中国非医学期刊开放存取现状

[摘要]随着现代出版的网络化和数字化，开放存取（Open Access，以下简称OA）的出版模式被越来越多的期刊编辑部所接纳。在国外学术期刊界，期刊的开放存取模式被广泛应用。中国期刊的OA模式起步相对较晚，但在国家相关机构及各个期刊编辑部的通力合作之下，中国期刊已取得了显著的成绩。本文针对中国非医学期刊开放存取的数量、类型、学科分类、上网方式、滞后时间、技术支持等问题进行调研，分析我国非医学期刊的基本现状与整体发展情况，讨论我国非医学期刊在发展过程存在的发展模式、版权、同行评议质量、运营费用等问题，希望能对中国期刊开放存取的发展有所帮助。

[关键词]非医学期刊；开放存取；现状研究；出版

[作者简介]李馨，中国科学技术信息研究所。

继《自然》（Nature）推出Nature Communications、Scientific Reports，《细胞》（Cell）推出Cell Reports之后，《科学》杂志的主办者、出版者美国科学促进会（AAAS）宣布，计划在2015年推出开放存取在线期刊《科学进展》（Science Advances）[1]。

2013年汤森路透《 Web of Science 》报告称，2002年通过开放存取发行的论文数量只占有 2%的市场份额，而在2013年，这一數字已经蹿升至 11%[1]。开放存取作为全新的出版模式之一，在出版中的地位越来越重要。为了提高中文研究成果在网络上的影响力，中国期刊届正努力推开放存取的模式[2]。因此，了解国内期刊的开放存取现状，发现其中的问题，探讨中国期刊开放存取模式的完善与发展具有重要意义。由于医学期刊具有一定的复杂性，而非医学期刊具有一定的代表性，本文选取中国非医学期刊作为研究对象进行定量与定性的分析。

一、开放存取的发展简况

1. 开放存取（OA）

开放存取即允许任何用户阅读、下载、复制、传播、打印和检索论文的全文，或者对论文的全文进行链接、为论文建立索引、将论文作为素材编入软件，或者对论文进行任何其他出于合法目的的使用，而不受经济、法律和技术方面的任何限制，除非网络本身造成数据获取的障碍[3]。

2. 开放存取研究现状

美国、日本、英国、瑞典等国以及一些国际组织机构都制定了相关的OA政策及实施方案，并且都已取得了初步进展。美国《2008年综合拨款法案》要求NIH将获得研究基金者的经同行评审的研究论文在出版后12个月之内提供开放存取，这是美国政府首次将政府提供基金的研究论文供公众在网上开放存取以法律的形式所做的规定[4]。当下，有影响力的OA平台：日本科学技术振兴机构（JST）创建的J-STAGE——日本科技信息网络电子平台，主要发布学术团体信息、展示日本科技成果、传播科技期刊文献信息、通过因特网加速科技信息的传播等[5]。Public Library of Science（PLoS）是致力于世界科技与医学文献成为公共信息资源的非盈利组织，2003年创建了其首份OA期刊[6]。BioMed Central（BMC）致力于出版经同行评议的生物医学类期刊[6]。此外，Springerm在其Spfinger Open出版70多种OA期刊，另有1500多种传统期刊采用混合型OA模式[7]等。

我国开放存取的发展标志是2003年中科院院长路甬祥代表中国科学家签署的《柏林宣言》[8]。2004年科技部启动科学数据共享工程[9]。2006年科技部宣布实施强制开放存取受公共资金资助研究产出的科学数据，其中80%的科学数据均可提供开放共享[8]。从整体来看，我国在OA政策方面不够清晰权威，起步晚，资源总量与质量都不算高，但我国开放存取工作已取得了不小的成绩，并且还在进行着不懈的探索。

二、国内非医学期刊开放存取现状

为了解中国非医学期刊的开放存取出版现状，笔者对国内非医学期刊的开放存取现状做了调研，于2013年4～6月使用Google、百度搜索引擎对研究期刊的刊名进行搜索。调研对象是国家新闻出版广电总局公布的正规期刊中的非医学期刊（共9967种期刊）。调查内容主要有OA期刊的数量、学科分类、上网形式、刊期、特征、内容、期数、更新时滞、OA期刊系统等。

