刍议跨国并购中的知识产权要素

胡宏雁

（黑龙江省政法管理干部学院，哈尔滨150080）

刍议跨国并购中的知识产权要素

胡宏雁

（黑龙江省政法管理干部学院，哈尔滨150080）

在经济全球化和知识经济迅猛发展的今天，跨国并购和知识产权越来越紧密地联系在一起。知识经济时代，知识产权成为企业核心竞争力的基点；经济全球化背景下，跨国并购成为企业获取战略资源的重要手段。跨国并购深深地打上了知识产权的烙印：以知识经济时代为背景，以知识产权导向为动因，以主要的知识产权类型为内容。研究跨国并购中的知识产权要素对于我国企业走出去战略顺利实施具有重要的意义。

跨国并购；知识经济；知识产权；要素

科技进步、资本过剩、利润最大化追逐等促使了战后国际直接投资特别是近些年并购的迅猛发展。自19世纪末至今，全球已经经历了六次并购浪潮。一定程度上，并购成为企业发展壮大的必由之路。正如经济学家乔治·斯蒂格勒对美国企业兼并收购历史考查所做的思考：“没有一个美国大公司不是通过某种程度、某种方式的兼并收购而成长起来的，几乎没有一家大公司主要是靠内部扩张成长起来的。”［1］2000年《世界投资报告》指出，“在全球视野舞台上的生存，是跨国并购高潮的关键力量。并购可能是对竞争对手已采取或将采取的一种防御性反应。即使不想采取并购行为的企业，也可能被迫采取行动，以免成为被并购的目标企业。如不采取行动，可能只有两种结果，一是被并购，另一种是竞争对手们并购后造成的极为不利的竞争格局”。而在知识经济时代高速发展的今天，知识产权与并购之间存在着积极的必然的联系，自第五次并购浪潮起如火如荼发展的跨国并购深受知识经济的冲击，并深深地打上了知识产权的烙印：以知识经济时代为背景，以知识产权导向为动因，以主要的知识产权类型为内容。

一、跨国并购的知识经济时代背景

（一）知识经济的提出

早在上个世纪60年代，“现代管理学之父”彼得·德鲁克就已经在其论文中使用知识经济、知识社会的称谓。在《后资本主义社会》指出我们正从资本主义步入到知识社会，一个以知识为核心的社会，“智力资本”已成为企业最重要的资源，受教育的人将成为社会的主流。1983年，美国加州大学教授保罗·罗默提出了“新经济增长理论”，标志着知识经济在理论上的初步形成。1996年“经济合作与发展组织（OECD）”在《以知识为基础的经济》报告中指出，知识经济是建立在知识和信息的生产、分配和使用之上的经济。并以科学和技术的研究开发日益成为知识经济的重要基础、信息和通讯技术在知识经济的发展过程中处于中心地位、服务业在知识经济中扮演了主要的角色、人力的素质和技能成为知识经济实现的先决条件为主要特征。

（二）知识经济时代的到来

继石器时代、铁器时代、农业时代、工业时代、技术时代，人类步入到知识时代，一个全新的、富有生命力的时代。知识经济时代，经济的增长越来越依赖其中的知识含量的增长。知识是比原材料、劳动力、汇率更重要的经济因素，由知识引发的经济革命是重塑全球经济的决定力量［2］。传统以生产资料和资本为唯一自变量的一元函数型经济制度受到了前所未有的挑战，知识因素开始在企业的生存和发展中占据重要的地位。企业的发展不再取决于占有的生产资料和资本的多寡，而是依赖于企业所具有的研发、营销、管理等知识能力。企业的竞争优势主要来自于自身的某种因素，知识成为现代社会价值创造要素中最基本的要素。在此基础上，越来越多的企业重视通过知识产权的研发构建核心竞争力。

