欧美过刊数字化途径研究及对我国的启示

2015-01-05余敏

出版广角 2014年24期

余敏

到底过刊数字化的项目由哪一方来完成更为科学有效，笔者认为建立专门的过刊档案库是最有效的方式。无论这类过刊档案库是由各出版社期刊社委托三大明数据库完成还是联合大型图书馆联合完成，过刊档案库的文章都应分配DOI号以便数字资源的永久保存和定位。

在大量的学术文献资料中，科技期刊是最为主要的信息来源之一。按照收藏的年份，期刊可分为现刊和过刊。人们一般把当年的期刊称为现刊，往年的期刊称为过刊。

近些年，随着数字技术的发展，期刊数字化已经越来越引起出版界的关注，期刊数字化包括现刊和过刊的数字化。然而，学术界研究的期刊数字化主要还是集中在现刊上。

过刊数字化指的是把在期刊数字化出现之前的印刷版期刊通过数字处理而完成的期刊数字化。由于过刊的数量一般较现刊数量多，其数字化的工作会耗费相当的工作量，那么，对于早年的科技期刊，现在的研究人员和学者是否还有兴趣，是否需要通过庞大的工作量进行过刊数字化的工作？

我们认为，将过刊数字化，并且放在网络数据库上开放共享，是具有积极意义的。

对过刊而言，面临的主要问题就是所谓的知识“衰退”。随着科技日新月异的发展，知识老化的速度加快，科学文献的时效周期越来越短。但是，文献的老化并不意味着其作为载体的知识就失去了作用。据Jan Willem Wijren调查显示，STM（科学、技术、医学出版商国际协会）在线出版平台上有20%～25%被下载的文献是发表五年以上的。从中国知网引文数据库可以看出，各学科影响因子排名前十位的文章中都有距现在超过十年以上的文章，尤其是基础学科中。由此可见，较早文献的学术价值是毋庸置疑的。

实际上，过刊因为能反映出各个学科的系统性和完整性，展现出某个学科的发展历史，更能体现出期刊的学术价值，其资料价值与历史价值会随着时间的流逝而更显得珍贵。实际上，许多早年发表的学术论文并没有随着时间的推移而失去其学术价值。很多情况下，发展新的论点，必须参考较早的研究成果，尤其是在做综述性研究的时候，它们的价值有效期远远超出人们的估计。

以前，科研人员、读者（终端用户）想要查询过刊只能通过图书馆馆藏，查找困难且耗时。将过刊数字化并且联网后，终端用户可以通过互联网即时查询到所需要的信息资料，极大地促进他们的科研效率。对于出版社、期刊社（发行方）来说，过刊数字化会带来更多的网站访问量，进而给终端用户带来更多可供下载的文章，对提高发行方的版权收入和文章的引用率都有促进作用。

目前国内的过刊数字化还处于萌芽状态，没有有效的集成化和系统化，基于此，本文通过研究欧美过刊的数字化途径，并据此分析其对我国过刊数字化的启示。

一、欧美过刊数字化途径研究

20世纪90年代以来，欧美开始逐步出现具有回溯性的期刊数据库，总体而言，对过刊进行数字化的途径有以下三个方面：

（一）出版社、期刊社独立进行

欧美各大型商业出版社和各学科学会的网站都开展了成熟的过刊数字化工作。

1.Elsevier Science出版公司有一个过刊文档项目（Backfile Project），此项目旨在将已经出版的所有期刊全部数字化，并在其网站上提供端口供用户访问。迄今，此项目已完成化学、数学和经济学等三个学科的200余种期刊的数字化。

2. 美国化学学会（American Chemical Society，ACS）也有自己的过刊电子出版项目。ACS提供了三种期刊数字化的方式：（1）最新的文章，即优先出版的期刊文章，比纸质印刷本提前3～6周；（2）1996年～当前的文章；（3）过刊归档，提供1879～1995年间的文章。

（二）第三方组织开展

有一些非营利的机构，旨在为全球学术界构建较为全面且可信的全数字档案库，学术界统称为第三方组织。

1.JSTOR。JSTOR（Journal Storage ）是一个对过刊进行数字化处理的非营利性数据库。该数据库创始于1995年，它的过刊保存模式采用的是“推迟间隔存档”（Moving Wall Archives），即最新出版的期刊和JSTOR中数字内容之间的时间间隔，一般为3～5年。

JSTOR分别有三个端口：图书馆，出版社和个人用户。出版社参加JSTOR，一次性支付档案资本费，用于JSTOR进行过刊数字化的制作成本费用；图书馆和读者访问JSTOR，需支付访问费，不过目次信息是免费的。