1. OA期刊的数量

本文对有固定的可以免费访问期刊全文内容网址的期刊列为OA期刊，即OA期刊必须符合两个条件：（1）有固定访问网址；（2）可免费使用期刊全文内容。截止到2013年6月底，9967种非医学期刊中OA期刊有1282种，参考《2013年版中国期刊引证报告（扩刊版）》（排除医学期刊），其中非医学学术期刊1011种，占OA期刊总数的78.86%。由于学术科研交流的迫切需求，学术期刊OA期刊数量发展迅速，同时，非学术期刊也开始探索这种出版模式。

2. OA期刊的学科分类

本调研的期刊学科分类按照万方数据公司的分类标准。非医学期刊中，各学科期刊数、OA期刊数达到本学科比例数据见表1。从数据可以看出，由于学科发展程度与特征不同，OA期刊比重不同，基础科学与工业技术类的OA期刊数量较多，基础科学、工业技术和农业科学类OA期刊占该学科期刊比例较高。

3. OA期刊的核心比

核心期刊以中文核心期刊要目总览2011版、2013中国科技核心期刊、2013南京大学核心期刊目录为标准，以上三种之一即可视为核心期刊。非医学期刊中，核心期刊有2209种，OA期刊702种，约1/3的非医学核心期刊已实现OA；换个角度，非医学OA期刊1282种，其中，核心期刊702种，占一半以上，可见，核心期刊OA出版模式中发展较快较早。

4. OA期刊上网方式

期刊上网方式是根据程维红等的分类方式更新完善的，OA期刊的上网形式归类为：（1）一刊独立上网；（2）多刊联合上网；（3）依托主办单位上网；（4）中国科技论文在线；（5）其他（注明）。非医学OA期刊分别为955种（74.49%），41种（3.20%），190种（14.82%），78种（6.08%），18种（1.40%），见图1。绝大多数期刊都采用独立上网的方式，编辑部自主性强，更新速度快，也更方便读者检索。如图1所示，中国科技论文在线作为一个全新的为广大科学工作者提供快速发表和共享最新科技成果的平台已经有了一定的占用量。

5. OA期刊上网特征

被调研的非医学OA期刊中，部分期刊采用部分文章OA的模式。被调研期刊中能够全部文献OA的1085种，其中现刊有974种，过刊111种；而只是部分文献OA的期刊有197种，其中现刊144种，过刊53种。1212种期刊可直接查看全文，70种期刊需要登录后可查看全文，基本上OA全文是很方便获取的。此外，有977种是登录后付费查看全文、发送到邮箱、无法查看等情况，通常这些期刊是中国知网、龙源期刊网等为编辑部制作的编辑部系统，还有极少部分是编辑部自行组织的收费查看全文。

6. OA期刊上网时效

非医学OA期刊上网时效主要以期刊上网滞后时间来判断，单位“月”，为了便于统计，可分为四个阶段：（1）滞后≤3个月；（2）3个月<滞后≤6个月；（3）6个月<滞后≤12个月；（4）滞后>12个月。第一阶段1025种（79.95%），第二阶段93种（7.25%），第三阶段58种（4.52%），第四阶段106种（8.27%），见图2。从数据可以看出，OA期刊大多数能够及时更新数据，不能同步更新的主要原因是不希望电子期刊对纸质期刊发行有影响，还有一些是由于缺人力、物力等因素而导致上网滞后。

7. OA期刊系统支持

本次调研中发现，部分编辑部自行开发OA平台实现开放存取，部分期刊依托于他们所合作的数据库公司提供的网络平台和技术支持，实现了间接OA模式。在非医学OA期刊技术支持中，玛格泰克公司提供的有263種，勤云公司提供的有160种，三才公司提供的有71种，中国科技论文在线78种，其他系统、自行开发系统有710种。玛格泰克、勤云公司和三才公司是从事新闻出版行业的应用系统开发和推广的公司，他们都有稳定的技术支撑与用户，通过这种合作模式搭建的OA平台有多方面的优势：（1）时效性强，由于这些网络出版技术公司采用标准的技术模式为多家期刊编辑部提供技术支持，期刊编辑部可以在最短的时间内实现OA；（2）专业性强，OA平台技术由专业企业负责，个性化定制便于突显个性、提高效率。这些都为我国OA期刊事业推动和发展提供了巨大的动力。

8. 调研说明

本次调研是基于网页信息开展，虽然严格按照调研标准进行，但网页本身的特点导致网页信息不稳定，同时，由于OA平台选择多样性，期刊可能会在多个平台进行开放，但发展不一，因此会存在错误OA链接及假OA的情况，笔者在调研中尽可能减少这些情况的出现，以确保调研的准确性。