（三）知识经济对并购的影响

知识经济以经济全球化为背景，以知识为基础，具有收益递增性、可持续发展性、高度专业性的经济。知识经济时代，数量和规模剧增的跨国并购打上了深深的知识烙印。

第一，知识经济收益的递增性，决定了跨国并购主要集中于高技术领域，并以知识产权等无形资产为竞争的主要内容。知识经济时代，企业对知识的依赖越来越强，知识和技术的投入成为企业核心生产要素。美国经济学家罗默提出知识积累作为影响经济增长的一个重要内生因素，主张知识可以提高企业的投资绩效。知识资本具有公共产品性，同一信息可以为多人共享而不会消耗它，并且知识在被使用过程中还会有新的知识创新。知识使用是一个累积和开发的过程，在使用中成本递减而收益递增。在知识经济条件下，知识产权等无形资产成为企业竞争的核心因素，企业将获取知识产权作为竞争的重要手段，通过相关的知识产权保护促进知识产权开发的领先型。

第二，知识经济可持续发展性，决定了企业通过跨国并购以增强企业研发能力，增强企业核心竞争力，加强企业发展潜力与后劲。知识经济以知识、技术占有、配置为主导因素的经济，可持续发展是以人为中心的一种新的发展观，知识经济与可持续发展具有密切的关系。知识经济条件下，企业为获得可持续发展，促使企业战略资源的获取转向知识产权为导向的核心竞争力，人才、技术的培养和维持是企业可持续发展的源源不断的动力所在。

第三，知识经济高度专业化，以信息为主导的知识性产业占据世界经济的重要地位，知识经济的专业化加剧行业间竞争。知识经济时代，知识的生产、传播和应用是经济增长基点，专业化的技术和掌握这些技术的专业化人才是经济增长的真正源泉。专业技术和人才的获取导致跨国并购加剧，通过频繁而大规模跨国并购，企业获取知识资本优势实力。

二、跨国并购的知识产权动因

根据《现代汉语大辞典》的解释，动因是指动力和原因。具体到跨国并购的动因，是指促使企业进行跨国并购行为的推动力量和原因。纵观六次并购浪潮，正如卢东斌教师所言，跨国并购浪潮背后常有高新科技热潮的推动，50年代的军事、宇宙领域的第一次高新科技热潮与60年代的能源、通讯和半导体领域的第二次高新科技热潮推动了美国以混合并购为特征的第三次并购浪潮；80年代的微机、半导体、生命科学和计算机软件领域的第三次高新科技热潮推动美国第四次并购浪潮的迅猛发展；90年代的通讯、网络领域的高新科技发展热潮与第五次并购浪潮。高新科技企业的发展与跨国并购一定程度上结伴而行，赋予近期跨国并购以知识产权获取为动因特点。

（一）知识产权成为企业核心竞争力的基点

在全球化和知识经济时代，“国家核心竞争力越来越表现为对智力资源和智慧成果的培育、配置、调控能力，表现为对知识产权的拥有、运用能力。”①2006年6月5日胡锦涛总书记《在两院院士大会上的讲话》。“当今世界随着知识经济和经济全球化的深入发展，知识产权日益成为国家发展的战略资源和国际竞争力的核心要素，实施知识产权战略旨在提升国家核心竞争力。”②见2008年6月5日国务院颁布《国家知识产权战略纲要》。知识经济时代，知识产权在国民经济发展中的地位和作用越来越突出。知识经济冲击和动摇了盛行数千年的传统一元函数型经济制度。以生产资料和资本为唯一自变量的一元函数型经济制度，亦即谁占有生产资料和资本谁就支配生产过程和剩余产品的经济法则受到了前所未有的挑战，知识要素在生产活动中的作用和地位日升。此时从根本上决定企业竞争力的已不再是表现为机器、设备、原材料、厂房、现金等的资本了，而在愈来愈大的程度上是知识或“知本”了。企业核心竞争力构建中，能将本企业与竞争对手区别开来并成为企业核心竞争力的经营资源很少是由外部市场通过交易获取的，而是本企业内部市场经营实践中积累而来的。日本经营学者伊丹敬之把这类资源称为“看不见的资源”。并把其与作为企业必不可少的厂房、机器等物质资源区别开来，把“看不见的资源”定义为能让事业顺利发展的资源，主要指顾客对企业的信赖、品牌形象、对渠道的支配能力、员工的职业道德、经营知识及技术知识构成的知识资源等。它们的共同特征是用金钱难以买到而且生成这些资源需要时间极为漫长。国家之间、企业之间的竞争越来越表现为知识产权的竞争，知识产权已经成为维护国家利益和经济安全的重要战略资源。

