基于知识管理的企业研发项目管理体系研究*

2014-04-02胥卫平

技术与创新管理 2014年1期

张瑶，胥卫平

(西安石油大学经济管理学院，陕西西安710065)

1 引言

21世纪是以知识资源的占有、产生、分配、使用为核心的知识经济时代。知识经济的本质特征是把知识转化为效益的创新性劳动。而从知识到效益的转化主要依赖于政府、企业或独立科研机构实施研发项目来实现。研发项目是基于知识而存在，其实施是知识集成、创新和运用的过程，具有目标确定性、过程渐进性、成果不可挽回性、组织临时性和开放性等特性。

企业研发项目管理工作是由以该企业研发管理部门为核心，由研发部门、研发人员、领域专家，甚至包含制造和销售部门组成的“项目团队”来完成的，是一个涉及多部门、多种资源、复杂的系统工程。管理学界普遍认为，在研发项目的各阶段之间、各参与方之间、参与项目的个体与团队及企业之间、不同项目之间都存在着知识健忘、知识流失或知识无法共享等等问题。

因此，知识管理理论与方法的应用，以及构建基于知识管理的研发项目管理体系是解决上述问题的有效工具和关键手段。这既是企业研发项目成败的关键，也是企业提高知识创新能力和掌握更多核心技术的重要途径。

2 企业研发项目知识分类及流失原因分析

2.1 研发项目管理中的知识分类

研发项目管理中存在着大量的知识，这些知识主要存在于文件、文档(项目申请书、各类报告、学术论文等)中;存在于研发人员、领域专家、管理人员头脑中;以及凝聚在工作流程、惯例、管理方法中。

2.1.1 科技知识

这类知识是研发活动中产生和应用的知识，是关于研究对象本身的认识成果和解决问题的方法性成果的知识。这些知识主要蕴含于两种载体，一种是项目自身的申请书、结题或验收报告、项目总结等，另一种是学术论文、学术著作、会议报告、专题讲座等。

这类知识是在研发活动以及研发项目管理工作中产生和使用的关于研究经验、管理经验等方面的经验性知识。这些知识主要包括研究技术路线、研究方法、研究技巧、研发项目过程中经验教训的总结等。这类知识存在于科研人员、领域专家以及各级管理人员的头脑中。

2.1.3 过程知识

这类知识是蕴涵在管理过程中关于工作方法与办事规律的过程性知识，是研发项目管理人员以工作过程中活动以及活动间的关系为核心构成的体系知识。一般存在于多个部门、多类人员的工作过程和管理方法中。

2.2 研发项目知识流失的原因分析

Martin Schindler等人研究了各种研发项目团队，结果表明传统的研发项目管理手段暴露出最大的问题就是研发过程中的知识交流与共享的问题，对于企业而言，研发项目结束时造成的知识流失已经成为一个非常严重的问题。

2.2.1 研发项目的独特性

研发项目往往是独特的，而且研发时间紧迫，使得项目团队容易忽略知识积累和学习，对于项目知识的获取以及转化投入的资源非常有限，大大限制了组织知识的学习和管理。通常团队成员往往认为项目是不可重复的，某个研发项目的知识和经验对于其他项目没有作用，没有必要进行知识管理。因此常常出现在这个研发项目上花费大量时间和资源解决的问题或者困难，在以后的项目中还需要重新研究，造成了研发资源的浪费。

2.2.2 研发项目团队临时性

企业研发项目团队成员之间虽然有很多的交流和信息流动，但是还是有部分知识并没有记录在项目文档中，而是存在于员工的头脑里，因此其他团队成员难免会做大量重复性的工作。另外一部分知识可以形成研发项目文件保存于组织内部，但这些项目文件得不到应有的重视和进一步开发，也很难有效地将可重复利用的项目知识转化为组织知识，使之有效地为以后的项目服务。

经计算得出，方案①的检查点的平面中误差为0.184m，其中平面最小误差为0.008m，平面最大误差为0.281m；方案②的平面中误差为0.153m，其中平面最小误差为0.005m，平面最大误差为0.211m；方案③的平面中误差为0.102m，其中平面最小误差为0.005m，平面最大误差为0.198m；方案④的平面中误差为0.054m，其中平面最小误差为0.004m，平面最大误差为0.176m。

2.2.3 企业缺乏系统的知识管理机制

企业在研发项目管理过程中往往关注项目的技术和市场管理，关注项目的进度和最终成果，却忽视了知识管理制度的建设，很容易造成项目团队既没有精力去记录总结项目研发过程中的经验教训，也没有动力去学习与运用隐性知识和经验，进一步造成研发项目的知识流失。