JSTOR拥有档案库的版权，但是出版社参加JSTOR，其许可协议是非独家的，参加的出版社仍可以选择其他数据库发布数字过刊，并且还可以从JSTOR得到部分收益。所以，对出版社来说，加入JSTOR是成本较低的实现过刊数字化的途径。目前，共有692家出版社加入JSTOR，包括著名的Willey Blackwell和Springer，回溯期最早到1665年3月的Philosophical Transactions of the Royal Society of London。

2.PMC。PMC（Pub Med Central）是由美国国家医学图书馆（NLM）下属的国家生物技术信息中心（NCBI）创立的开放存取生物医学和生命科学全文数据库。2009年，由英国信息系统联合委员会和Welcome Trust资助，美国国家医学图书馆通过扫描仪利用印刷版过刊创建了完整的数字档案。数据库中的过刊一直追溯到19世纪后期或者20世纪初。并且，参加PMC的出版社期刊社完全可以和其他数据库建立过刊数字化。PMC将印刷品过刊做成PDF文档和每一页的ASCII文档（只含有标准ASCII字符集的字符数据和文本文件）。

（三）大型图书馆提供服务

1.英国图书馆（The British Library ，BL）过刊数字化项目。BL具有相当丰富的馆藏，是世界上最大的期刊收藏图书馆，过刊收藏也是极为丰富，具有过刊数字化的纸本基础。相比较第三方组织的过刊数字化项目而言，BL主要是为出版社提供详尽的过刊数字化服务。

BL提供两种过刊数字化服务：全部过刊数字化和补充已有过刊数字化项目的不完整部分。首先需要申请人提供申请报告，详细阐述项目所需的过刊年份格式要求等；BL会根据馆藏明确所需数字化的刊物内容，进行项目费用审计，然后提供一份项目报告书，最后申请人接受后项目开始启动。不过，此项服务是收费的，而且BL并没有建立专门的过刊数字化档案库，这是和第三方组织的重要区别。

笔者认为，公共图书馆具有保护文化遗产的公众职责，提供过刊数字化的服务还是免费较为合适。

2.美国艾森豪威尔图书馆（Milton S. Eisenhower， MUSE ）项目。MUSE项目最早只是为艾森豪威尔图书馆所在的美国约翰霍普金斯（Johns Hopkins ）大学期刊提供数字化的项目，最早开始于20世纪90年代，后逐步发展成为面向全世界期刊的数据库。目前已发展成为拥有89家出版社、近380种期刊数字资源的数据库，最早回溯到1993年。不过该项目主要针对的是艺术、人文和社会科学领域的刊物。

综上，上文列举的四家过刊数字化项目虽然大致相同，但在输出文件格式、经营模式等方面还是有不同，详见表1。

欧美开展过刊数字化的回溯性数据库数量大、类型全，不仅有专题数据库还有综合数据库，不过无论是哪家数据库，都没有要求出版社或期刊社只和某一数据库签订独家版权协议。

二、我国过刊数字化现状

我国期刊数量大，内容丰富。经过这些年的时间积累，我国过刊数量已然非常庞大。目前，过刊数字化工作主要有以下两个途径完成。

（一）数据库收录

就国内目前的期刊数据库来看，近期的期刊是主要收录来源。

1. 中国知网（CNKI）。CNKI是目前世界上最大的连续性动态更新的中国期刊全文数据库，主要收录学术、技术、政策指导、高等科普及教育类期刊，内容覆盖自然科学、工程技术、农业、哲学、医学、人文社会科学等各个领域。截至2013年底，其收录国内学术期刊7738种，包括创刊至今出版的学术期刊4600余种，它收录了1979年至今已有期刊的全文，部分期刊已回溯至创刊。

值得一提的是2001年4月启动的中国期刊“世纪光盘”工程项目。中国学术期刊（光盘版）电子杂志社宣布启动中国期刊“世纪光盘”工程，在2002年底之前，将我国4000多种重要期刊自创刊以来的全部文献资料进行数字化集成整合，一举建成完备的高质量期刊数据库。

2.中国科技期刊全文数据库（维普）是国内收录期刊最早的明数据库。它收录了1989年至今的主要科技期刊，不过从数据库内容特点而言，比较侧重于科技期刊，对人文社会科学学科期刊的覆盖率还是较低。

3.万方数据知识服务平台是目前国内唯一完整的科技信息数据库群，内容涉及自然科学和社会科学各个专业领域，它收录了2000年至今的主要期刊。

（二）期刊出版社自建平台

目前国内期刊大部分拥有自己的网站，但期刊网站的主要功能还是构建一个在线投稿审稿平台，而将本刊过刊全部数字化存储在网站上的很少。笔者对江苏省23种CSSCI来源期刊的过刊数字化状况做了调查，详见表2。

