国内科技投入研究现状简评

魏国建+李婷婷

摘 要：研究利用中国权威数据库作为检索平台，对2007-2016年刊出的与“科技投入”直接相关期刊和博硕论文做了分类统计并进行了简评。数据显示研究者非常关注的领域是“科技投入与经济关系问题”和“财政科技投入问题”，不够重视的领域是“企业科技投入问题”和“科技投入与创新问题”。研究的目的在于唤起科技研究人员对科技投入的重视，加强对所忽视的研究领域的深入探讨，把握研究的重心，为后续研究指明方向。

关键词：科技投入；引证次数；下载次数；述评

一、科技投入概念

科技投入有广义和狭义之分。吴钰认为狭义科技投入是指政府及其有关部门、企事业单位、社会团体和个人，对科技研究和发展、科技成果的推广应用、科技服务和科技普及活动的资金投入；范娜认为科技投入指投入到三类科学技术活动中的资金总额，即投入到基础研究、应用研究和试验发展中的资金总额。候德认广义科技投入既包括非物质形态的投入，也包括物质形态的投入；罗佳明认为科技投入是指投入到全社会科技活动中的一切人力、物力和财力的总和。总结来看，狭义的科技投入指资金的投入，广义的科技投入是指所有与科技有关的人财物投入。

二、科技投入研究现状——重点研究领域统计

利用中国权威数据库为检索平台，时间界定为2007年-2016年刊出的相关文献为检索对象，并以 “科技投入”为检索词，以“期刊”为文献库，输入文章“篇名”检索到与科技投入直接有关的文献不完全统计多达1391篇；以“博硕士”论文为文献库，输入文章“题名”检索到与科技投入直接有关的文献不完全统计有208篇。课题组成员对检索到的硕博论文和期刊论文的“摘要”进行精读，并对这些与科技投入相关的重点研究领域进行归纳和分类，对于无法达成一致的就放在“其他”研究领域。文献研究内容涉及多个领域时，统计中不以文献“篇数”为计，以研究领域出现的“次数”为计。据此得出了关注度高的科技投入研究领域比重分布表，见表1。

由表1得知，期刊论文比较关注的研究领域有科技投入与经济关系问题、财政科技投入问题，其比例分别为23.91%和20.65%；最不受重视的两个研究领域是企业科技投入问题、科技投入与创新问题，其比例分别为6.52%和2.17%。此外大约有8.71%研究领域比较分散，无法归入具体研究领域，这与期刊论文研究范围发散的特点比较吻合。与期刊论文稍有不同，博硕论文比较关注的研究领域有财政科技投入问题、地区科技投入问题，其比例分别为20.59%和19.12%；比较忽视的两个研究领域是企业科技投入问题、科技投入与产出问题。总体来看，科技投入研究注度较高的两个领域是科技投入与经济关系问题、财政科技投入问题，平均比重分别为15.63%和20.62%；研究者介入较少的两个领域是企业科技投入问题、科技与创新问题，平均比重分别是5.47%和4.21%。

三、科技投入研究现状——简要述评

邱均平指出论文的引用程度是衡量论文学术价值和影响的一种测度，反映了该研究在本学科领域中的地位。朱大明认为科研人员所发表的论文被引用频次越高，说明其论文质量越高，学术影响力就越强。由于科技投入研究领域广和研究文献多，传统的文献述评耗时费力，缺乏效率。为了提高研究效率和把握研究重心，课题组主要以国内数据库检索平台中文献引证次数和下载次数多的文献作为代表性文献进行简要述评。鉴于课题组成员学识及时间所限，本次统计和述评选取了关注度最高和最低的四个研究领域并结合印证次数和下载次数筛选出相关文献进行简要述评，见表2.

（1）科技投入与经济关系问题

科技投入与经济关系一直是科技投入研究领域的热门问题。实践证明只有充足和有效的科技投入才能保证科技的持续快速发展。姜庆华的“我国科技投入与经济增长关系的灰色关联度分析”在数据库被引证83次，下载多达1448次。作者以灰色相对关联度为工具，结合我国历年的科技投入数据，指出科技人员投入对经济增长起着更为重要的促进作用，对于我国科技体制改革，尤其是科技人员的改革提供了依据。杨灿的“科技投入对广东经济增长的实证研究”在数据库被引证18次，下载585次。作者利用广东相关的科技统计数据，从规模和效率两个角度客观全面的比较分析广东科技投入产出状况 ，采用统计分析方法研究科技投入产出与经济发展的量化关系及规律，为广东省科技管理工作提供了一定依据。

（2）财政科技投入问题

财政科技投入是科技投入研究中比较重视的领域。狭义的科技投入仅指资金的投入，而资金投入主要体现为研究与试验发展投入（即R&D投入），具体分为基础研究投入、应用研究投入和实验发展研究投入。按照我国当前实际，由于实验发展研究投入经费过多，基础和应用研究投入经费偏少，导致我国R&D经费投入结构不合理。一个国家投入到基础和应用研究中经费少，经济就会缺乏后劲和潜力。因此，如何发挥财政科技投入的示范效应，带动企业更好的加强科技投入尤其是重视基础研究一直是该领域研究最为关注的问题。刘凤朝的“中央与地方政府财政科技投入结构分析”在数据库被引证69次，下载850次。作者提出了政府科技投入结构的分析框架和指标，运用历年数据对我国中央与地方政府科技投入结构演变和弹性进行了分析，中央财政支出对社会科技投入的弹性要大于地方财政，同时中央政府科技投入对地方政府科技投入的影响非常显著。林海波的“中国财政科技投入效率研究”在数据库下载高达1760次，被引证13次。作者在文章中运用各种数理方法对中国科技投入各要素和产出效率进行计量实证分析，为我国财政科技投入政策的制定、实施和发挥财政资金的引导性作用提供了实证依据和决策参考。