三、讨论

1. 优化发展模式

从上面的调研可以看出，我国OA期刊已步入快速发展的轨道，期刊的数量一直在稳步增加，覆盖的学科范围突破自然科学领域、社会科学和人文科学领域的OA期刊开始出现。我国开放期刊都是采用期刊自建网站平台，即将现有纸质期刊数字化加工后放在自建网站或OA平台上，相关的同行评议、时效性、版权等问题都没有用OA深层含义去解决，这并不是开放存取的真正意义。我国的OA期刊需要更大的网络平台，更坚实的技术支持，以及广泛的同行评议与学术交流，尝试新的发展模式。

2. 化解版权争议

从发展模式的问题探讨，不得不引出OA期刊的版权争议问题。期刊开展开放存取时，需要相应的知识产权政策作为支持。为了尽可能地扩大学术成果的传播，作者授权让他人免费使用研究成果，但这并不意味着不受版权保护。对于OA期刊来说，大多是由作者拥有版权，一些是由出版商拥有版权。无论哪种情况，版权所有人都必须保证文献能够公开、免费地获得。如果是出版商拥有版权，那么文献能够立即实现开放存取；如果是作者拥有版权，作者必须与出版商签订协议授权开放存取，以确保论文能公开、免费地获得。

3. 提高同行评议质量

开放存取最大特点就是可以“先出版，后评议”，尤其是去年的“钓鱼”事件，让很多人对开放存取的质量产生质疑。其实，“钓鱼”事件出现的质量问题并不是开放存取本身带来的问题，所以不能把它们混为一谈。在实践中，我国OA期刊基本沿用了传统学术期刊发展过程中形成的同行评审制度，并完善了这种制度，提高了出版速度，还使同行评议也变得高效便捷。开放存取中存在视质量为根本的出版社，也存在以营利为目的的出版商，如何摆正态度，加强同行评议才是根本。

4. 支付运营费用

期刊OA开放，需要实施更加严格的同行评审制度和坚实的技术支持，作者向编辑部支付OA出版费用，编辑部由于只出版电子版期刊，成本降低，可以保证期刊出版质量；对于作者而言，大多OA论文出版费用比纸本期刊版面费还低一些，而且论文也属于课题研究的一部分，应该可以由经费支持；对于广大读者来说，不需要支付高额的费用即可分享最新的科研成果。总体来说多方得益，但许多作者及机构仍不愿意为选择开放存取额外付费，OA出版者也因此为回收成本挣扎奋斗，这个转变过程需要一段时间过度。

四、结论

我国的OA期刊虽然已经得到了长足的发展，也为学术研究做了突出贡献，但是目前还处于起步阶段，也存在着各种问题。开放存取这种资源整合方式的优势及前景毋庸置疑，它提高了读者接触最新科研成果的时效性，降低了纸质出版带来的成本，又解决了网络平台内容欠缺的问题。在国家政策引导下，广大期刊编辑部的密切合作中，这种全新的出版模式必将在今后出版数字化的道路上彰显它的价值。

[1] http：//media.sohu.com/20140214/n395005346.shtml.

[2] http：//roll.sohu.com/20131226/n392453198.shtml.

[3] http：//www.soros.org/openaccess/indes.shtml[2004-07-21].

[4] http：//zt.cast.org.cn/n435777/n435799/n1105056/n12644369/12648927.html.

[5] http：//blog.sciencenet.cn/home.php？mod=space&uid=98685&do=blog&id=49145

[6]任胜利. 开放存取（Open Access）：现状与展望[J].中国科技期刊研究，2005，16（2）：151-154.

[7] http：//www.springeropen.com/journals.

[8]王应宽，吴卓晶，程维红，丛宏斌，曾勰婷，武耘，朱明. 国内外开放存取期刊研究进展综述与发展动态分析[J].中国科技期刊研究，2012，23（5）：715-724.

[9]程维红，任胜利，路文如，严谨，王应宽，方梅.中国科技核心期刊网站建设现状[J].中国科技期刊研究，201l，22（5）：649-655.

[10]程维红，路文如，严谨，王应宽，方梅. 2007-2011年中国科协科技期刊开放存取出版进展[J]. 中国科技期刊研究，2012，23（5）：710-714.