基于协同理论的集群式总分馆模式探析*

马 岩 郑建明（南京大学信息管理学院 南京 210093）

基于协同理论的集群式总分馆模式探析*

马 岩 郑建明
（南京大学信息管理学院 南京 210093）

〔摘 要〕实行图书馆总分馆制可以有效利用资源，提高服务效益。基于协同理论的集群式总分馆模式是在借鉴各地区图书馆总分馆建设成功案例的基础上提出的一种创新总分馆模式。其构建应遵循公益性、均等性、高效性等原则，采取多元化的集资手段，建立多层次扩展的资源结构，采用上下两级负责的管理方式，对分布建设的资源实现联合使用，提供一站式的信息服务，并注意分馆构建的特色化。这种模式需要从立法、制度、人才、技术等方面加以保障。

〔关键词〕总分馆制 协同理论 集群 图书馆管理

1 基于协同思想的集群式总分馆模式提出的背景及其内涵

2002 年文化部下发了《文化部关于进一步活跃基层群众文化生活的通知》指出总分馆制是我国公共图书馆建设的方向。2006年，国家“十一五规划”中明确了“总分馆制”的特点是“统一采购、统一编目，统一配送”。围绕这个目标，我国各地公共图书馆开展了形式多样的总分馆制探索实践，尽管取得一定的成效，但绝大部分地区总分馆体系中，总馆与分馆不是完全意义上的共同体，在资产、人员、管理等方面不能实现统一、高效的流通。其构建的所谓“总分馆体系”，实质上只是“区域性服务网络”[1]，不能实现公共资源的最优配置。针对这种情况，笔者认为，将协同理论引入图书馆总分馆制建设中，形成“基于协同理论的集群式总分馆模式”可以很好的解决这个问题。

协同理论是德国物理学家哈肯于1971年创立的，致力于对系统结构转变的机理和规律的探寻，强调系统整体的规律性、动态化和互补性。[2]事物间属性互相增强、向积极方向发展的相干性即为协同性；系统中的各要素通过相互协调、合作，形成协同效应，可以达到“个体获益，整体加强，共同发展”[3]的目的。“集群”的概念源于生态学，原意指的是以共生关系生活在同一栖所中的生物族群。[4]这里用图书馆总分馆集群这个概念，意在将区域内所有图书馆资源进行整体整合，使其成为共生的共同体，从而实现统一管理和利用。[5]

“基于协同理论的集群式总分馆”模式，即以总馆为主干，总分馆联合形成紧密的集群式共同体，总馆系统引导各个分馆系统，通过分工与合作，实现统一采购、统一编目，统一配送，统一管理，在资产、人员、管理等方面实现自由流通，并在此过程中，产生推动整个总分馆系统科学发展的序参量，进而实现资源合理配置，使得各个分馆获益，总体服务功能最优化，最大程度地发挥总分馆协同效应。与我国绝大部分地区正在进行的总分馆制不同，从职能与隶属关系来看，集群式总分馆模式中，总馆对所其属分馆进行行政业务的全面管理；各分馆在重点发展政策方面各自独立，如此一来，总馆负责宏观调度，分馆面向读者提供特色服务，分工合理，协同共生，在某一分馆出现问题时，总馆可以协同调度，保障总分馆系统的正常运转，实现区域资源最优化配置。

在借鉴各地区图书馆总分馆建设经验的基础上，结合我国实际情况，从规划原则、运行机理和保障机制三方面对基于协同理论的集群式总分馆模式的构建进行探析，以期为我国图书馆总分馆实践提供可参考的依据。

2 基于协同思想的集群式总分馆模式构建要遵循的原则

2.1 公益性原则

公共图书馆在国家公共文化体系建设中扮演重要角色，满足人民基本文化需求是社会主义公共文化建设的基本任务，因此，公共图书馆必须以人民为中心，在文化传承、信息传递、公民的终身教育和智力资源开发等方面为大众提供免费的、开放的服务。换言之，公共图书馆是公益性机构，基于协同思想的集群式总分馆制是针对区域公共图书馆体系而言的，故其建设首先要遵循公益性这个原则。在公益性原则的指导下，基于协同思想的集群式总分馆的构建要以开放的姿态，坚持“以人为本”的理念，不断运用现代高新技术提升管理和服务水平，为公众提供多元化服务，保障读者自由获取文献信息的权利。[6]