（3）企业科技投入问题

在科技投入体系中，企业与政府是两个承担不同角色的部门。企业的市场主体地位决定了企业是R&D投入的主体，政府只是全社会R&D投入的主导。企业科技投入理应成为科技投入研究的重点，而企业科技投入在科技投入研究中的平均值只有5.47%。这说明整个社会对企业科技投入研究不够重视，这与企业的市场主体地位明显不符。王华“企业科技投入与产出分析”在数据库被引证次数多达84次，下载614次。特别是引证次数比较高，说明在本来数量就不多的企业科技投入文献中具有较好的参考价值。作者从财政科技投入中的机构偏好、科技经费在不同行业中的分布、企业科技投入的强度等几个方面对企业科技投入与产出进行了深入研究，并提出了相应的对策建议。于永信在其博士论文“政府引导企业科技投入的模型分析与实证研究”中为企业科技投入构建了一个 “政府—企业—社会”的系统动力学模型。以上文献对于进一步研究如何发挥企业科技投入的主体地位，提高科技投入的数量和质量具有一定的引导作用。

（4）科技投入与创新问题

科技是第一生产力，科技创新是提升国家核心竞争力的必由之路，是企业在激烈的市场竞争中取得竞争优势的根本所在。科技投入是科技创新的必要条件。因此，科技投入和创新问题应该是科技投入重点关注的问题。但是科技投入与创新问题是所有相关研究领域中出现频次最少的，只有4.21%。尽管国家早就提出了科教兴国战略，但是全社会科技创新意识仍不强。刘和东的“财政科技投入与自主创新关系的实证研究”在数据库被引证次数高达86次，下载次数824次。作者运用一定方法对财政科技投入与自主创新能力的有关数据变量进行协整分析与因果关系检验，建立了二者之间的误差修正模型，揭示了我国自主创新能力与财政科技投入的动态均衡关系，提出了提升科技创新能力对策。虽然孔凡萍的博士论文“企业技术创新中的政府科技投入影响效应研究”颇具价值，但由于研究人员对科技投入与创新研究领域的参与度本来就不高，加之其博士论文2015年才进入数据库导致论文只被引证1次，下载次数也只有275次。作者在文章中的创新点是构建了企业技术创新中财政科技投入的直接与间接作用机理；构建了政府科技投入影响企业技术创新的理论模型；建立了企业技术创新基本决策框架，提出促进企业科技创新中财政科技投入影响效应的基本策略。

四、述评总结

首先，“科技投入与经济关系研究”和“ 财政科技投入研究”一直是科技投入研究最热门的问题。对科技进步贡献率的测算是研究科技投入与经济关系的常用途径，而测算科技进步贡献率的基础数据的来源不相同，导致不同研究者测算的结果无法直接比较。希望相关部门尽快完善统计数据，尤其是细化统计年假中的数据。以往的财政科技投入研究往往把研究重点放在如何配置R&D经费内部结构方面。政府在科技投入中起主导作用，研究如何进一步发挥政府在科技投入中的杠杆效应和示范性引导作用应该是本研究努力的方向。研究中还发现，前人对这两个领域的研究多集中在东发达地区，而西部欠发达地区这方面的研究文献比较匮乏。

其次，“企业科技投入研究”和“科技投入与创新研究”是两个薄弱研究领域。企业是科技投入的主体，也是科技创新的主体。这两个研究领域成为薄弱环节说明我国企业的科技投入及创新意识淡薄，对这方面的研究没有引起相关部门和人员的重视。政府与企业作是相互联系并承担不同角色的两个部门，而检索中发现很多研究文献即没有将“财政科技投入与企业科技投入”作为一个整体来探讨企业科技投入问题，也没有将“国家科技创新与企业科技创新”作为一个整体来研究科技创新的问题。如何构建一个 政府和企业动态平衡的投入机制和创新体系，更好的行使角色应有的职责，并将更多的可以利用资源纳入其中应该成为后续研究的重点。

最后，本研究的目的在于唤起科技研究人员对科技投入的重视，加强对所忽视的研究领域的深入探讨，形成对当前我国科技投入研究领域态势的直观印象，把握研究的重心，为后续研究指明方向。

参考文献

[1]邱均平.文献信息引证规律和引文分析法[J].情报理论与实践，2001（03）.

[2]朱大明.基于引证的科研人员学术影响力评价方法探讨[J].科技管理研究，2008（11）.

[3]姜庆华. 我国科技投入与经济增长关系灰色关联度分析[J].技术经济与管理，2006（08）.

[4]刘凤朝. 中央与地方政府财政科技投入结构分析[J].中国科技论坛，2007（10）.

[5]刘和东. 财政科技投入与自主创新关系的实证研究[J].科学学与科技管理，2007（01）.

[6]杨灿. 科技投入对广东经济增长的实证研究[D].广东工业大学硕士学位论文，2008（04）.

[7]于永信.政府引导企业科技投入模型分析与实证研究[D].山东大学博士学位论文，2009（04）.

[8]林海波. 中国财政科技投入效率研究[D].辽宁大学博士学位论文，2011（06）.

[9]孔凡萍.企业技术创新中政府科技投入影响效应研究[D].山东大学博士学位论文，2015（05）.