妙用“五字法”，提升反贪线索初查能力

童泽水

嘉善县人民检察院，浙江　嘉善　314100



妙用“五字法”，提升反贪线索初查能力

童泽水

嘉善县人民检察院，浙江嘉善314100

摘要：近年来，随着刑事诉讼法和刑诉规则的修改，反贪办案工作需要重心前移，案件初查显得尤为重要。本文作者从反贪案件初查工作的实践出发，提出巧妙运用“五字法”进行案件线索初查，以期对推进反贪办案模式转型有所裨益。

关键词：初查；反贪；线索

贪污贿赂案件由于犯罪主体的特殊性，犯罪行为的隐蔽性和复杂性，在初查贪污贿赂案件时，应注意初查的方法与策略。本文作者从反贪案件线索初查的实践出发，结合办案经验，提出巧妙运用“五字法”进行案件线索初查，以期对推进反贪办案模式转型有所裨益。

一、初查纪律要“严”

一是保密制度要严。做好案件线索的专人控制工作，严格控制知情面。对举报的材料、办案中发现的线索，都应当严格保守秘密，缩小知情人的范围，切忌“跑风漏气”。二是材料管理要严。要制定和完善线索保管保密的各种规章制度，严格对案件材料的保管，对大要案线索，要尽可能减少中间环节，精简工作流程，确保万无一失。三是办案纪律要严。要时刻绷紧办案纪律这根弦，增强侦查人员保密意识和纪律意识。如果必需接触当事人，要严格按照审批程序审批，并做好相关安全防范对策。

二、线索筛选要“精”

一是详细阅读。对线索材料无论是洋洋万言还是寥寥数语，都要认真阅读、反复阅读、交替阅读，以充分了解线索的全部内容，特别对匿名的材料，应从字里行间尽可能去发现和掌握各种信息，对字迹、语气、用词、心态、真实意图认真分析、揣摩、判断，甚至对材料的原始信封也要纳入阅读的范围，信封上包括邮戳、邮票有时也会隐藏着某些重要的信息。二是仔细分析。初查前，要对线索进行仔细的研究分析，诸如线索材料提供人的动机、地位、处境、心态、角度、关系及线索材料内容的可靠程度、发展的空间、时间、证据的存在方式、形式，并在第一时间衡量出线索材料的最初价值所在。三是理性思考。有些线索看似普通、平常，没有什么惊人之处，但结合侦查人员的工作阅历、生活经验、办案实践、信息积累、细节揣摩，经过反复的理性思索和考虑，往往能发现其中隐藏着犯罪信息的蛛丝马迹。比如，在办理某局金某涉嫌受贿一案中，侦查人员在金某办公室中发现一个空白信封，信封封头上有10000这个用铅笔写的数字，后来证实是某企业老板当时要行贿好几个人，每个人数额不一样，怕弄错而特意记在上面的。

三、方案制定要“细”

制作初查方案是开展初查的一项基础工作，清晰、缜密的初查方案是初查工作的中枢神经，是能否成案的关键。在初查方案制作过程中，要注意三个方面：一是“规定动作”。法律、规则明确的必须纳入的内容，不能选择、不能减少；二是“自选动作”。要针对案件线索及被查对象的具体情况纳入，如被查对象身体处于不正常状态；如被查对象正在怀孕、哺乳；如被查对象具有特殊身份、关系等；三是“高难度动作”。主要是被查对象的一些渗透性信息，如其与案件有关的隐私、习性、嗜好、心理状态、自杀可能性程度等。初查方案制定要“细”、要有针对性，避免初查的盲目性，防止“脚踩西瓜皮，滑到哪里算哪里”的现象，提高初查成功率。

四、初查动作要“快”

一是抓重点，快速出击。在初查阶段，要突出重点，抢抓时间，获取证据，不给犯罪嫌疑人以喘息之机。若初查中不分重点，眉毛胡子一把抓，沉溺于细枝末节，就容易打草惊蛇，惊动被初查对象，给初查对象采取反侦查措施提供更多的时间与机会，加大案件的侦破难度。二是先易后难，有的放矢。在初查案件时，先从容易处入手，寻找突破案件的“点”，以此确认主攻方向。比如初查贪污案件，多从容易核查、较好认定的某一笔资金入手；初查贿赂案件，大多考虑先从行贿人或知情人的角度入手等。三是分头出击，以快取胜。为及时收集反映案件客观事实的证据，要统一部署，分头出击，运用办案“一体化”机制，集中力量，对被查对象的询问、相关书证的获取、均同步进行，平行推进，迅速、及时取证、固定证据，防止串供、串证和毁灭证据等问题发生，确保证据板上钉钉，动摇不得。例如，在办理某局李某涉嫌受贿一案中，办案人员从被举报人银行账户入手，发现李某与10余人有多笔大额交易，在询问证人时，有一名证人说他送钱都记笔记的，反贪部门迅速组织干警连夜查取笔记本，最终得以成功立案。

五、证据收集要“准”

一是突出关键证据。初查的主要目的是获取一定的立案证据。在初查中，要严格依照刑事诉讼法的规定收集证据，要在被查对象毫无警觉的情况下，迅速获取主要证据，一旦条件成熟，即可转入侦查。二是把握其他证据。初查工作除了要获取必要的犯罪证据外，还要全面了解被举报人的个人情况，为下一步侦查讯问奠定基础。比如个人成长经历、兴趣爱好、工作变动情况、有无情妇(夫)、家庭情况、身体健康状况等。三是活用间接证据。在当前案件初查中，间接证据比较多，面对比较“零散”的证据，我们要善于发现，灵活运用间接证据链条，对符合法定立案条件的，要及时立案。比如，在初查某村主任王某涉嫌受贿一案时，初查发现王某农行卡中有几笔较大的转入资金，与王某的实际收入明显不符。经合理排除，发现一笔10万元的转入款，王某自己难以自圆其说，侦查人员通过调取转款人账户信息发现，转款人是王某所在村的道路工程的承包商，王某虽百般抵赖，但在扎实的证据面前，最终悔过认罪，从而得以成功立案。

[参考文献]

[1]李砚明.职务犯罪案件初查应规定期限[J].人民检察，2010，18：22-23.

中图分类号：D925.2

文献标识码：A

文章编号：2095-4379-(2015)15-0165-01