从国内专利申请情况看广东高校创新能力的提升*

2014-11-16许恩平梁剑莹

技术与创新管理 2014年1期

许恩平，梁剑莹

(1．华南师范大学科技处，广东广州510631;2．华南师范大学知识产权发展研究中心，广东广州510631)

众所周知，高校是知识分子最密集、科研条件最优越的地方，是知识商品的主要生产基地，是知识产权这个无形资产的最大拥有者。2012年度国家技术发明奖励通用项目中，以高校为完成单位的项目共49项，占通用项目总数63项的77．8%，两项国家技术发明奖一等奖均被高校摘取。高校已经成为我国原始创新和技术发明中不可或缺的重要力量。专利申请数据具有依法生成、公开透明和国际统一的分类体系等特点，所以专利申请状况是衡量一所高校技术创新能力和综合实力的重要科技指标之一。本文以广东高校为研究对象，对2008年至2012年的专利申请情况进行统计，对其整体创新能力进行分析和探讨。

1 专利申请情况

1．1 专利申请总量及其占全省的比例

2012年，广东省全省高校共申请专利6 191项，比2011年度增长了19．86%，高于全省2012年度增长率16．93%。高校在全省中所占比例为2．70%，呈现总体稳步上升的趋势(见表1所示)。

表1 近5年广东高校专利申请总体情况

1．2 申请人的比较

从专利申请人构成来看，目前专利数据按不同申请人主要分为企业、高校、科研单位、机关团体以及个人五类，近5年来广东高校一直排名在“企业”、“个人”之后。由于“个人”是一个比较特殊的概念，是属于相对分散的申请人，可比性不强。因此笔者认为，高校可以列为广东省专利申请的第二大群体，仅次于企业之后(如图1)。

图1 2012年广东省专利申请申请人构成

1．3 专利申请的种类构成

从专利申请种类构成来看，我国专利由发明、实用新型、外观设计三种类型构成，一般情况下发明专利技术含量最高。5年来广东高校三种专利均以不同的级数增长，发明专利比上一年度增长了10．24%。外观设计专利增长速度最快，2012年申请为1 596件，相当于2008年度186件的8倍多。发明专利增长率明显落后外观设计，因此在全部专利中所占的比例也呈逐年下降趋势(如图2)。

图2 近5年广东高校专利申请的种类构成

1．4 广东高校进入“高校专利申请排名前100强”的情况

根据2010数据，我国专利申请排名前100所高校总共申请228 140件专利，占全部高校专利申请总量的71．4%。广东共有5所高校排名其中。这5所高校专利申请量之和为10 946，占这100所高校专利申请总量的4．8%(见表2所示)。

表2 广东高校进入“高校专利申请排名前100强”的情况

2 广东高校创新能力分析

2．1 专利申请总量增速高于全省，总体创新能力提升较快

从表1可以看出，广东高校每年申请专利的数量呈稳步增长趋势，从2008年的2 322项增长到2012年的近6 191项，相当于2008年度的2．6倍。与此同时，全省的专利申请量也有较快的增长速度，年增长率均保持在20%左右。除2011年外，广东高校其他年份的年增长率均比全省高。这说明在全省创新能力提升的大环境下，高校能够紧跟形势的发展，为全省的发展做出应有的贡献。

另一方面，由于近几年广东高校加大人才引进力度，在专利申请量占全省的比重方面总体上呈现出稳步上升的趋势。2012年度广东高校专利申请占全省的2．70%，比科研单位的1．20%高出一倍多(如图1)，高校越来越成为广东自主创新的重要战场，在提高全省科技创新能力方面的重要性也逐年提高。

2．2 创新能力处于合理水平

截止到2010年底，广东高校共申请17 215件专利，占全国高校总申请量319 595件的5．39%，同时进入全国专利申请100强的5所广东高校，其专利申请量之和占这100所高校专利申请总量的4．8%。这两个数比较接近，都在5%左右，略高于广东省高校科技投入经费在全国投入中所占的比例(2010年度广东省高校理、工、农、医的投入经费为43．88亿元，占全国高校科技投入百分比为4．67%)。因此，本人认为按照目前广东科技经费的投入水平，专利的产出在国内应该是处于合理的水平。

2．3 专利结构变化较大，创新重点有所调整

图2数据表明，广东高校三种类型的专利都在不断增长，其中外观设计专利增长活跃，特别是2010年以来，外观设计专利申请量增长明显，到2012年已占高校年度总申请的四份之一，外观设计专利在广东高校专利申请中的比重越来越大。

一方面是外观专利不断上升，另一方面是高校发明专利在全省发明专利中所占比重的下降(如图3)，可以看出广东高校创新重点有了很大的调整，从以往集中在几所主要大高校、以基础研究为主，逐步发展为传统高校与新兴职业学院并重、发明与外观共有的新局面。

图3 高校发明专利占全省发明专利比重

2．4 创新主体高度集中，分布不平衡

2012年度统计数据表明，进入专利申请量前十名的高校，共申请4 546项专利，占高校的73．43%。也就是说，专利申请量四份之三集中华南理工大学、电子科技大学中山学院、中山大学等高校。与前五年相比，进入前十名的高校有了新兴力量，如番禺职业技术学院、中山职业技术学院以及广东轻工职业技术学院等，这些高校也成了广东高校创新能力的主体。

从学校数量上看，还有六成以上的高校极少申请或没有申请专利，申请主体相对集中，地域上也以广州为主，分布极为不平衡。

3 建议

3．1 加强与企业的合作，继续走产学研结合道路

广东省自2006年起实施省部产学研合作以来，至2010年，全国及境外310家高校、331家科研机构的1万多名专家教授与广东企业开展了形式多样的产学研合作。研发出具有自主知识产权的新产品6 000多个，形成专利超过2万件。广东高校近几年来在专利申请上取得了成绩，与整个产学研合作的大环境是分不开的。在与企业合作的过程中，能不断发现新的需求及技术点，促进原有技术构思的进一步完善，有利于更多专利的产生;另外，产学研合作带动了一批专利在企业的实施，极大地提高了老师们申请专利的积极性。因此加强与企业的合作，继续走产学研结合道路是确保专利继续、提高高校创新能力的首要途径。

3．2 加强政策导向，继续强化专利特别是发明专利在科研产出中的地位

如果单独以发明专利申请作为考核指标，五年来广东高校在全省中的地位呈下滑趋势，同时，以上提到的几所职业技术学院的专利申请中，发明专利所占比例极小。因此建议继续强化专利特别是发明专利在科研产出中的地位。一是各高校继续将获得授权专利作为一重要指标，在职称评审、业绩认定中给予相应的定级;引导老师将专利申请作为科研产出的一个重要形式。二是各上级部门在科研团队引进、课题下达时，必须将专利申请作为一个重要的验收指标签订相关合同。