1987年～2013年我国档案行政执法研究热点述评

2014-03-10聂云霞，唐霜，王齐

档案管理 2014年2期

聂云霞，唐霜，王齐

摘要：档案行政执法是档案法制建设的重要环节，是依法治档的基础，其研究是档案法规学研究的重要内容之一。文章通过对1987年～2013年我国档案行政执法研究相关文献进行统计和分析，对该领域的研究热点进行了述评，是对我国档案行政执法研究的一次全面梳理。

关键词：档案行政执法；研究热点；述评

自1987年《中华人民共和国档案法》（下文简称“《档案法》”）颁布以来，档案行政执法研究广受关注。

档案行政执法有广义与狭义之分。广义的档案行政执法是指国家档案行政管理部门在其职权范围内，依照法定程序将档案法律规范适用于具体的组织或个人的一切活动，档案执法主要指行政执法；狭义的档案行政执法专指一般的档案行政措施行为，即档案行政管理部门依法对特定对象所规定和采取的具体的、单方面的、能直接产生法律效果的措施行为。[1]本文倾向于广义概念。为了探寻档案行政执法研究的发展轨迹，为我国档案事业及档案行政管理工作提供借鉴，笔者对历年来的期刊文献进行梳理，分析其研究热点并加以评述。

1 数据来源与研究方法

1.1 数据来源。本文数据以CNKI中国学术期刊网络出版总库检索默认库为数据来源，采用广义的档案行

政执法概念，以“TI=‘档案'+‘执法' OR TI=‘档案'+‘行政'”作为检索表达式，于2013年11月10日在来源数据库中进行检索，得到2638条记录，利用文献管理软件E-Learning，导出文献元数据，利用档案学实验室提供的文件计量工具进行文献筛选，去除重复和无关的条目，共得到1662条确切记录。

1.2 研究方法。首先是文献计量分析法，通过搜集、整理和分析大量与主题相关的资料并进行推论，进而发现文献信息的量变规律，总结出相关领域研究进展。其次是共词分析方法，通过统计分析一组词对在同一篇文献中出现的频次变化，在此基础上提取高频出现词对并进行聚类分析。利用共词分析同时可以探测相关知识领域的研究热点和研究前沿，反映某个知识领域的科学研究水平。[2]

图1 档案行政执法文献年度分布

2 数据统计与分析

2.1 文献增长。我国档案行政执法研究起步于我国第一部《档案法》颁布之后，最早的研究文献出现于1987年，此后从未间断，并随着《档案法》的修订和实施，形成明显的连续上升“驼峰”，如图1。虽然在2006年之后每年的发文量呈现下滑趋势，但每年的发文量均在40篇以上。这些文献中有大量报道型文献，这体现了我国档案行政执法研究与实践基本同步的发展轨迹。

2.2 来源刊物分布。档案行政执法相关研究的文献来源有期刊、报纸、会议、硕士论文四种，如图2。

图2 档案行政执法文献来源分布

报纸和期刊占据了所有研究文献的98%，这与其他档案学研究领域不同，档案行政执法的相关文献中报道型的占据了非常大的比例，这说明档案行政执法与实践紧密相关。研究型文献主要集中在期刊和少数报纸，其中还有两篇硕士论文。

表1 档案行政执法研究文献被载主要期刊

档案行政执法与各行各业结合紧密，相关文献分布在157种期刊上，期刊载文共1265篇。布拉德福定律指出，可以把相关文献所在期刊分为核心区、相关区和非相关区，各个区的文章数量相等，期刊数量成1∶n∶n2的关系。[3]上述文献载文量的分布比较集中，30篇以上的有17种，占所有期刊的10.82%，载文共925篇，占所有期刊文献的73.12%，因此，这17种期刊为本领域的核心区刊物，如表1。其中，2013《中文核心期刊要目总览》（第六版）中列出的有6种（表1中带*的），可见，档案行政执法研究发展已经比较成熟，且获得了广泛关注。但核心区期刊中没有被列入最新CSSCI来源期刊目录中的。