3 研发项目管理知识信息体系构建

3.1 知识地图的构建

企业知识地图是企业知识资源的总分布图，既包括企业知识资源的总目录及各知识点间的关联，也包括人员专家网络的描述。企业知识地图可以指示企业中的知识资源的位置，揭示企业中的隐性知识，辨识知识节点之间以及知识节点与人或特定事件相互之间的关系，从而达到指导知识获取和检索协调;促进建立联系和知识共享;支持研发项目管理过程监控;辅助科学决策;促进研发知识资源聚集等目的。

在构建企业研发项目知识地图时，要注意对重要的技术知识进行分类;要区分核心技术知识和非核心技术知识;要把知识地图和研发流程紧密联合起来;必须要保持知识地图的动态性。

3.2 知识库的构建

随着知识地图的完善，企业研发项目知识管理的策略是建立知识库，把企业内趋于标准化的知识以文件的形式储存到知识系统中。研发项目知识库的建立就是将显性研发知识整理成文档，通过比较各类研发项目在完成项目过程中用到的最有效的解决办法或工具，以及研发中遇到的难点、错误或缺陷等，就可以节约成本，规避风险。

构建研发项目知识库有以下目的:第一，知识库要能借鉴以往研发项目成功的经验与知识;第二，知识库要能使企业预测未来技术发展的方向或趋势;第三，知识库要能分享研发项目或研发团队的内部知识;第四，知识库要能充分分享研发人员、领域专家或研发管理人员的内隐知识;第五，知识库要尽量能使外部的各种文件档案进行共享。

4 研发项目全过程知识管理体系

为了保持研发项目管理中知识管理的系统性和连贯性，在研发项目全过程都应该时常进行知识管理和团队学习，经常性地进行回顾和评价，以保证已经获得的知识不会在整个项目生命周期中“流失”，以保证研发项目评估贯穿研发项目管理全过程。

按照美国国防部界定，如图1所示研发项目分为:使命与需求阶段、概念扩展和定义阶段、展示与验证阶段、工程与制造开发阶段、生产与开发阶段和运营与支持阶段，在每个项目阶段都分为知识获取、知识分享、知识创新、知识积累等几个环节。

图1 基于研发项目全过程的知识管理体系

1)知识获取:要保障足够的项目知识输入研发项目管理活动进程中，尽可能减少研发项目不可测因素，以降低项目风险，提高研发成功率。一般可以通过研发项目知识地图和知识库获得。

2)知识共享:通过不同组织(部门)、不同研发人员之间的知识共享来整合资源、传递信息、解决疑难、应对风险、交流经验。一般通过会议、电话、电子邮件、共享群、传送项目文档等实现。

3)知识创新:通常研发项目需要由不同知识背景、不同技能甚至是不同部门的人员组合在一起共同完成。通过研发团队成员的沟通和冲突碰撞，使研发项目任务的解决形成产生创造性知识。

4)知识积累:研发项目组织是短期的和不稳定的，团队成员要及时对第一手的非常有价值的项目过程知识进行评价与分析，使其尽快沉淀和有效积累，以利于知识共享与交流。

依据这种阶段划分方式既能体现项目知识流动性和传承性特点，也能明晰各阶段知识管理重点，从而保持研发项目全过程中知识管理的系统性、连贯性和可操作性。

5 企业内部研发网络组织体系

美国学者Souder的调查发现，企业内部体现技术的R＆D部门、代表生产的制造部门与代表市场的营销部门之间存在严重的界面障碍。当研发—市场营销界面存在严重的管理问题时，68%的研发项目将在商业化上完全失败，21%的项目将部分失败。Souder指出，企业常常由于忽视界面管理，导致各职能部门间缺乏合作和信任而延缓甚至阻碍新技术的发展。研发项目的成功需要在R＆D部门、市场营销部门以及生产部门之间形成高水平的跨职能部门的网络协作关系。

企业研发项目管理产生界面障碍的主要原因是信息粘滞的影响。在企业研发过程中，各个部门、各个职能以及各种流程之间都会产生和涉及大量不同的信息。由于解决问题所需的信息分布在各个不同职能部门以及各种工作流程中，往往导致大量的不同的信息滞留在各自信息源周围，产生信息粘滞和信息传输通道受阻现象，界面障碍由此产生。

因此，界面障碍成为制约企业研发成功率的瓶颈，对界面障碍的跨越与穿透是加强企业研发项目管理以提高研发效率的关键。企业构建基于知识管理的研发网络组织体系，从概念的提出、可行性研究、研发、测试、商业化、维护、技术支持、市场信息反馈，形成了一种良性的循环。通过企业内部研发网络的合作、交流与共享，建立部门之间、团队之间、研发人员之间无障碍的共同语言，建立协作、沟通与共同参与机制，集中内部研发力量开发能使生产过程更有效率的具体技术，保证研发成果中的大部分能够变成可以批量生产的实体样品，最后实现商品化。