（二）跨国并购是企业构建核心竞争力的有效模式

并购是企业获取知识产权和构建核心竞争力的有效模式。一般而言，企业构建核心竞争力的基本模式有两种：一是内源型构建模式，是指企业主要依靠自身的资金、技术、人才等生产要素进行研究和开发，推动本企业核心竞争力的构建模式；二是外源型构建模式，是指企业依靠通过购买、并购某些具有专长的企业，或与拥有互补优势的企业建立战略联盟进行研究和开发，推动本企业核心竞争力的构建模式。经济全球化和科技的迅猛发展，需求变化、产品与技术生命周期的缩短，单单依靠企业内部的研发无法满足企业技术创意的要求，促使企业采取外源型模式尤其是并购模式构建其核心竞争力。同时并购不是简单的获取品牌、技术、市场规模，更可能是并购企业脱胎换骨的二次重生。通过并购，企业可以实现其扩张所要求竞争力迅速集中和1＋1＞2的经济效益。并购是企业获取知识产权、构建核心竞争力的有效模式，原因在于：与内源型构建企业核心竞争力相比，外源型构建模式中的并购模式具有资源获取速度经济性、资源获取主动性、资源获取可得性和资源获取整合性强的特点。

1.资源获取速度经济性。联合国的2000年《世界投资报告》认为，速度经济性是推动跨国并购最重要的动因。美国钱德勒教授认为，企业可以通过加快库存、销售、生产的速度，提高资金和资源的使用效率，降低生产成本，实现速度经济性。作为一个资源转化的系统，企业的经济效率主要取决于资源转化的时间和速度，加速转化过程实现节约成本。通过并购，企业可以迅速地获取知识产权，加快产品技术升级、缩短产品生命周期、提高企业核心竞争力。

2.资源获取主动性。当代，企业并购不仅为了实现企业规模的扩张，而且为了获取知识产权等资源。一旦并购方发现相关企业或部门具有自己稀缺的知识产权资源，它即主动并购相关企业或部门，并获取相关知识产权资源。从而消除、降低知识产权资源获取壁垒，有效获取品牌、技术、研发资源、营销渠道等，并可无忧地投入使用。

3.资源获取可得性。知识经济时代，企业并购的目的更多地关注知识资源的获取、开发和利用。知识经济的发展使个体公司作为智力资本的单一或独立来源的概念逐渐被淘汰，从而迫使企业通过跨国并购获取所需的智力资本。通过并购企业可以迅速获得内源型构建无法获得的特殊资源。

4.资源获取整合性。研究发现，企业通过并购可以在更广的范围内拓展自身的知识和资源，特别是可以通过并购促进企业之间的知识转移和相互学习，从长远来看，可以提高企业绩效。并购的目的在于通过并购双方知识间的互补、替代和整合，增加知识存量和调整知识结构，增强企业对知识的控制力度，通过构建知识壁垒来获得持续竞争优势。与绿地新建只能利用企业原有的知识产权而战略联盟对知识产权的不全面相比，跨国并购则可以获取被并购方的知识产权资产的集合，获得品牌、渠道、技术、研发人员及管理团队等，能够与并购方的知识产权有效整合，双方可以互动共享，从而促进知识产权的创新。

跨国并购，有利于知识资源和知识要素在全球的合理配置，有利于知识竞争在全球展开，有利于科技在全球性的的扩张，有利于促进不发达地区经济的发展，是顺应人类发展进步潮流的必然趋势，是经济全球化发展的必然选择，并购是构建企业核心竞争力的有效模式。

