网上竞价采购的风险分析

2014-03-25林沙夏安晋莉

实验技术与管理 2014年3期

林沙夏，覃汉，安晋莉

(华中科技大学实验室与设备管理处，湖北武汉 430074)

互联网技术的发展催生了高校仪器设备采购的新模式——网上竞价采购。网上竞价采购基于反腐倡廉和“阳光操作”需要，本着公平、公正、公开和诚实信用的原则，主要用于规范管理小额、零星物资的采购。网上竞价采购具有信息公开、反应及时、信息比对和汇总统计方便等管理优势，扩展了采购的地域、空间和时间[1]。据了解，全国已有40多家高校以不同的形式开展了网上竞价采购工作。但随着网上竞价采购范围的扩大和采购量的激增，也随之出现了一些新情况、新问题，有些隐忧需要认真地分析研究。

1 网上竞价采购基本业务流程

网上竞价采购可以理解为源于拍卖交易，是运用网络信息技术对交易大厅举牌竞价出让物品方式的反向操作，但又不等同于传统意义上的竞价[2-3]。

图1为华中科技大学仪器设备竞价网的操作流程实例。

参加网上竞价采购的供需双方都必须实名注册。由需求用户提出采购申请，管理员进行形式审核后挂牌发布“采购需求单”，由经实名注册的供应方代表根据“采购需求单”要求“背靠背”地向“报价箱”内出价。报价箱有以下规则：

(1) 报价截止前，任何人都不知有多少人在报价、谁在参加报价和报价是多少，供应方代表只能知道自己报价的情况；

(2) 报价截止后，任何供应方代表都不能继续报价或调整修改报价，只有发出具体“采购需求单”的用户方才能打开“报价箱”查看供应方代表针对用户本次“采购需求单”的报价方案；

(3) 由用户选择商家，经由管理员进行形式审核确认后发布竞价结果。

网上竞价系统保证了在报价截止前相关信息的高保密性，可以有效地避免串标、围标等现象发生，使采购交易操作更加公平、公正和公开，较好地排除了人为的干扰。此外，供方代表人通过网上竞价系统，可公平地查询和了解用户采购需求的完整信息，无需到达交易现场就可远程参加仪器设备交易，降低了供方的供应成本。

图1 仪器设备竞价网的操作流程

2 网上竞价涉及的要素及其关系

2.1 涉及的要素

网上竞价采购涉及到现实工程和生活中的很多方面，但从有形的角度可分为3大类主体显形要素，即：人、硬件设备和软件。

图2展示了一般意义上的主体显形要素。其实，一个系统运行得好坏，除了3大显形要素及所包含的元素外，还有一个很重要的隐性要素在起作用，那就是这些元素主体运行所遵循的规则。规则在这中间起到了至关重要的作用[4-5]。

2.2 要素间关系

一个系统的运行，其内部各要素之间存在着一定的联系和制约关系。这些联系和制约关系就是我们所说的规则。好的规则将保障一个系统的有序、安全、高效地运转。

在网上竞价采购系统中，人、设备和软件需要一个能防范风险，保障系统正常、有效运行的规则——一个所有参与者都必须遵守的系统运行法则和制度规定，就像交通法规为保证道路交通安全一样。这也是一个主体元素，只是有时感觉其隐形罢了。

图2 网上竞价采购的显形要素

3 网上竞价的风险

现代社会，互联网四通八达，十分方便。但是，互联网在带给人们便利同时也伴随着危机四伏。通常意义上的风险是指：由于诸多因素的不确定性而带来的对不同主体收益或损失的可能性。

网上竞价采购应该说是利用现代网络进行的一种商业活动，除具有通常意义上的商业风险外，还具备着网络便利带来的风险。网上竞价系统的有效运转，离不开每个主体部件的正常功能和各部件间的协同工作。其中的任何一个部分或环节有问题，小则系统效率降低、运转不灵、单个主体利益受损；大则造成系统瘫痪,甚至存在信息数据灭失而不可恢复的系统性风险；更有损害国家和集体利益的腐败风险。这些都应该引起足够的重视。

根据风险主体的不同，风险的性质、大小、产生原因等也会不同，有必要详细分类，以便具体且有针对性地分析和防范(见图3)。

图3 风险的划分

3.1 按主体划分的风险

按风险主体可分为硬件风险、软件风险、人为风险和规则风险4类[6]。由于规则也是人制定的，所以也可将规则风险这一隐性元素归入“人为风险”这一显性元素范畴来研究。

随着经济的发展和科技的进步，硬件风险和软件风险比较容易防范，而人为风险所面临的情况却是较为复杂和难于防范。

3.2 按性质划分的风险

依据风险主体性质分类，风险可分为纯粹风险和投机风险。

纯粹风险是指只对某些特定主体有损失机会而无获得可能的风险。比如，竞价系统的服务器设备损坏、数据丢失所造成的经济损失；由于网络阻塞掉线所造成的时间损失和机会损失等。

