石英砂行业新创企业成长与合法化问题研究

孙 敏 ， 杜运周

（1.安徽财经大学，安徽 蚌埠 233030；2.安徽省滁州市城市职业学院，安徽 凤阳 233100）

1 新创企业合法化成长的研究背景

新创企业在全球经济中起着越来越重要的作用，成为促进经济发展的重要推动力量，世界各国以美国为首，推行各种政策鼓励人们创业，就连善于“拿来主义”的日本也注重本国的创新与创业发展，在我国从21世纪以来，人们越来越关注创业活动，鼓励各种创业活动，创业园区兴起，在蓬勃发展的创业活动中，新创业尤其是中小企业的生存和成长质量不容乐观，新创的企业中有70%的存活时间不超过5年，而国外的学者(Cooper,Gimeno-Gascon&Woo,1994)研究发现只有14%的新创企业能够生存下来.提高中小新创企业的成长质量问题成为世界范围的重要课题，以往的研究把新创企业的快速死亡归根与创业者的个人因素以及企业的组织设计和生产效率有关.然而(House、Tucker＆Singh,1986)研究表明造成新创企业的进入缺陷与死亡率高的更主要的因素是企业的合法性.从而将合法性与新创企业的成长联系起来.

2 新创企业合法化成长的研究意义

2.1 理论意义

虽然合法性使新创企业能够摆脱新进入缺陷，对其生存与发展有着至关重要的影响，然而对于合法性研究才刚刚起步.对于合法性与新创企业成长之间的关系的研究仍然有待进一步的探讨，近年来组织合法性在国内开始逐步发展，一些学者已经在此方面取得成果，并将这一概念运用到相关领域.先前对与新创企业的成长与组织合法性之间的关系研究很少.本文通过对石英砂行业现状的分析，从而将新创企业合法化成长问题从一个行业的角度入手.更具有实际的意义.

2.2 实践意义

安徽凤阳被称作石英砂之乡，凤阳县石英砂新创企业的产生与成长极大地促进了凤阳县经济增长和就业机会，然而凤阳县石英砂新创企业存在规模不大，竞争力有限以及组织合法性问题.考虑到新创企业只有通过成长和合法化存在才能促进地区经济发展.研究凤阳新创石英砂企业的成长和合法化存在有助于帮助凤阳县石英砂新创企业在有限的资源下发挥最大的效益，提高其产业竞争力.

3 新创企业成长理论

企业生命周期理论

在成长与老化的共同作用下，每个企业都存在着自身的生命周期，被称作企业的生命周期，企业的生命周期是指企业从成长到衰退的过程，世界上绝大多数的企业的寿命都是短暂的，研究表明，在日本和欧洲，企业的平均生命周期为12.5年；美国，大多数的企业的寿命不到5年，只有10%的企业能存活20年，而能存活到50年的企业只占到了2%.

我国的企业寿命更短，大企业集团的平均寿命在7-8年，一般只有3-4年，所以很多新创企业还没有成长便夭折了.世界上大多数企业都属于年轻的新创企业.

关于企业生命周期的研究做出贡献的是美国管理学家伊查克．艾迪博士.他形象地通过模型将企业生命周期分为成长阶段和老化阶段，每个阶段的特点都非常的明显，在迈向新生命阶段时，企业都要面临着阵痛，如果企业组织选择合法性成长则能够帮助新创企业摆脱新进入缺陷，对其生存与发展有着至关重要的影响，反之企业如果只是一味的走老路就会严重阻碍组织的发展.从图中可以看出在初创期合法化对新创企业的影响较弱，但是初期合法化的积累为今后的企业发展奠定了基础.而在成长阶段合法性对新创企业成长的促进作用增强，在成熟期，合法化对新创企业的成长影响最强，而到了衰退阶段，合法化对企业的影响又逐渐减弱，合法性对新创企业成长的影响成倒U状.由此我们可以得出结论合法化对企业的成长起着至关重要的作用.而企业如何获得合法化成为我们研究的关键所在.

4 新创企业组织的合法化

新创企业合法化的来源

新创企业组织的合法性主要来源于三个方面，即规制合法性、规范合法性、认知合法性.

规制合法性来源于政府、专业机构、行业机构等相关部门制定的规章制度.有一些制度是以法律的形式来规定的.要求各个企业都必须遵守.例如以石英砂企业为例，最具有代表的是被称作石英之乡的安徽省凤阳县，华东地区玻璃产业石英原料70%以上来自凤阳，凤阳的石英砂开采量快速增长，而与此同时带来的是石英尾砂量的急剧增加，尾砂被吹拂到农田，造成农田的沙化.尾砂进入到河流.使河流的生态环境遭到严重的破坏，这些都是违反了我国环境法的有关规定.由于石英砂的暴利，很多新创的企业铤而走险，没有对尾砂进行再利用，在当地政府的对污染环境企业的清理整顿中被迫关闭，这些新创的石英砂企业只有按照规章制度和规范的要求进行经营管理.它才能获得相应的合法性资源.规制合法性对新创企业的成长非常的重要，如果没有它企业很难通过合法的途径去接近和寻求所需的其它资源.