2.2 均等性原则

党的十七大报告明确提出：“要积极推进和注重实现基本公共服务均等化。”公共图书馆是提供公共文化服务的机构,集群式总分馆模式的构建要遵循均等性原则，其建设成果要惠及全体人民,让全体人民无差别地享有普遍均等的服务。这里应注意，均等性不仅仅指用户个体不受经济地位、年龄、性别等方面的差异，可以平等地享受图书馆的服务，还包括不同区域、城乡之间的公民享受文化服务的机会应该均等，换言之，要求集群式总分馆体系构建时要做到具体馆内服务人人可及，体系涵盖到的不同地区的分馆在设备和服务上也要有相应统一的标准。

2.3 务实性原则

基于协同思想的集群式总分馆建设要贴近群众，以为人民提供优质、高效、务实的服务为方向，以不断满足人民日益增长的文化信息需求，为群众提供方便为目标。不搞所谓的“形象工程”。目前一些地区的总分馆建设，只是为了应对上级检查，显示所谓“政绩”，搞起了形式上的总分馆建设，虽然声势大、规模大、投入资金不少，但居民实际获得的便利却微乎其微。基于协同思想的集群式总分馆建设要克服功利主义的私心，杜绝懒惰作风，不能只以文件贯彻文件，以会议贯彻会议，要把功夫下在协同机理结构运作上，为居民提供高质量的文化服务。

2.4 创新性原则

相对于西方实行的严格总分馆制度而言，在当前“财政分灶吃饭”体制政策下搞基于协同思想的集群式总分馆模式本身就是一种创新，要不断解放思想，革新服务理念，在新时期公共文化服务体系探索建设进程中，积极实践，不断尝试新模式、新思路、新方法、新举措，以达到资源共建共享、完善区域公共文化服务的目的。

2.5 高效性原则

系统的运行要考虑投入与产出比，基于协同思想的集群式总分馆系统的构建也要遵循高效性原则。在扩展分馆时，要充分考虑地区居民的信息需求量、区域文献传递资金与时间的消耗量以及新建分馆需要投入的资金和人力资源量三者之间的关系，合理对分馆布局进行规划。坚持公平和效率两手抓的理念，努力形成责任明确、行为规范、富有效率、服务优良的管理体制和运行机制。高标准推进文化设施网络建设、提升公共文化服务供给。立足服务，优化管理，高效能完善公共文化管理运行机制。结合实践，注重实际，高质量开展公共文化服务体系建设制度设计研究。

3 基于协同思想的集群式总分馆模式的运行机理

3.1 政府主导、社会参与的多元化集资手段

协同制图书馆总分馆建设离不开政府主导。由于其体系建设涉及到对原有体制的突破，需要政府主导才能解决。此外，要实现图书馆服务的公益性，政府主导投资管理是必须的。我国已开展的协同程度比较高的总分馆系统，都是政府主导型的，例如深圳福田“图书馆之区”总分馆模式就是在区政府的主导和直接投入下建立起来的，福田区政府颁布了《深圳市福田区公共文化场所管理暂行办法》，经费得到保障。[7]佛山市禅城区“联合图书馆”的构建中也得到了佛山市禅城区委、区政府联合发文——《关于佛山市禅城区“联合图书馆”建设方案》的支持，除了提供建设资金，政府还对分馆增加了人员编制。[8]此外，嘉兴城乡一体化公共图书馆服务体系、东莞的图书馆之城总分馆建设也都是在政府主导下得以顺利进行的。

总分馆建设是一项耗资巨大的工程，除了需要获得政府这个强大后盾的支持外，要实现协调度高、灵活性好的集群式总分馆建设，还需要鼓励社会力量参与投入，实行多元化的集资方式作为政府投资的辅助。这里的多元化包括投资主体多元化和投资形式多元化。投资主体可以是社会组织、企事业单位，也可以是个人；投资形式不仅限于资金直接投入，还包含提供设施和活动空间、艺术品、图书、器材、设备、装置等实物，也可以提供文化产品、文化服务甚至是人力、智力、技术、信息等支持形式。

在集资多元化方面可以借鉴的地区有：佛山市禅城区“联合图书馆”鼓励各种形式的社会投资,无论谁投资,冠什么名,它的所有权必须归属区政府[9]；杭州模式总分馆体系中，建立杭州图书馆事业基金会,利用这个平台宣传公共图书馆理念,联系社会方方面面,募集善款,开辟经费新来源,为图书馆发展提供雄厚的资金支撑。[10]两者开拓集资路径，取得了良好的成效。

