技术合同风险防范策略研究

2013-08-15雷舒雅

成都大学学报（社会科学版） 2013年4期

雷舒雅舒涛

（1.四川农业大学文法学院，四川雅安，625014;2.成都大学档案馆，四川成都，610106）

着我国社会主义市场经济的高速发展，科学技术的发展越发迅猛，以及高校和科研机构科研水平的不断提高，签订的技术合同数量也迅速增长。由于技术合同往往潜存着一定的风险，而绝大部分科研工作者和技术合同管理工作者对这些风险认识不足而出现法律纠纷难免会给高校或科研机构带来一定的损失。

在合同法上，广义的风险是指各种非正常的损失，它既包括可归责于合同一方或双方当事人的事由所导致的损失，又包括不可归责于合同双方当事人的事由所导致的损失。技术合同面临的风险除了所有合同所面临的共同风险之外，还有着自身的独特方面。我国《合同法》第324条规定:"订立技术合同，应当有利于科学技术的进步，加速科学技术成果的转化、应用和推广。"可见，新技术、新成果始终贯穿着技术合同签订、执行的整个过程。因此，在技术合同的签订、执行中，技术合同需要防范的主要风险是:未能实现新技术、新成果的保密性，造成重要机密技术方法泄密;未能明确知识产权的归属，造成知识产权纠纷;以及合同签订前，未进行可行性分析，合同执行中，为未按合同规定严格执行，造成各种技术指标能够顺利实现。

一、技术合同签订的风险防范策略

（一）合同签订前

在有合作意向或是进行接触洽谈时，应审查对方是否符合基本要求，是否具备相应的主体资格，这是审查的重点。例如，合作对方是企业，应核实营业执照的真伪，其经营状况是否良好，近几年的诉讼争议情况，社会及行业中的信誉评价是否良好等。并且，保留合作对方的有关资料也必不可少，这样有利于在产生纠纷提起诉讼时我方有利证据的提供。

合同谈判、签订之前，要求参与合同谈判、签订的有关人事先掌握基本的法律知识，对我国《合同法》的相关条款具有相当的了解，树立起与签订技术合同有关的法律意识，以保证合同签订的程序及合同内容合理合法，以避免因违反国家相关法律而带来的风险。

在细节方面，一方面要对核心技术保密，防止对方以签订合同的名义，窃取关键技术，造成己方不必要的损失。或者在进行洽谈前签订保密协议，一旦违反，将承担相应的法律后果;另一方面，要对技术合同中涉及的技术方案、技术指标等进行可行性分析，以避免合同规定的相关技术要求不能实现而造成的风险。

同时，选择合理的合同类型和合适的合同版本。技术合同是要式合同，凡国家、行业有标准或格式文本的，应当参照适用，但可以根据具体情况，进行修改。

（二）合同签订中

技术合同是诺成、有偿、双务合同。因此，签订技术合同，明确双方具体的权利义务、细化和完善合同内容是防范法律风险的关键。

1、正确选择技术合同类型

技术合同科技主要有四种类型:技术开发合同、技术转让合同、技术服务合同和技术咨询合同。在订立合同前，明确合作目的，选择正确的合同类型。事实上，许多科研工作者由于缺乏相关的法律知识，对科技合同的四种类型的区别不清楚，极易导致知识产权的流失，从而为高校或科研机构带来不必要的损失。

2、明确技术合同的内容

技术合同一般包括以下条款:项目名称，标的内容、范围，履行计划、进度、时间、地点、方式，技术保密，风险责任的承担，验收标准、方法，违约金或损坏赔偿的计算方法，争议解决方式，名词术语的解释。根据当事人之间的约定，可以增减相应的条款内容。事实上，一些科研工作者在订立合同时，未经过细致的研究，导致合同条款的缺失，给科研机构带来承担法律责任的风险。例如，保密条款是技术合同的重要条款，尤其是在技术开发合同中，一旦核心技术秘密泄露，就可能导致合同的履行丧失意义。这不仅涉及合同当事人之间的利益，也可能涉及到国家安全和利益。另外，明确新技术成果权益的归属也非常重要。《合同法》第363条规定:"在技术咨询合同、技术服务合同履行过程中，受托人利用委托人提供的技术资料和工作条件的完成的新的技术成果，属于受托人。委托人利用受托人的工作成果完成的新的技术成果，属于委托人。当事人另有约定的，按照其规定。"因此，在合同中明确约定权益的归属，有利于避免纠纷的产生。

总之，合同内容的确立是合同签订中的重点工作。合同中的每一项内容，务求清晰明确，切忌模棱两可，产生歧义。因此，要求参与合同内容确定、审查的相关人员不惧繁琐、细心仔细地推敲合同中的每一项内容，保证合同内容的平等公正、切实可行，避免应合同内容不合理而产生的各种风险。

（三）合同签订后

建立完善的档案管理制度。在合同履行中，详细记载合同实施的进度等情况，对已经签订的合同进行整理归类，最好对档案实行网络化管理，以提高管理水平，确保档案管理的安全性和科学性。

在严格按照合同规定履行本方责任和义务的同时，随时掌握对方执行合同的具体情况。一旦发现对方未能按照合同规定履行义务时，应该及时收集对方违反合同的证据，并与对方沟通解决，以避免问题积少成多，造成不必要的纠纷。当发现对方有欺诈行为时，应及时向警方报案，以维护本方的正当权益。

二、技术合同风险防范策略

（一）提高技术合同管理人员的法律观念和合同管理意识

技术合同管理人员缺乏法律意识，对技术合同发生法律风险的可能性认识极低，因此防范风险的能力差。因此提高相关人员的法律观念，使管理人员能依据法律，利用法律武器维护本方的合法权益，有利于从根本上降低法律风险。而科技合同管理人员合同管理意识的高低，则直接影响着科技合同管理的质量。良好合同管理意识，是合同管理系统能够高效运转的基础，能够有效的降低因管理疏忽造成的风险。所以增强技术合同管理人员的法律观念和合同管理意识是必不可少的。

（二）建立健全的合同管理体系

一些高校或科研机构对技术合同的制定管理工作不够重视，没有真正做到代表科研机构行使监督及管理的职权。现有管理秩序混乱，例如，相关重要资料的缺失，导致可能诉讼中承担举证不能的法律责任。现在的包括高校在内的科研机构都很重视产学研的结合，为了促进产学研的结合，许多科研机构引导科研工作者签订越来越多的技术合同，却缺乏相应的风险防范措施，一旦违约，将带来严重的损失。

因此，建立健全合同管理体系势在必行。首先，建立健全合同内部档案管理制度，进行专门分类整理，随时更新与备案。其次，拟定合同格式范本，这样可以重复多次利用，节省时间，提高效率，也有效降低了法律风险的发生。还要执行严格的审批、审查制度。合同生效前，合同规定的具体事项要经过高层仔细审核，然后讨论审批决定，并且严格执行审查、签字、盖章等法定程序。合同生效后，要对合同执行进度、有无违规等情况，进行定期的检查，以避免本方合同执行人未能按合同规定执行合同而造成的风险。再次，建立健全的财务管控体系。技术合同中一般都涉及到各类科研经费，这些经费是技术合同顺利执行的经济基础，管理好这些经费，降低财务风险，有赖于完善的财务管控体系。最后，还要建立有效的责任追究制度，对那些未按规定管理合同，未按合同内执行合同、玩忽职守的人员，进行严厉惩处，而对那些尽职尽责、有重大贡献的人员，进行有效的奖励，从而有效的防止相关人员的粗心大意，切实做到风险防范。