规范合法性被称作道德合法性，它是社会的价值观和道德观念的体现，之前说的规制合法性讲的是企业要遵守一定的法律和规章制度，是要求新创企业能否遵循社会所期望的价值观和道德规范“做正确的事”.是公众对新创企业所做的事正确与否的判断，例如轰动全国的凤阳县的6.21爆炸事件，造成16人遇害，就是由刚刚成立不久的晶鑫石英砂矿业有限公司一手酿成的.而第一法人代表却在事后逃离，采取躲避的方式对待此事件，这就使创业者受到社会的谴责失去了良好的声誉.如果创业者本人在创业前具有良好的声誉和丰富的从业经验就意味着他自身的价值和社会价值是相符的.那么与此相对的是创业者如果不具备相应的知识和能力.没有建立起个人的声誉，社会公众也无法明确地判断其领导的企业是否具有合法性.凤阳的新创石英砂企业的领导者普遍存在着文化素质不高，法律意识﹑责任意识淡薄，管理经验缺乏家族作坊式的管理模式.他们所拥有的规范性合法资源较少，对合法性的需求也更强烈.

前面提到了规制合法性、规范合法性，经典的制度理论把规制合法性认为是最基础的部分；中间层次的是规范合法性；而最上面的是认知合法性，即企业行为要符合社会大众的普遍心理认识.认知合法性来源与习惯.认知合法性与规范合法性不太容易区分，但是两者是存在着明显的差异的，认知合法性强调的是为人们所理解和接受的部分，规范合法性强调的是符合人们的兴趣和价值观.例如凤阳的石英砂行业在当地造成了环境污染，给人们的生活带来了一定的影响.当地的居民对其评价很差（也就是说这项活动并不具备规范合法性），但这个行业成为当地的支柱性产业，促进了当地的经济发展，解决了当地的居民的就业、生活质量的提高等问题.人们对这项行业是熟悉，对其有清晰的了解，并支持此项行业（也即是说该项活动具备了认知合法性）.从另一个角度石英砂行业带动了玻璃产业，太阳能等新能源产业，有着广阔的前景，外部资源拥有者对这个产业有所了解，有所认识，在这个基础上才会对其进行道德评价和价值判断，才会作出是否投入资源的最终决策.

5 新创企业合法化的获取

对于新创企业来说知道了合法性对企业的成长至关重要，下一步要做的就是如何获得这些合法性的资源.一般来说企业可以通过从自身的该变来适应合法性，例如石英砂行业可以走可持续发展道路，从治理排污，改变操作工艺等手段，来遵循合法性原则.另一方面对所在的外部环境进行改变，如企业可以通过宣传，公关，公益事业等来改变规制环境.具体说新创企业可以从以下几个方面战略来获取合法性资源.（如表1）

表1 合法化战略类型与特征

从表1中我们可以看出合法性资源的获取战略有四种，对与新创企业，尤其像石英砂行业我们选择的战略一般为适应性战略，即企业要改变自己来服从环境.对于石英砂行业对环境所造成的污染与破坏，我们可以采取以下措施：购置治污设备﹔关闭石英砂晒粉户，拒绝小石英砂企业申报.不同的行业必须要选择适合自身组织特征的合法性战略.

表2 四种类型新创企业对应的合法性获取战略

凤阳的石英砂行业处在新兴行业阶段且没有相关经验，对于这样既没有先前相关经验又是处在新兴行业的新创企业来说，一方面自身企业的组织结构还处于起步阶段，另一方面构成其组织域的外部环境要素还没有完全确定.新创企业要想摆脱进入缺陷，顺利渡过艰难期.首先要采取遵从环境的合法性战略，其次还要主动创造环境、创造合法性基础的方式来获得合法性资源.

6 小结

本文从合法性的角度来论述新创企业的成长问题.合法性对新创企业的成长起着重要的作用，并从石英砂这一具体行业，通过规制合法性、规范合法性、认知合法性这三个方面来分析石英砂行业合法性的来源.从适应、选择、创造、控制这四个方面的战略来获取合法性资源.新创企业采取有效的战略获得的合法性资源总量超过临界值时就能够在企业中发挥作用，实现企业的快速成长.

〔1〕Cooper.A.C.Gimeno-gascon.F.J,Woo.C.Y.Initial human and financial capital as predictors of new venture perfomance [J].Journal of Business venturing,1994.9(5):371-395.

〔2〕M.C.Suchman.M anaging legitimacy:Strategic and institutional approaches[J].Academy of Management Review,1995,(20).

〔3〕Singh JV，Tucker DJ，House RJ．O rganizational legitimacy and the liability of newness[J]．Adm inistrative Science Quarterly，1986(31):171－19.

〔4〕张玉利，杜国臣.创业的合法化悖论[J].中国软科学，2007(10):47-58.

〔5〕杜运周，任兵，陈忠卫，张玉利.先动性，合法化与中小企业成长—个中介模式及其启示 [J].管理世界，2008(12):126-138.

〔6〕杜运周，张玉利.稳健合法化战略与创新市场化整合研究—一个综合模型 [J].科学管理研究，2008(4):14-17.