博弈视角下我国中小企业技术创新模式的选择研究

2013-04-29刘彬

中国证券期货 2013年9期

【摘要】技术创新在中小企业的生存发展中起着至关重要的作用，结合中小企业的发展现状以及特点，在对率先创新和模仿创新比较分析的基础上，利用博弈论知识建立率先创新和模仿创新的博弈模型，分析得出模仿创新是中小企业技术创新的最优战略，并就中小企业在模仿创新过程中需要注意的问题作了相关陈述。

【关键词】中小企业；技术创新；率先创新；模仿创新；博弈论

1.引言

中小企业是我国经济发展和社会稳定的重要支柱，在推动我国经济增长、带动技术创新、缓解就业压力等方面都起着积极作用。截至2011年上半年，中小企业数量占我国企业总数的99%；税收占全国税收总量的50%；创造的GDP占全国的60%；我国企业创新成果的70%是中小企业研究开发的，同时，中小企业提供了80% 的城镇就业岗位。

技术创新是推动人类社会进步的主要动力，对于增强企业竞争力、促进区域经济增长和提高综合国力都具有日益显著的重大意义。当今市场竞争日益激烈，社会分工越来越细，经济全球化、虚拟化、电子化的发展，使得创新于中小企业而言是其生存发展的必然选择。我国的中小企业规模小、灵活性强，创新动力强、周期短，企业内部交流快，易于技术的消化吸收。但是中小企业技术创新也面临着诸多困境：企业内部资金缺乏，融资困难；收集市场信息的能力弱；技术开发人才薄弱；缺乏有效的创新政策支持，知识产权保护相对更难[1]。创新的动力及所面临的困境使得中小企业需要慎重选择技术创新的模式，技术创新模式的选择是企业技术创新战略制定的核心内容，选择何种模式在很大程度上决定了企业经营战略的性质，方向，甚至成败。本文从创新进入市场时间先后角度将技术创新分为率先创新和模仿创新，建立两种创新模式的博弈模型，分析中小型企业技术创新的最优战略。

2.技术创新概述

2.1 技术创新内涵

“创新”最早是由外国学者熊彼特于1912年所著《经济发展理论》中所首次提出的。熊彼特认为，所谓创新就是要“建立一种新的生产函数”，即“生产要素的重新组合”，同时指出创新的五种情况：生产一种新的产品；采用一种新的生产方法或工艺流程；开辟一个新的市场；开拓原材料或半制成品的一种新的供应源；采用新的组织方法。对于技术创新熊彼特没有给出一个明确的定义，但随着科技在经济发展中的作用越来越大，国内外学者在熊彼特创新理论的基础上纷纷给出技术创新的定义，我国在1999年出台的《中共中央、国务院关于加强技术创新，发展高科技，实现产业化的决定》文件中明确指出：技术创新是企业应用创新的知识和新技术、新工艺，采用新的生产方式和经营管理模式，提高产品质量，开发新的产品，提高新的服务，占据市场并实现市场价值。由此定义我们可以看出：技术创新不是单纯的技术或科技活动，而是一项综合的经济活动，是一个从新产品或新工艺的产生到市场应用的完整过程。

2.2 技术创新模式的比较

技术创新按不同的标准分类可以具有多种模式，按进入市场的时间先后将其分为率先创新和模仿创新两个基本类型，率先创新与模仿创新是技术创新的主要战略模式，文章主要对这两种创新模式进行研究分析。

2.2.1 率先创新与模仿创新内涵

率先创新是指企业自行研究与开发，突破核心技术或核心概念，并在此基础上依存企业自身的能力完成创新的后续环节，产生新技术、新产品或者新工艺，率先实现技术的商品化和市场开拓的创新行为。一般而言，率先创新都是根本性的创新，开辟的都是全新的市场和领域。模仿创新是指企业以率先创新者的创新思路和创新行为为榜样，并以其创新产品为示范，跟随率先者的足迹，充分吸取率先者成功的经验和失败的教训，通过引进购买或反求破译等手段吸收和掌握率先创新的核心技术秘密，并在此基础上对率先创新进行改进和完善，进一步开发和生产富有竞争力的产品，参与竞争的一种渐进性创新活动。判断一项创新是率先创新还是模仿创新的依据是其进入市场的时间，而不是技术的先进性。比如电视是由贝尔实验宝1929年做成样品，但却是由美国RCA公司1954年完成商业化，首家率先推向市场的。我们认为不管RCA公司是否吸收继承了贝尔的技术，以创新的最终实现为判断标准，RCA公司的行为应属于率先创新。