3.2 多层次扩展的资源结构

在统一规划基础上，基于协同思想的集群式总分馆模式应实行“多层次扩展”的图书馆服务网络建设框架。所谓“多层次扩展”包括两个方面，一是区域覆盖全面性，二是资源系统涵盖的全面性。

区域覆盖全面性就是分馆的构建要根据城市级别、规模大小、经济发展水平等来分层次构建。以一个省级行政区域为例，其总分馆体系应该包括“省级馆——市级馆——区（县）级馆——社区（乡镇）馆——街道（村）馆”，如此形成自顶层到基层的区域全覆盖网络，实现地区公共图书馆文献资源的大流通。此外，为实现图书馆服务的灵活性，突破传统图书馆在服务地域和时间上的局限，总分馆体系还应增加流动服务点。为特殊群体、尤其是弱势群体提供便利的服务，可借鉴的如金陵图书馆“汽车图书馆”、24小时自助借还机、广东流动图书馆分馆等，保障了信息弱势群体享受公共文化服务的权利。

资源系统涵盖的全面性方面，就是总分馆资源构建不仅仅要包括公用图书馆资源系统，还应包括高校图书馆资源系统和科研资源系统。这一点可以借鉴上海模式，上海总分馆体系是以上海图书馆为总馆,市内各公共图书馆、大学图书馆和科研图书馆为分馆的地区文献资源共建共享体系。公共图书馆以实现异地借还、参考咨询、文献集散为核心；高校图书馆以网络数字资源、外文文献资源和人力资源共享为核心；专业图书馆以联合采购网络资源、共建专业特色的数字图书馆项目及人力资源共享为核心。[11]此外，江苏工程技术文献中心也是整合了江苏省的科技、教育、文化系统 10 家共建单位的科技文献信息资源，形成的省级科技文献信息资源保障体系。[12]全面的资源涵盖系统可以充分利用各个系统的优势，实现资源的大流通和最优配置。

3.3 上下两级负责的扁平化管理方式

多层次的分馆构建可以形成区域完整的公共文化服务体系，保障集群式总分馆建设的均等性，但从另一层面上讲，也造成了总分馆之间协同成本的增加，高效性原则难以保证，因此，需要创新管理模式。所谓“上下两级负责”就是指无论整个总分馆体系构建的层次有几级，分馆只对自己的直属上级馆负责。例如在上面的省级总分馆体系中，区（县）级馆只需要受市级馆领导，对市级馆负责，不受省级馆的直接领导和控制，如此一来，可以在整个体系中分别实现“苏州式的扁平化管理”[13-14]，上级馆的讲座、活动可以更直接的向下级馆延伸,在新技术的运用、员工的培训等方面，上下级馆建立良好关系等,使分馆质量得到了切实的保障。[15]这种管理模式给市级、区县等中间层次的图书馆更多自主发展的空间，减轻一些实力雄厚的中间层次图书馆对加入总分馆系统的排斥情绪，使其在技术支持、人员培训、图书加工等方面发挥区域中心的职能。这种“总馆掌控、服务延伸”的管理方式，既可以形成覆盖整个区域的图书馆服务网络，还可以避免构建层次过多带来的协调成本过高、总馆负担过重等问题，是基于协同思想的集群式总分馆体系理想的构建结构。

3.4 分布建设联合使用的资源配置方式

在财政“分灶吃饭”、行政“分级管理”的体制下，对于行政区域跨度大、跨系统总分馆制的建设而言，要打破各馆资源的原有隶属关系，统一到总馆大产权中，其操作执行上的困难是不言而喻的。基于协同思想的集群式总分馆建设要想获得最大协同效应，就要适应现有体制，采取分布建设联合使用的资源配置方式。具体来讲就是总馆通过宏观调研制定符合区域发展要求的总的资源建设计划，各分馆根据本馆资源、用户特点，选择部分适当的资源建设任务，在此基础上独立灵活地配置本馆的资源。用户在任何一馆办理了读者证，便可到参与总分馆系统中任意一家成员馆享受同等的图书馆服务，包括文献借阅、电子资源检索以及无线网服务，并可以实现异地借还。对异地借还的书，由总馆委托邮局或快递公司全部收上来，送到分拣中心分拣，然后再把各馆的藏书送回所属馆继续流通，最后由总馆对各级分馆进行定期考核，根据各馆的资源、加工等情况给予一些财政补贴。如此一来，读者获得了便利、高质量的服务；各馆资源拥有量不变，但可以使用的资源增加了；对于区域政府而言，只需花费少量的资金，就能完善区域公共服务体系，实现了“个体效益增加，总体进步发展”的协同效应。

