

委员会的作用在于决定是否给予学生荣誉毕业资格。荣誉毕业分为多个层次。例如哈佛大学，学校层面授予学生用拉丁文书写的三个级别的拉丁荣誉（三级的要求各不相同），此外各系还授予学生用英文书写的英文荣誉。学生只有先获得各系层面给予的英文荣誉，才有资格进入学校层面的拉丁荣誉评选。关于英文荣誉的评选，由系里的本科生教学委员会决定，评选依据是学生总成绩、总学分和毕业论文水平。

责任编辑 郭伟 责任校对 李广平