2.3 作者与机构分析。科学论文的发表是目前评价科技人员创造性劳动的重要指标，科技人员也将发表科学论文作为他们自我表现和确认自己在科学社会中地位的一种手段。[4]从某种程度上看，核心作者与高产作者是特定领域的引领者和推动者。参考普赖斯定律，对1987年～2013年档案行政执法研究论文进行分析，大致可得出此领域核心作者的分布。根据普赖斯定律，撰写全部论文一般核心作者的数量等于全部科学作者总数的平方根。[5]在1222位发文作者中，发文数量位列前34的可认为是核心作者。通过分析高产作者发文主题可知，其研究范围很广，包括执法原则、手段、监督、制度研究，等等，从核心作者发文主题频次看，对于档案行政执法研究始终是其重点研究关注领域。

本文统计了发文数量排名前20的单位名称。从表2可以看出，对于档案行政执法的研究主要集中在实践部门，各级档案局发文数量占据了表中所列单位的85%，高校发文数量只有15%，可见我国档案行政执法实践部门参与度更高。高校对于该主题的研究主要则偏重于理论方面。根据发文单位所属地域来看，目前我国档案行政执法研究，主要力量仍然集中在中东部的经济较发达地区，西部未有单位进入排名。

表2 档案行政执法研究文献机构分布

3 研究热点分析

由图1可以发现，我国档案行政执法经历了从上升到下降的过程，根据不同时期的发文数量和依法治档发展状况，本文将该领域的研究分为三个阶段：1987年～1995年为创立初步发展阶段，每年文献发布量都在30篇以下；1996年～2006年为快速发展阶段，每年论文都在40篇以上，且整体呈增长趋势；2007年～2013年为成熟反思阶段，整体呈下滑趋势，但发文量每年都超过了40篇。笔者使用共词分析法，将各阶段的文献关键词进行统计和分析，挑出高频关键词，利用ucnet软件及其内置的netdraw软件绘制出研究热点知识图谱，如图3、图4、图5。图中的每一个节点代表一个关键词，它们之间的连线代表关键词在同一篇文献一起出现，连线越粗代表它们共同出现的篇数越多。

3.1 1987年～1995年区间的研究热点分析。《档案法》颁布后，与法律相辅的各类法规也逐渐出现。在档案行政执法探索初期主要以“《档案法》”为核心，如图3，其中档案法与多个关键词之间的连线都比较粗，说明研究者在多个方面对其进行探讨；关键词之间的关系相对比较分散，说明当时的研究没有重点，这与档案法颁布之初各方面研究亟待发展的情况相

符。其中的较粗连线，可视作次级中心的关键词，可看出当时的研究主要集中在“执法理念、执法监督”等方面。

图3 1987年～1995年间文献关键词共现图（关键词词频≥5，共现次数>5）

执法理念。《档案法》颁布后，以档案实践部门为主要研究群体，以《档案法》为研究基点，纷纷提出提高档案行政执法重视程度，呼吁提升全行业的档案行政执法理念。为了强化档案行政执法观念，档案管理部门不仅要正确区分依法监督和业务指导的界限，还要在档案行政执法中消除等级观念，[6]依靠《行政诉讼法》和《行政复议条例》等相关法律法规提高解决行政管理与行政争议问题。[7]用法律手段调节档案领域的活动，逐渐成为档案部门活动的主要形式，档案行政执法成为其主要任务。[8]

执法监督。档案行政执法监督检查包括档案行政部门在法律范围内监督检查所辖档案工作的权利和行为，也包括其接受执法是否合法的监督和检查。从文献统计量看，行政执法监督是这一时期档案行政执法研究的另一重要内容，研究型文献达36篇，占这一阶段总篇数的24.49%，主要有执法监督检查的法律强调和实施对策两个方面，提出要健全监督网络、实施联合执法监督等。