在具体操作方面，可以借鉴江苏工程技术文献中心的做法，作为全国第一家省级科技文献共享服务平台，其资源分工协作机制是以少量的投入激活了大量的存量资源，为江苏省科技创新提供了信息支撑。参与中心的各个单位所拥有的信息资源资产权保持不变,同时,当用户通过网络发出查阅原文的请求时,由资源归属单位为用户传递文献原文,中心给予服务单位一定的服务补贴。对于新加工的数据，由中心进行考核,根据加工质量和数量，对加工单位给予资源加工补贴，调动了共建单位的积极性。[16]

3.5 一站式的信息服务

用户中心时代，服务成为图书馆的核心竞争力。基于协同思想的集群式总分馆建设的最终目的就是为区域用户提供便利、优质、高效的信息服务。异构资源统一检索、图书馆协同参考咨询等都是集群式总分馆需要达到的目标。这些方面，国家科技图书文献中心（National Scientific and Technological Library，NSTL）协同检索平台统一书目系统可以作为总分馆协同服务的典范。[17]该平台直接利用开放接口将一馆的服务直接嵌入到另一馆中，使得用户一次登录，就可以检索到包括登录馆在内的多个成员馆的文献信息资源，它支持对本地和远程数据库的各种异构资源的检索，并将检索结果在统一界面以统一语言输出。提供多种检索方式，包括简单检索，高级检索，二次检索，针对不同层次的资源需求。此外，还支持多种检索技术，例如布尔逻辑检索、截词检索、模糊检索等。[18]

除了通过高技术达到的“一馆登录、多馆资源获取”之外，基于协同思想的集群式总分馆模式要实现的一站式信息服务还包括为用户提供从图书馆服务利用培训到文件检索、获取等等一系列的服务。还以江苏工程技术文献中心为例，中心与各市县联合互动，针对全省各行业的群体定期开展中心服务利用的宣传和培训，除了提供期刊论文、专利、标准等科技文献的在线检索和原文获取外，还针对企业用户，结合具体案例就技术文献在企业产品创新、知识产权规避、项目申报、人才培养等过程中的利用进行介绍。[19]在基本服务的基础上延伸了面向高层次用户的服务触角，实现了图书馆用户检索、利用、反馈的一站式服务；提升了平台影响力，实现了协同效应。

3.6 特色化的分馆构建

要实现协同效应，需要系统中各个子系统做好分工协调，以实现资源优势互补，使得总体效应获得最大化。体现在集群式总分馆建设上，就是分馆建设要根据地区优势、行业特色、文化背景等构建自己的特色，可以是特色数据库，也可以是针对行业的特色信息服务等等。

在特色分馆构建方面，做得比较好的有：佛山禅城总分馆系统在分馆构建时，把“结合当地镇街产业优势和特色建设专业分馆、提供特色服务”作为佛山市禅城区联合图书馆建设的重点。新建分馆的服务特色明确，其目标是：“在承担社区图书馆为公众提供平等服务的同时，力争办成国内最有影响力的专业图书馆”[20]。此外，特色分馆也是东莞模式的一个亮点。东莞各分馆根据当地产业优势、地域特点和人文环境确定分馆特色，确立特色馆藏和特色服务，共同组成相互补充、配置合理的全地区文献资源和服务体系。各分馆在满足常规服务外，重点突出各自的特色服务，充分满足不同区域读者的需求。

除了分馆的构建主题要有自己的特色外，特色化构建还体现在图书馆开展特色活动、打造文化品牌上。高水平的公共文化服务体系离不开丰富多样的文化产品和多姿多彩的文化活动支撑。要结合群众的文化需求，努力开展系列性的参与面广、受益者多、活化文化氛围、彰显品牌效应的文化惠民活动。例如金陵图书馆的“金图讲坛”、深圳图书馆开放的“南书房”特色图书室及其相关的一系列文化惠民活动等。公共文化服务体系建设应该培养和激发人民群众的文化自觉，让人民群众共享发展成果。

4 基于协同思想的集群式总分馆模式的协调保障机制

4.1 立法保障

在清晰、权威的法律下建立和管理公共图书馆是实行总分馆制度设计的前提。[21]由于基于协同理论的集群式总分馆系统具有公益性、均等性、突破创新性，要保证其持续、正常运转，出台相应的图书馆法是十分必要的。需要在具有强制性和权威性的法律文件中落实集群式总分馆建设的相关规划和政策，建立健全组织管理体制和工作机制，将集群式总分馆体系建设纳入政府重要议事日程，纳入国民经济和社会发展总体规划及财政预算。