三、跨国并购的知识产权内容

（一）跨国并购的主要知识产权问题

知识产权关系到以知识产权为导向的并购成败，并购中的主要知识产权问题包括知识产权尽职调查、知识产权评估、知识产权审查和知识产权转移等问题。

1.知识产权尽职调查。通过知识产权尽职调查，明晰并购目的与主要知识产权的关联、明确被并购方关键的知识产权资产包括在并购交易中、明确知识产权资产所有权是否明晰、明晰目标方附属企业的知识产权资产的所有权、并购对目标方知识产权协议的影响、并购后知识产权资产的转移问题、知识产权侵权的风险和责任等。

2.知识产权评估。由于知识产权不同于有形资产，在并购中有必要对知识产权进行评估，确定目标方知识产权的价值。关系到并购是否进行、并购价格、并购成败等。

3.知识产权审查。因知识产权法没有标准化和全面统一，所以知识产权法律制度一直处于变化之中。许多预期建立在流沙之上。源于知识产权法律的地域性，每一已经制造完成的或即将制造的知识产权产品不得不接受可能影响其的每一地域的知识产权法律的审查。知识产权审查包括知识产权反垄断审查和国家安全审查两个方面。

4.知识产权转移。跨国并购完成后，目标方的知识产权并非随着并购的完成而当然地转移给并购方。并购完成后涉及其中的专利、商业秘密、著作权和域名等转移问题。

（二）跨国并购中的主要知识产权的类型

“知识产权”（intellectual property）这一称谓使用源于17世纪中叶法国学者卡普佐夫将一切来自知识活动领域的权利概括为“知识产权”，后来为比利时法学家皮卡迪所发展。20世纪50年代，“知识产权保护联合国际局”在官方文件中使用“知识产权”一词后，知识产权这一概念得到世界上大多数国家和组织的承认。1967年7月14日在斯德哥尔摩缔结的建立知识产权组织公约以列举加概括的方式界定了知识产权。WIPO认为知识产权是指工业、科学、文学或艺术领域的知识活动所产生的法律权利，包括版权、邻接权、工业产权。世界贸易组织认为知识产权是赋予人们对其精神创造物的权利，在特定期限内赋予创造者就其创造物的使用的独占权。TRIPs协议界定知识产权包括版权和相关权利、商标、地理标志、工业设计、专利、集成电路布图设计（拓扑图）、未披露信息的保护和合同许可中反竞争行为的控制①2006年6月5日胡锦涛总书记《在两院院士大会上的讲话》。。跨国并购中涉及的知识产权类型主要有专利、著作权和商标权。

知识经济时代，跨国并购和知识产权有机地交织在一起，跨国并购以知识经济为背景、以知识产权获取为动因、以知识产权为内容，跨国并购打上了深深的知识产权烙印。研究跨国并购中的知识产权因素有助于中国企业对外并购开展，提升中国企业走出去战略的实施。

［1］［美］乔治·J·施蒂格勒.产业组织和政府管理［M］.潘振民，译.上海：上海三联书店，1989：3.

［2］郭翔宇.经济管理与“三农”论丛（上册）［M］.北京：中国农业出版社，2008：264.

［责任编辑：郑 男］

On IP Elements in Cross-border M&A

HU Hong-yan

With the rapid development of economic globalization and knowledge economy, cross-border M&A and ip are closely connected. In the knowledge economy era, ip has become the competitive core of enterprises. Cross-border M&A has become the important method to obtain strategic resources under the background of economic globalization.Cross-border M&A is characterized with ip: set against knowledge economy era, drived by ip acquisition, contented with the main types of ip. Study of ip elements in Cross-border M&A is significant for the Chinese enterprises to carry out a strategy of development in foreign countries..

cross-border M&A;know ledgeeconomy;intellectual property;elements

DF523

：A

：1008-7966（2014）05-0133-03

2014－06－12

2011年吉林省社会科学基金项目“吉林省文化创意产业知识产权保护制度研究”阶段性成果（2011B015）

胡宏雁（1975－），女，河北泊头人，讲师，吉林大学2010级国际法学博士研究生，从事国际经济法、国际知识产权研究和教学。