2.2.2 率先创新与模仿创新的比较分析

率先创新与模仿创新的根本区别在于创新主体是否以第一行动者的身份将技术创新成果商业化并推向市场，模仿创新者进入市场的时间相对率先创新者较晚，在率先创新者的新产品进入市场之后，借鉴新产品研发和推广的成功经验进行模仿跟进。率先创新与模仿创新的不同还表现在创新起点上，率先创新的技术创新过程是基础研究——应用研究——开发研究——试制——生产——市场销售，始于基础研究，终于市场销售，模仿创新由于是一种跟随性的技术创新活动，它的创新起点不止一个，如当模仿创新活动表现为引进设备，再进行消化吸收时，模仿创新活动便是以生产环节作为起点，如果模仿创新是在引进、消化、吸收的基础上，对引进的设备进行改进，或对产品的性能、工艺等方面进行改进，模仿创新活动的起点就是试制环节[6]。此外，率先创新与模仿创新的学习方式也不同，率先创新依靠自身艰难探索，而模仿创新不仅能从自身的生产实践中学习总结经验，而且还可以从多个率先创新者那里吸取其成功或者失败的经验，提高学习效率。

率先创新与模仿创新虽有区别，但并不是对立的。两者在本质上都是创新，模仿创新是在成功的率先创新基础之上产生的，没有率先创新也就没有模仿创新，模仿创新也可获得知识产权，最为典型的是日本，事实上日本正是通过模仿创新而提高了技术水准成为世界经济强国[7]。率先创新也具有“模仿”的成分，任何一项新技术的产生都是基于前人积累的技术、知识之上的。

3.博弈模型的构建与分析

3.1 博弈模型假设

为研究的方便性，本文做如下假设：

假设1：该模型有两家企业，企业A及企业B，两企业均是理性的，追求利益的最大化，且两企业均可独立进行某技术的研发创新。

假设2：两企业所需投入的技术R&D成本均为C，若一企业研发成功，另一企业购买技术，进行模仿的成本为D，一般情况下D

假设3：两企业单位产品的利润均为a，企业A的产量为QA，企业B的产量为QB。企业A收益为aQA ，企业B收益为aQB。一般而言，产量大的企业市场份额占用率高，其企业实力也比较雄厚。

假设4：两企业率先创新成功的概率均为P，则不成功的概率为1-P。

3.2 博弈模型构建

3.3 博弈模型分析

4.中小企业在选用模仿创新战略时需要注意的问题

选择模仿创新方式，可以在一定程度上有效抵消中小企业内在的劣势，增强其发展实力，提高创新活力和创新水平，有利中小企业实现快速增长。但是中小企业在应用模仿创新过程中会遇到一系列难题，本文就中小企业在应用模仿创新模式时需注意的问题提出“4W”。

4.1 What——模仿创新内容

模仿创新并不是简单的抄袭或者复制，中小企业在追随市场领先者的时候，不应单纯被动的照搬照抄，而是应该模仿借鉴领先者的创新思路、方法、技巧，破译并掌握其技术要领，加以改进，吸取其创新精华运用于实践中，以期生产出更富竞争力的产品，提高市场竞争力，赶超率先者。简单的抄袭仿制，会阻碍中小企业的发展，一方面，率先者的创新产品或许存在改进的空间，如果中小企业只是一味的硬般硬套，则失去了改进创新的机会；另一方面，生产的类似产品在市场上没有竞争力，使企业的市场份额很低，销售利润很少。

4.2 When——模仿创新时机选择

中小企业在进行模仿创新时，要注意辨识模仿的时机，时机选择的对与错直接关乎企业创新的成与败。模仿时间太早，技术和市场需求不稳定，且领先者技术还不成熟，风险比较大，模仿时间太晚，领先者技术已趋于成熟，技术创新改造的时间有限，市场开始饱和[10]，跟进模仿者便会失去市场竞争力。

产品的生命周期分为导入期、成长期、成熟期、衰退期。在新产品导入期，顾客对产品还不了解，市场需求很低、促销费用高、技术不成熟且销售额增长缓慢。如果在这一阶段跟进模仿，市场的不稳定性以及技术的不成熟性，都可能会导致模仿创新的失败。在新产品成熟期。市场需求趋向饱和，潜在顾客已经很少，销售额增长缓慢直至转而下降，这时中小企业模仿的市场风险很大。当产品进入衰退期，随着科学技术的发展，新产品或新的替代品出现，将使顾客的消费习惯发生改变，转向其他产品，企业便没有模仿的必要。在产品的成长期，顾客开始认可新产品，市场需求逐步增多，产品大批量生产，生产成本相对降低，企业的销售额迅速上升，利润也迅速增长。在这一阶段，技术逐渐成熟，但在工艺设计以及技术改进方面仍有较大的空间，市场的稳定性以及技术的成熟性使得这一阶段成为模仿创新的最佳时机。