投机风险是相对于纯粹风险而言的，是指既有损失机会又有获得可能的风险。投机风险的后果一般有3种：一是没有损失；二是有损失；三是盈利。而这些后果不是简易分离的结果，多数情况应该是个混合体，只是其损失和盈利各自所占比例不同罢了。

4 防范风险

将前面的描述结合起来观察，我们可以看到：不管是按什么方式来划分，风险基本上可分为物质层面和行为层面两大部分。人为风险和投机风险都与参与者有关，都属行为层面的风险(见图3)。

网上竞价采购的参与者所面临的风险见图4。

图4 网上竞价采购参与者所面临的风险

我们可以看到，网上竞价采购的风险是客观存在的，是不以人的意志为转移的。

首先，这是因为决定风险的各种因素对风险主体是独立存在的，不管风险主体是否意识到风险的存在，在一定条件下仍有可能变为现实。其次，风险还是无时不有、无所不在的，它存在于网上竞价采购的各个环节中，潜藏于竞价采购的具体操作中。

由于人对客观世界的认识受到各种条件的限制，每个主体所处的位置和环境不同、自身对外界的需求和感受及敏感程度不同，对风险的认识就各有差异，多数情况下不可能准确地预测风险。风险的程度有多大、风险何时何地由可能转变为现实均是不确定的，所以必须时刻保持对风险的清醒认识。

风险一旦变为现实，就会使风险主体产生挫折、失败甚至损失，这对风险主体是极为不利的。风险的不利性要求我们在承认风险、认识风险的基础上，作好决策，尽可能地避免风险，将风险的不利性降至最低。

在一定的条件下，风险具有可变性，即风险是可以转化的。风险的可变性包括：

(1) 风险性质的变化；

(2) 风险量的变化；

(3) 某些风险在一定空间和时间范围内被消除；

(4) 新的风险产生；

(5) 风险的相对性；

(6) 风险与利益的对称性。

不同的主体从不同的角度对同一个问题的看法和感受是不同的，其处理问题的方式和方法也会有所不同，可以从竞价参与者的角度来加以探讨。

4.1 参与者的权力和义务

参与者的权力和义务必须是对等的，才能确保一个良好的网上竞价采购环境(见图5)。

图5 权力和义务的平衡

(1) 采购方的权力和义务。一般采购方根据采购项目的要求单独行使选择产品和选择供应商的权力，当然就应该承担相应的义务，即本着实事求是的精神，选择适合项目要求的合格产品及服务良好的供应商。

(2) 供应方的权力和义务。供应方有选择服务对象和向谁提供产品的权力，以及按约定收款的权力；同时也承担着按约定提供符合约定要求的合格产品及服务的义务[7]。

(3) 管理员的权力和义务。通常管理员行使着裁判员的权力，承担着服务用户和维护竞价秩序的职责，以确保网上竞价采购的有序和有效进行[8]。

4.2 参与者面临的风险

在网上竞价采购过程中，受市场环境影响和经济利益的驱动，每个参与个体都面临着各种风险。除了常规的技术和产品等风险外，参与者还面临着涉及违规操作、经济和道德层面的问题和风险。

采购方可能在某种情况下高价接受低配方案和产品以获得即得利益，面临着违规、腐败的风险；高价接受高配产品方案以选择特定的供应方等所面临违规和腐败。

供应方为得到订单而提供的“好处”和许诺等，同样面临着违规和腐败风险。

管理员是网上竞价的守望者，通过管理员的监管和公众舆论的“阳光”监督，可有效地降低供需双方网上竞价采购的风险。管理员不但是守望者，在更大层面上也是参与者，同样也面临着各种诱惑和风险。

风险是相对的，即使在相同的风险情况下，不同的风险主体对风险的承受能力也是不同的，主要与收益的大小、投入的多少和风险主体的地位以及拥有的资源量有关。

对风险主体来说，风险和利益必然是同时存在的，风险是利益的代价，利益是风险的报酬。如果没有利益而只有风险，那么谁也不会去承担这种风险；而为了实现一定的利益目标，也必须以承担一定的风险为前提。所以，为防范竞价采购过程中的违规和腐败风险，必须采取有效措施，加大违法违纪成本，清除产生腐败的土壤，比如公布违法违纪者黑名单、停用违规者账户等。

对于管理者，首先要求其必须严格自律，加强政治思想和业务学习，同时还要有严格的制度、规范的流程和操作办法，有效地避免失误和犯错误。例如华中科技大学仪器设备竞价网采用了“双一审加二审”工作流程，即2个人负责一审，只有2人均同意方可通过，若只有1人同意则需进行二审，使管理者能够相互监督和制约。

有效的法规制度是阳光采购的守护神。管理员尽职尽责加上制度、法规的保障是阳光采购的基础[9]。