综上分析，这一时期档案行政执法的研究处于起步阶段，研究内容主要是对法律的解读和经验的总结，所涉及的方面相对比较局限，还没有形成较为热点的特定主题；研究群体大多来自实践部门，对实际工作中的法律问题探讨较多，对法理的研究较少。

3.2 1996年～2006年区间的研究热点分析。档案行政执法经过前10年的研究，档案行政执法研究范围

图4 1996年～2006年间档案性质执法关键词共现图（关键词频次≥10，共现次数>10）

也在相应扩展（见图4）。通过对1996年～2006年间发文数量统计，本时段发文数量共有972篇，占到了近三十年档案行政执法研究文章的58.4%。具体来看，在这一时期，对于档案法的研究依然是热点，档案执法、依法治档研究成为“新宠”。

新修订的《档案法》强化了档案行政部门的管理手段，赋予了档案行政部门行政处罚权，档案执法“有法可依”得以加强。执法主体是档案执法核心要素，一般认为，局馆合一和主体授权是档案执法主体建设的主要形式。[9]1996年修订的《档案法》赋予县级以上档案行政管理部门可以依照法律对本区域档案工作进行监督指导的权利，并具有对违反《档案法》的各种行为具有查出的资格。[10]在档案执法实践中，执法效率低下的问题一直广泛受到关注，《档案法》不仅为其行使执法职能提供了法律保障，而且为其提高执法效率提供了法律依据。在档案执法过程中，由于各级各单位执法理念、执法主体、执法效率、执法环境、执法监督方面并不能做到面面俱到，因此档案执法问题的研究一直是热点。

本阶段依法治档相关主题文章共发文282篇，占到总发文量的30%，对依法治档的研究主要从依法治档的意义和具体措施两方面展开。从意义方面看，依法治档是档案事业健康发展的前提和保证，可以提高社会档案意识，从整体上提高档案工作者的素质。[11]从施行措施来看，需要明确执法主体，解决权责一致问题，同时应梳理法律关系，明确执法内容。

综观这一时期档案行政执法的研究，表现为研究主题较为全面，研究较为丰富，研究深度进一步加强。但从发文数量与研究侧重来看，对于档案行政执法的研究仍然以实践部门发文居多。

3.3 2007年～2013年区间的研究热点分析。经过20年的发展，档案行政执法体系已比较完善。从图1可以看出，自2006年之后，该领域每年的发文量都不能再突破之前的高位，并整体呈现出下滑趋势。通过图5可以发现，这一时期的研究对“档案行政执法”和“档案行政管理部门”表现了较高的关注度。经过长期的发展，档案行政执法中的问题表现得较为突出。在具体执法中，主要存在执法随意性大、执法外部环境有待改善和执法程序不规范等问题。[12]造成这些问题的原因，归根结底，一方面是法律体系尚有漏洞，有法难依，另一方面是执法主体的素养，执法不严。[13]

图5 2007年～2013年间文献关键词共现图（关键词词频≥5，共现次数>5）

总之，该阶段的研究对20年来档案行政执法中的问题进行总结和反思，提出了许多建设性意见。

4 结语

档案行政执法是档案法制建设中的重要环节，是依法治档的基础。除本文所述热点之外，还有一些问题也应引起重视，如在《档案法》宣传、提高公民档案法律意识、正确行使档案行政自由裁量权等方面还需要付出更多的努力。

参考文献：

[1]朱玉媛.档案法规学新论[M].武汉.武汉大学出版社，2004：220.

[2]姜阳阳.基于共词分析的组织变革知识图谱研究[D].东北财经大学，2011.

[3]百度百科.布拉德福定律[EB/OL].[2013-11-10].

http：//baike.baidu.com/view/40589.htm.

[4]沙溪清.近10年数字图书馆研究论文分析——基于LISTA的定量分析[J].新世纪图书馆，2007（5）：77

[5]邱均平.信息计量学[M].湖北.武汉大学出版社，2007：192.

[6]严永官.档案执法论[J].上海档案工作，1992（1）：18