4.3 Way——模仿创新方式

从创新行为主体看，模仿创新分为独立模仿创新和合作模仿创新。独立开发方式是企业依靠自身力量模仿创新，要求中小企业有足够的资金和较强的研究开发能力；当中小企业自身资金缺乏或者研发能力有限时，可以考虑合作模仿创新该方式是中小企业与其他企业、地方院校、科研机构、政府部门中的一个或几个开展技术合作，实现优势互补，协调发展。从技术来源看，模仿创新有引进模仿创新、反求模仿创新、专利模仿创新。引进模仿创新是引进国内外自主创新的专利技术或专有技术，合法拥有该创新产品的知识产权，在消化、吸收基础上，力求创新产品；反求模仿创新是剖析、解密现有的率先创新产品，掌握其核心技术要领，进而模仿以期创新出更具技术含量的先进产品；专利模仿创新是通过查阅国内外专利文献理解和掌握率先创新技术，再进行模仿创新[11]。

中小企业应根据自身发展状况并结合外部市场环境有针对性的选择适合自己的模仿创新方式，选择的标准是模仿可行、投资少、效率高、风险低，用尽可能少的投入获尽可能大的收益。

4.4 Who—模仿创新的执行主体

人才在中小企业模仿创新中起着举足轻重的作用，创新组织管理人才和技术开发人才缺乏是制约中小企业技术创新的重要因素[12]。中小企业要成功的进行模仿创新，必须有意识的培养相关人员敏锐的洞察能力，管理协调的能力，吸收消化、改进工艺的专业技能。则对市场环境变化有敏感嗅觉的领导者、高素质的管理者、学习能力强且具创新素养的高素质技术人才是中小企业模仿创新不可或缺的。

因此，中小企业要促进技术模仿创新，必须加大人力资本投入。根据自身情况制定人才资源战略，学习率先领先者的管理经验，培养模仿创新人才的创新能力，提高其创新素质，同时也要加强对一般员工的培训，只有这样中小企业才能保持长期稳固的发展，在市场竞争中立于不败之地。

5.结语

我国中小企业数量众多，中小企业技术创新不仅关系到自身的生存与发展，更是关系到国民经济的发展，以上利用博弈的方法，对中小企业创新模式的选择进行研究发现，综合当前我国中小企业的经济和技术局限，现阶段具有投资少、风险小、见效快的模仿创新模式优于率先创新模式，通过模仿创新增强中小企业的技术实力和产品技术含量，从而提升市场的竞争力，做到由弱到强，由小变大。但并不是说，率先创新于中小企业就不可行，实际上，率先创新是企业走向国际市场的最终动力，率先创新才能使得企业在全球竞争者立于不败之地，本文智猪博弈的结果分析是针对力量相对薄弱的中小企业而言的，而市场中存在着个别中小企业，其实力与大型企业相当，如实力雄厚的高科技中小企业，其完全有能力进行率先创新。

本文按进入市场的先后顺序对技术创新分为率先创新和模仿创新，针对这两个创新模式构建了博弈模型，事实上，合作创新模式也是中小企业的一种主要创新战略选择，处于供应关系的中小企业与大型企业之间；实力相当，优势互补，资源互补的中小企业之间，在创新条件允许的情况下，往往会达成技术联盟。由此，中小企业选择技术创新模式要根据自身实力，在权衡资金、技术人才、创新风险等因素的基础上，选择自己的创新模式。对于我国大部分中小企业，其最优策略是模仿跟进；实力雄厚的高科技中小企业可根据企业发展战略选择率先创新；而实力不敌大型企业但仍有创新条件的中小企业其可根据自身发展要求选择合作创新或者模仿创新。

参考文献

[1]田朝辉，吴春莺.论我国中小企业创新战略的选择[J].经济研究导刊，2005（11）：43-45.

[2]熊彼特著.何畏等译.经济发展理论[M].北京：商务印书馆，1990.

[3]柳飞红.中小企业技术创新评价及对策研究[D].天津：天津大学，2008.

[4]傅家骥.技术创新学[M].北京：清华大学出版社，1998.

[5]韩立金.模仿创新的理论渊源与现实合理性研究[D].南京：东南大学，2005.

[6]葛晓丽.高技术企业的模仿创新研究[D].南京：河海大学，2007.

[7]陈昌柏.知识产权战略[M].北京：科学出版社，1999.

[8]彭纪生，刘春林.自主创新与模仿创新的博弈分析[J].科学管理研究，2003（6）：18-22.

[9]邓明然，吴艳.“智猪博弈”在模仿创新中的应用[J].文教资料，2006（9）：189-190.

[10]杨冬冬，杨晓琴.我国中小企业模仿创新的理性思考[J].企业技术开发，2011（24）：1-2.

[11]张伟.任悦.中小企业的模仿创新之路[J].广东科技，2007（4）：6-8.