从表2可以看出，调查的23种期刊中仅有4种期刊在网站上进行了过刊数字化项目。虽然只是江苏省期刊的现况，但也代表了国内期刊进行过刊数字化的大致状况，大部分期刊的过刊数字化还是依靠数据库来完成。

三、我国过刊数字化途径探析

上文介绍的欧美过刊数字化的三种途径，在国内已有开展。国内各大图书馆馆藏过刊和中国知网收录的期刊大部分都有重复。笔者认为：

1.目前最为有效的方式还是由三大明数据库开展的各自过刊数字化项目，尽量将已收录的期刊回溯到创刊。如现在三大数据库都已有优先出版专库一样，开设过刊数字库。但是，笔者建议，无论哪家明数据库进行此项项目，都不能要求参加的期刊签订独家协议，因为这既不符合国际惯例，也不利于过刊数据库的广泛开展。

2.制作专题数据库。专题数据库是过刊数字化一个极具实用性的途径。过刊的价值最主要还是在各学科学术的连续性上，突出专题性尤为重要。

制作专题数据库的途径较多，可以由多家机构承担。例如，由《复旦学报》《华东师范大学学报》等共70多家期刊联合组成的“中国高校系列专业期刊”项目，创刊于2011年2月。其办刊宗旨是：打破校域界限，集中名校优势，在数字平台上实现学术期刊的专业化转型，从而构建一系列高校权威的专业期刊和专题期刊。具体做法是，联合编辑部对加盟期刊拟发表文章进行专业化选编和数字化重组，通过中国知网实现优先出版和整体传播，并利用网络和手机推送等全媒体新型手段强化传播效果。

专业期刊联合会可以建立各种特色数据库。高校学报在中国知网平台建立专业网刊数据库，同样，也可以将以往的过刊通过整理，建立起相应的栏目过刊数据库，这样将更加方便用户阅读、引用论文，对学术传播和扩大期刊影响都有很大的帮助。

3.区域资源共享数据库。各地高校图书馆和地方图书馆都具有一定的数据储备资源，有些地方高校图书馆还具有CNKI未收录的特色纸质期刊资源。其可以对这些纸质过刊进行分类，并结合各自馆藏期刊特色参照《CALIS特色库数字对象元数据标准语著录规则》对纸质中文过刊进行数字化加工，从而形成特色过刊数据库。利用“云存储”聚合特色期刊数据库，建立期刊区域存储，实现数字化的期刊资源共享，真正实现过刊数字化的功用。

4.利用DOI技术保护网络环境下的知识产权。国内期刊的数字化工作大部分还是依赖三个明数据库，很多期刊即使有自己的网站也更新速度缓慢或者是核心内容较少，只提供每期杂志的目录和摘要等，但也有部分期刊在本刊网站上实现了从创刊号开始所有文章PDF全文上网，例如《中国肺癌杂志》《浙江大学学报》等。

笔者认为仅仅在本刊网站上上传文章PDF是不够的，必须给所有的过刊文章分配并注册一个DOI（digital object identifier，数字对象标志符）号，并同时在文章的PDF中添加对应的DOI号。DOI，是国际上用来永久且唯一标志数字资源的编码，具有对资源进行永久命名标志、动态解释链接的特征，被誉为互联网上的条形码。给文章分配DOI号，方便网络上的相互操作性，使得数字产品的流通更具有识别性和可保护性，并且更为重要的是能够在网络上建立相对永久的链接，可避免出现死链接现象。

目前，国内期刊进行过刊回溯的期刊并没有对DOI足够重视，仅以2011年新入选SCI的十家科技期刊为例，见表3。

从表3可以看出，虽然国内科技期刊都已有过刊数字化回溯的意识，并且大部分也都开始了全文PDF回溯到创刊，但添加对应DOI号的却寥寥无几，10家期刊中仅有2家期刊给过刊文章分配了DOI号。以《中国肺癌杂志》为例，该刊不仅实现全文PDF回溯到创刊，还给所有的过刊文章分配并注册一个DOI号，并同时在文章的PDF中添加对应的DOI号。

四、结语

欧美过刊数字化的项目不论是由第三方非营利机构开展，还是各出版社独立完成，都已经建立相对完善的流程和项目管理方案，值得国内相关同行借鉴。到底过刊数字化的项目由哪一方来完成更为科学有效，笔者认为建立专门的过刊档案库是最有效的方式。无论这类过刊档案库是由各出版社期刊社委托三大明数据库完成还是联合大型图书馆联合完成，过刊档案库的文章都应分配DOI号以便数字资源的永久保存和定位。

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