4.2 制度保障

基于协同思想的集群式总分馆建设是一项浩大的工程，要从总体上对总分馆体系进行规划。首先，要制定具体年度计划，使得总分馆建设有章可循，可以按照计划进度推进。其次，要根据实际情况制定合理的分馆开发与总分馆服务的标准，这套标准的制定应坚持以用户为中心的理念，问需于民，问计于民，推动协同总分馆体系与群众公共文化服务需求有效对接。最后，要建立协同总分馆服务评估考核机制。根据总分馆服务目标对各馆取得的绩效进行评估，制定针对重大文化项目、重点文化品牌推广的工作考核机制。对工作完成好的分馆进行表彰奖励，以激发各馆的积极性。同时，要加强公众参与度，将用户满意度作为重要考核指标，形成政府、社会、服务群体共同参与的监督管理机制。

4.3 人才保障

在基于协同思想的集群式总分馆体系的管理中，需要吸收引进以图书馆学专业人才为统筹规划层，以新闻传媒、文学创作、文化理论和计算机技术等专业人才为运作支撑层的人才队伍，以适应新形势下文化发展的要求。尤其是在基层馆中，要完善基层文化岗位设置，配足配优人员，严格准入制度，明确岗位职责，加强考核管理。乡镇级分馆的人员编制最低要达到2名以上，行政村（社区）配备1名以上享受岗位补贴的文化管理员，每个农家书屋配备一名专职图书管理员。除了对专职在编人才队伍的建立外，实现集群式总分馆建设，壮大文化志愿者队伍也是一个不能忽视的方面。要积极引导符合条件的社会各界人员参与文化服务，为基于协同思想的集群式总分馆体系的运行和推广提供有力补充。

4.4 技术保障

协同总分馆制是要在不同的系统中实现“个体获益、整体发展”的协同效应，需要整合人、财、物等不同子系统的各种资源，尤其是对于整合信息资源而言，技术的重要性是不言而喻的。总分馆协同信息检索、联合参考咨询、通借通还的实现都需要相关的网络支撑。目前，各图书馆所使用的管理系统有汇文、ILAS、力博等，所遵循的分编层级不一，要实现总分馆分编数据共建共享、馆藏信息数据以及流通数据共通共享，需要探讨图书馆集群化管理系统的技术特点和技术路线。此外，随着系统中分馆的增多，如果全部纳入集群式总分馆一卡通系统，要支撑起庞大的网络，突破网络并发数的限制，都是需要高新技术的发展来作为保障的。

5 结语

总分馆制的核心目标是以合适的形式、智慧的方式来推动图书馆事业的发展。基于协同思想的集群式总分馆模式就是在现有分级管理格局保持不变的情况下，通过构建以总馆为中心领导馆，各中间级分馆为分中心，服务延伸到基层的“总馆控制、服务延伸”架构，建立政府主导的制度化的区域公共文化服务体系，并随着总分馆建设的推进，逐渐完善地区的文献保障系统。目前，这一模式还只是一个初步构想，还需要从技术视角、资源视角、用户视角、服务视角等层面进行具体的、深入的探讨，并在实践中不断修正前进。

（来稿时间：2015年1月）

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〔分类号〕G258.2

〔作者简介〕马岩（1989-），女，南京大学信息管理学院硕士研究生，研究方向：网络信息管理、信息咨询；郑建明（1960-），男，南京大学信息管理学院教授，博士生导师，研究方向：社会信息化、数字图书馆研究。

* 本文系2013年高等学校博士学科点专项科研基金（博导类）“数字图书馆协同机理研究及其概率群集建模应用”（课题编号：20130091110006）研究成果之一。

Analysis of Main and Branch Library System Mode Based on Synergistic and Cluster Theory

Ma Yan Zheng Jianming
( School of Information Management, Nanjing University )

〔Abstract〕Main and branch library system can implement efficient use of resources and improve service efficiency.By learning from some successful regional branch library construction, there is a new mode called “Main and branch library system mode based on synergistic and cluster theory”. Its construction should follow the public welfare, uniformity, efficiency principles. Take a wide range of fund-raising means to establish a multi-level extension resource structure. It uses “upper and lower levels of management” responsible for the distribution of resources to achieve the joint use. The mode provides a onestop information service, and pay attention to the characteristics of the branch build. This model needs to be protected fromthe legislative, institutional,personnel,technology and so on.

〔Keywords〕Main and branch library system Synergistic theory Cluster Library management